碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作法律問(wèn)題研究.pdf

1、隨著全球氣候問(wèn)題的日益嚴(yán)峻，以及《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》所確立的多邊合作機(jī)制的不確定性，越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)開(kāi)始探索自主減排。為應(yīng)對(duì)這一外部性問(wèn)題，對(duì)比環(huán)境政策工具后不難發(fā)現(xiàn)：相比碳稅在排放總量方面的不可控性，命令-控制機(jī)制的僵化性，碳交易市場(chǎng)通過(guò)設(shè)定總體排放量而確保了環(huán)境的整體性。同時(shí)，借助市場(chǎng)交易機(jī)制賦予了減排體自由靈活性，避免了稅收名義和“一刀切”機(jī)制，因此受到了包括中國(guó)在內(nèi)很多國(guó)家和地區(qū)的青睞。而碳交易市場(chǎng)跨國(guó)

2、合作能夠在擴(kuò)大市場(chǎng)交易規(guī)模、提升市場(chǎng)流動(dòng)性、穩(wěn)定減排體市場(chǎng)預(yù)期等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，尤其是可以借助比較優(yōu)勢(shì)降低各方減排成本。針對(duì)自主減排產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)失衡和潛在的碳泄漏問(wèn)題，碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作有助于修復(fù)這一市場(chǎng)割裂，促進(jìn)國(guó)際社會(huì)在減排行動(dòng)上的協(xié)調(diào)性和一致性，進(jìn)而為應(yīng)對(duì)氣候變化這一全球性問(wèn)題提供解決思路和實(shí)施機(jī)制支持。
　　本文采用的邏輯主線為：“相關(guān)理論和概念闡述”——“國(guó)際合作實(shí)例探討”——“制度建構(gòu)分析”——“中國(guó)實(shí)踐和借鑒”，

3、正文分為九章，主要分為六個(gè)部分，詳細(xì)如下：
　　第一部分是文章的緒論，對(duì)全文的論述提供了一個(gè)背景知識(shí)簡(jiǎn)要介紹。眾多科學(xué)研究表明，當(dāng)前環(huán)境氣候問(wèn)題非常緊迫，但國(guó)際氣候合作卻接連遭遇困局。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的外部性理論成為解決環(huán)境問(wèn)題的一大理論，強(qiáng)調(diào)通過(guò)稅收或產(chǎn)權(quán)設(shè)置來(lái)解決外部性問(wèn)題?；诳偭靠刂坪褪袌?chǎng)機(jī)制的優(yōu)勢(shì)，多個(gè)國(guó)家和地區(qū)開(kāi)始借助碳交易市場(chǎng)進(jìn)行減排，這為碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作提供了可能。通過(guò)回顧中外學(xué)者研究，對(duì)碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作的必要性和可行

4、性，以及利弊兩個(gè)方面進(jìn)行分析。同時(shí)，相比國(guó)外，囿于中國(guó)碳交易市場(chǎng)還處于起步階段，國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要以清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）的合作機(jī)制為主，而缺乏對(duì)碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作的研究，更沒(méi)有從法律角度進(jìn)行探討分析的。
　　第2章和第3章是本文的理論闡述分析部分，對(duì)于碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作中的相關(guān)基礎(chǔ)理論進(jìn)行剖析。從碳排放權(quán)的法律屬性入手，在國(guó)際法、歐美法和中國(guó)法視野下對(duì)其進(jìn)行討論分析；同時(shí)對(duì)碳交易的配額、抵消機(jī)制，以及碳交易市場(chǎng)合作的概念和類(lèi)型進(jìn)

5、行了分析，指出當(dāng)前實(shí)施最多的依然是單向合作機(jī)制。對(duì)于現(xiàn)有國(guó)際法律條約、原則和協(xié)議，從《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》入手，分析《京都議定書(shū)》模式下多邊碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作機(jī)制的成就與不足，結(jié)合后京都時(shí)代的特點(diǎn)和趨勢(shì)，以及“巴厘路線圖”、“德班平臺(tái)”和華沙氣候會(huì)議決議等表明“雙軌制”開(kāi)始轉(zhuǎn)向“單軌制”，側(cè)重各方共同參與減排開(kāi)始成為主要趨勢(shì)。與《議定書(shū)》“自上而下”的模式不同，《巴黎協(xié)定》采用“自主貢獻(xiàn)”+“自下而上”范式，是一個(gè)適用于各方具有法律

