工商行政管理監(jiān)管執(zhí)法工作中的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避對(duì)策.pdf

1、工商行政管理機(jī)關(guān)作為國(guó)家主管市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的職能部門(mén)，承擔(dān)著維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善，迫切需要維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)秩序，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。近年來(lái)，隨著工商部門(mén)監(jiān)管服務(wù)責(zé)任的加大，面臨的監(jiān)管執(zhí)法責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)也在增加。根據(jù)當(dāng)前工商事業(yè)發(fā)展實(shí)際，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新思維，科學(xué)管理，著力構(gòu)建職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，積極探索規(guī)避責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的道路，推進(jìn)科學(xué)規(guī)范行政，推動(dòng)工商行政管理監(jiān)管和服務(wù)職能到位。
　　 通過(guò)

2、對(duì)工商行政管理各項(xiàng)工作的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)目前面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的源頭主要可分為體系內(nèi)部自身導(dǎo)致的和外部大環(huán)境促生的。為讓工商行政管理的監(jiān)管執(zhí)法工作更加高效、讓消極影響(損失)最小化，我們可以用風(fēng)險(xiǎn)管理理論的方法分別對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，尋找合適有效的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)策。
　　 根據(jù)國(guó)務(wù)院三定方案的規(guī)定和法律法規(guī)的授權(quán)，工商行政管理機(jī)關(guān)的主要職責(zé)可分為行政許可、市場(chǎng)監(jiān)管、行政執(zhí)法三大塊。工商監(jiān)管執(zhí)法的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)貫穿三大責(zé)任體系的每一

3、個(gè)工作環(huán)節(jié)，潛藏于每一個(gè)工作崗位。
　　 我國(guó)現(xiàn)行的工商行政管理機(jī)關(guān)的法律、法規(guī)、行政規(guī)章的行政許可項(xiàng)目較多，分散于執(zhí)行的各個(gè)主體法中，但適用行政許可的范圍主要涉及以下內(nèi)容：1、市場(chǎng)主體申請(qǐng)準(zhǔn)入，申請(qǐng)退出的行政許可。包括各種類(lèi)型企業(yè)和個(gè)體工商戶(hù)設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記的行政許可，企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先登記的行政許可和年度檢驗(yàn)的行政許可；2、申請(qǐng)廣告經(jīng)營(yíng)的行政許可；3、其他類(lèi)型行政許可，如：經(jīng)紀(jì)資格認(rèn)定的行政許可、申請(qǐng)開(kāi)辦商品展銷(xiāo)會(huì)的行政許可、

4、開(kāi)辦商品交易市場(chǎng)的行政許可等。要規(guī)避行政許可審批各環(huán)節(jié)中潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，只有依靠提高工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和廉潔意識(shí)，用耐心、細(xì)心、責(zé)任心來(lái)認(rèn)真對(duì)待每一次的行政許可申請(qǐng)。
　　 工商行政管理機(jī)關(guān)的市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)主要涉及流通領(lǐng)域商品質(zhì)量、有形市場(chǎng)監(jiān)管、廣告監(jiān)管、經(jīng)紀(jì)活動(dòng)監(jiān)管、合同監(jiān)管、規(guī)范直銷(xiāo)與打擊傳銷(xiāo)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等很多方面。監(jiān)管面寬、監(jiān)管責(zé)任大，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也很多。在牢固確立工商行政管理職權(quán)法定意識(shí)的基礎(chǔ)上，來(lái)理解職能、認(rèn)清職責(zé)、履

5、職盡責(zé)，才能有效控制風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)動(dòng)態(tài)、開(kāi)放、信息化社會(huì)帶來(lái)的新情況、新問(wèn)題以及日益凸現(xiàn)的監(jiān)管矛盾和繁重的監(jiān)管任務(wù)，作為工商行政管理機(jī)關(guān)尤其是基層工商部門(mén)，一方面在人員少、任務(wù)重、風(fēng)險(xiǎn)高、責(zé)任大的前提下，必須積極探索監(jiān)管新思路、新模式和新方法，依法明確監(jiān)管責(zé)任，嚴(yán)格監(jiān)管程序，提升監(jiān)管質(zhì)量。另一方面要建立追究過(guò)錯(cuò)責(zé)任制，逐步形成一種“職責(zé)明確、管理規(guī)范、層級(jí)互動(dòng)、良性循環(huán)”的管理體制。形成大監(jiān)管、大服務(wù)的局面，確保各項(xiàng)監(jiān)管工作落到實(shí)處的同時(shí)，

6、規(guī)避市場(chǎng)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)。
　　 行政機(jī)關(guān)依法履行經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化事務(wù)管理職責(zé)，要由法律、法規(guī)賦予其相應(yīng)的執(zhí)法手段。工商行政管理機(jī)關(guān)在維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的過(guò)程中，對(duì)違法經(jīng)營(yíng)的行為要依法予以取締和處罰。規(guī)避行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的最關(guān)鍵方法就是依法行政，執(zhí)法人員嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》及國(guó)家工商行政管理總局《工商行政管理機(jī)關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)法，做到有法必依，

7、執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。從辦案程序、處罰標(biāo)準(zhǔn)等重要事項(xiàng)入手，針對(duì)易出問(wèn)題的環(huán)節(jié)，制定工作規(guī)范，硬化執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)原則性執(zhí)法規(guī)定和常見(jiàn)違法行為量罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化，減少執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)。同時(shí)，明確執(zhí)法職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任，建立責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的執(zhí)法崗位責(zé)任制，使每個(gè)執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中都嚴(yán)格遵循合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠(chéng)實(shí)守信和權(quán)責(zé)統(tǒng)一這六條依法行政的基本行為準(zhǔn)則。
　　 除了因監(jiān)管執(zhí)法人員自身素質(zhì)造成的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)外，工商行

8、政管理機(jī)關(guān)在切實(shí)履行職責(zé)的時(shí)候還要應(yīng)對(duì)來(lái)自外部大環(huán)境造成的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源可以分為以下幾大類(lèi)：由于政府保護(hù)和發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)而與工商職能沖突引發(fā)的政治風(fēng)險(xiǎn)：接受上級(jí)行政機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)督管理引發(fā)的行政風(fēng)險(xiǎn)；由于現(xiàn)行法律法規(guī)的不完善不嚴(yán)密引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)；由于工商的監(jiān)管執(zhí)法行為給社會(huì)大眾造成影響引發(fā)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；由于監(jiān)管服務(wù)對(duì)象的復(fù)雜性引發(fā)的工商監(jiān)管執(zhí)法人員的人身安全風(fēng)險(xiǎn)等。
　　 面對(duì)這幾類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，我們一是要緊緊圍繞當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)

9、發(fā)展的大局，找準(zhǔn)推進(jìn)、工商工作的結(jié)合點(diǎn)，注重追求工商行政管理的社會(huì)效益，與當(dāng)?shù)卣e極配合，爭(zhēng)取尊重與支持；二是要統(tǒng)籌兼顧，形成合力。對(duì)一些職能交叉，涉及多部門(mén)職能的監(jiān)管問(wèn)題要及時(shí)上報(bào)，加強(qiáng)與有關(guān)職能部門(mén)的溝通和協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取相關(guān)部門(mén)的配合和支持，形成執(zhí)法合力，提高執(zhí)法監(jiān)管成效，推動(dòng)監(jiān)管服務(wù)工作的順利開(kāi)展；三是要在務(wù)實(shí)高效的前提下，加快法規(guī)建設(shè)，完善與工商行政管理履職盡責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度；四是要增強(qiáng)工商工作的透明度，提高工商執(zhí)法的權(quán)