6、約束力的減排協(xié)議，為國(guó)際氣候合作開(kāi)啟了新局面。
　　第4章是本文的國(guó)際合作實(shí)例具體分析部分，首先論述了當(dāng)前各方在《議定書(shū)》影響下已開(kāi)展了碳交易的減排努力，為碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作提供基礎(chǔ)。隨后，對(duì)現(xiàn)有碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作的案例進(jìn)行分析，除了CDM合作機(jī)制外，著重介紹了歐盟與挪威、冰島、列支敦士登的傘形對(duì)接合作，以及加州與魁北克的平行對(duì)接合作，并指出歐盟與澳大利亞的失敗與澳大利亞境內(nèi)的氣候政策的不穩(wěn)定性相關(guān)，提出規(guī)則協(xié)調(diào)性和兼容性在碳交易

7、市場(chǎng)合作中扮演重要角色，這種融洽性可以通過(guò)全盤(pán)接受一方的規(guī)則，也可以通過(guò)合作協(xié)調(diào)機(jī)制，如WCI在加州與魁北克的合作中扮演重要的規(guī)則協(xié)調(diào)角色。針對(duì)歐盟的單向過(guò)渡機(jī)制，本文認(rèn)為其賦予了合作各方調(diào)整期和適應(yīng)期，并能在避免較大不利的情形進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，為后續(xù)合作的穩(wěn)定性和持久性提供了“實(shí)驗(yàn)階段”。
　　第5章和第6章則是本文的制度建構(gòu)分析部分。結(jié)合上一部分合作案例討論，對(duì)碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作的法律性質(zhì)分析，指出單邊合作體現(xiàn)的是一國(guó)或地區(qū)的國(guó)內(nèi)

8、法屬性，而雙邊或多邊協(xié)議可能是條約，政治合作安排或互惠承諾等。其次，基于產(chǎn)權(quán)理論的碳交易市場(chǎng)從誕生之初就表現(xiàn)出對(duì)制度規(guī)則的嚴(yán)重倚重性，提出在碳交易市場(chǎng)構(gòu)建和跨國(guó)合作中應(yīng)堅(jiān)持的一些基本法律原則。公平公正法律原則從碳交易市場(chǎng)減排體和管理者的角度論述了同等對(duì)待、不偏袒等制度規(guī)則設(shè)計(jì)，該原則不僅是確保單個(gè)碳交易市場(chǎng)運(yùn)作的關(guān)鍵，更是確保碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作持續(xù)進(jìn)行的重要保障。然后，要注重碳交易市場(chǎng)構(gòu)建中環(huán)境整體性和經(jīng)濟(jì)受益性，離開(kāi)了環(huán)保的初衷，碳交

9、易市場(chǎng)作為環(huán)境政策工具的初衷將喪失殆盡，而降低減排成本則是碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力。
　　隨后，對(duì)碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作中的一般性法律問(wèn)題進(jìn)行剖析，包括借助商事交易機(jī)制解決配額流轉(zhuǎn)糾紛問(wèn)題，提出強(qiáng)化其“弱財(cái)產(chǎn)權(quán)”屬性有利于提升市場(chǎng)減排效率等；并對(duì)合同和稅收法律問(wèn)題進(jìn)行分析，提出在相關(guān)國(guó)際條約缺位的情形下，應(yīng)關(guān)注合同條款的風(fēng)險(xiǎn)防范功能，對(duì)配額的稅收則應(yīng)堅(jiān)持減排導(dǎo)向?yàn)樵瓌t。然后，對(duì)合作中的協(xié)議的性質(zhì)進(jìn)行分析，包括單邊協(xié)議的國(guó)內(nèi)法屬性

10、等。同時(shí)，針對(duì)歐盟對(duì)項(xiàng)目和配額市場(chǎng)合作的規(guī)則，以及加州對(duì)合作機(jī)制下自身規(guī)則獨(dú)立性和時(shí)效性進(jìn)行討論，揭示了法律規(guī)則在實(shí)現(xiàn)碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作中的重要性。最后，對(duì)宏觀層面的合作框架內(nèi)容，以及微觀層面的合同、抵消，以及監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)在當(dāng)前國(guó)際合作機(jī)制不甚明朗的情形下，應(yīng)強(qiáng)化規(guī)則協(xié)調(diào)來(lái)消除合作的制度障礙。
　　第7章和第8章則是本文對(duì)中國(guó)實(shí)踐和借鑒的論述?！栋屠鑵f(xié)定》開(kāi)啟了國(guó)際氣候合作的新起點(diǎn)，其采用“國(guó)家自主減排+定期盤(pán)點(diǎn)”模式賦

11、予了締約方減排自主性，同時(shí)也維系了全球氣候合作；采用盤(pán)點(diǎn)機(jī)制棘齒鎖定機(jī)制推動(dòng)各方不斷強(qiáng)化自身的減排目標(biāo)和措施，以推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全球減排目標(biāo)。依據(jù)《巴黎協(xié)定》的相關(guān)條款，本文對(duì)中國(guó)提出了一些應(yīng)對(duì)政策和建議：針對(duì)各方在《巴黎協(xié)定》項(xiàng)下減排承諾可能采取的單邊減排措施引起的貿(mào)易阻礙問(wèn)題，如歐盟2012年將航空業(yè)納入ETS和美國(guó)一些“碳關(guān)稅”提案等問(wèn)題，中國(guó)應(yīng)積極發(fā)展碳交易市場(chǎng)，在環(huán)境減排政策層面構(gòu)建協(xié)調(diào)和合作機(jī)制，不僅有利于降低中國(guó)的減排成本、履行《

12、巴黎協(xié)定》項(xiàng)下的減排承諾，而且也有助于解決因?qū)嵤p排政策帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易壁壘和碳泄漏問(wèn)題。同時(shí)，減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不能完全依賴(lài)碳交易市場(chǎng)，中國(guó)提出在2030年將非化石能源在一次能源中的比重比例提升到20％，因此必須對(duì)國(guó)內(nèi)能源進(jìn)行改革，積極發(fā)展清潔和可再生能源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。
　　對(duì)于碳交易市場(chǎng)的合作路徑和模式，結(jié)合之前探討合作實(shí)例分析和相關(guān)法律議題闡述，作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)溫室排放依然處于上升通道之中，應(yīng)堅(jiān)持試點(diǎn)地區(qū)與全國(guó)

13、市場(chǎng)并用的組合模式進(jìn)行減排。通過(guò)分析幾個(gè)試點(diǎn)的政策設(shè)計(jì)和交易規(guī)則，本研究認(rèn)為深圳最有潛力作為中國(guó)對(duì)外碳交易市場(chǎng)合作的平臺(tái)?；谥袊?guó)提交給聯(lián)合國(guó)的“自主減排貢獻(xiàn)”預(yù)案，本文認(rèn)為目前階段可以允許發(fā)展中國(guó)家的CER加入中國(guó)的碳交易試點(diǎn)，推行“一帶一路”國(guó)家減排戰(zhàn)略。長(zhǎng)期合作而言，應(yīng)在2030-2035年與潛在合作國(guó)家或地區(qū)實(shí)施互惠承諾協(xié)議；在2036年以后推行雙向平行合作的國(guó)際條約以構(gòu)建高層次對(duì)外合作機(jī)制。
　　第9章對(duì)整個(gè)研究進(jìn)行總結(jié)

14、，并提出了前景展望。無(wú)論從應(yīng)對(duì)氣候變化的大局出發(fā)，還是降低減排成本和促進(jìn)經(jīng)貿(mào)利益往來(lái)，以及《巴黎協(xié)定》第六條對(duì)自主合作的支持，碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作將成為未來(lái)自主減排合作的趨勢(shì)。基于在《巴黎協(xié)定》中的減排承諾，中國(guó)應(yīng)從松散合作、政治合作安排到國(guó)際條約的路徑，分階段推進(jìn)碳交易市場(chǎng)跨國(guó)合作，并借鑒加州與魁北克的合作模式，以及配額的“弱財(cái)產(chǎn)”法律屬性等。隨著“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”模式推行和《巴黎協(xié)定》對(duì)自主合作的充實(shí)，期待未來(lái)能將各國(guó)的“INDCs”作