《反假冒貿(mào)易協(xié)定》研究.pdf

1、后TRIPs時代，知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度變得更加復(fù)雜和多樣化。具有“TRIPs-plus”特征的國際知識產(chǎn)權(quán)條約出現(xiàn)，力圖拓寬保護(hù)范圍、增強(qiáng)執(zhí)法效力、減少彈性規(guī)則，以主導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的基本格局。發(fā)達(dá)國家試圖走得更遠(yuǎn)，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)訴求已從立法性實體保護(hù)轉(zhuǎn)移到執(zhí)法層面綜合性保護(hù)?！斗醇倜百Q(mào)易協(xié)定》（Anti-Counterfeiting Trade Agreement，以下簡稱“ACTA”）拉開了知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)新序幕，旨在嚴(yán)格

2、打擊假冒和盜版貿(mào)易，以諸邊條約形式將“TRIPs-plus”的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施國際法律化、統(tǒng)一化，在實體和程序方面進(jìn)行了較大整合，加強(qiáng)了執(zhí)法效果。
　　ACTA可被視為主要發(fā)達(dá)國家對其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的鞏固，并將其在雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定中的一些重要執(zhí)法措施進(jìn)行了擴(kuò)張。ACTA致力于世界貿(mào)易問題而不只是締約方之間的貿(mào)易問題。該協(xié)定不僅旨在提高締約方之間的執(zhí)法要求，而是在后TRIPs時代建立一個具有“TRIPs-plus”執(zhí)法特征的國際

3、立法范本，無論從內(nèi)容上還是表現(xiàn)形式上，ACTA是TRIPs-plus從FTA轉(zhuǎn)向?qū)ｉT性條約的最新代表，是TPP項下知識產(chǎn)權(quán)高水平執(zhí)法保護(hù)的“立法先鋒”。研究ACTA就是研究以ACTA為代表的TRIPs-plus知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)趨勢。
　　本文以ACTA為研究對象，從ACTA產(chǎn)生的國際關(guān)系和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)背景入手，以知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的法律演變?yōu)橹骶€。首先從國際關(guān)系和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析ACTA的產(chǎn)生。又采用歷史考察法，梳理知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)體制

4、的變遷，將ACTA置于制度演變的大背景下，認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)從多邊轉(zhuǎn)向諸邊的動向與原因，成因和流變的分析有助于掌握國際知識產(chǎn)權(quán)體制的一般規(guī)律及發(fā)展趨勢。在分析成因和流變后，著重研究ACTA的法理問題，先分析ACTA的TRIPs-plus理論性質(zhì)，接著論述了TRIPs-plus的法律內(nèi)涵。再從條約法的角度，采用理論分析的方法，研究ACTA為代表的TRIPs-plus協(xié)定與TRIPs協(xié)定的關(guān)系，揭示ACTA的合法性。然后，運用規(guī)范分析方法

5、和比較研究法，研究ACTA的執(zhí)法措施規(guī)定，探索ACTA的TRIPs-plus具體表現(xiàn)，并與TRIPs協(xié)定及我國知識產(chǎn)權(quán)法律做比較研究，找出差距。最后，比對我國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度的優(yōu)勢和不足，思考我國面臨此類條約的態(tài)度與國內(nèi)、國際層面的策略。
　　本文包括引言、正文和結(jié)語三個部分。正文共七章。
　　第一章ACTA的由來，先介紹了ACTA的基本情況以及ACTA的文本演變。又運用“體制轉(zhuǎn)移”和“公共選擇”理論對ACTA的產(chǎn)生進(jìn)行交叉

6、學(xué)科研究。接著，按照歷史順序，梳理知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)體制的演進(jìn)過程，探索ACTA產(chǎn)生的源動力。
　　第二章ACTA的法律問題，在界定TRIPs-plus的基礎(chǔ)上，立足已有的雙邊、區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定研究TRIPs-plus的特征與內(nèi)容。以條約法為視角探討ACTA代表的TRIPs-plus協(xié)定與TRIPs協(xié)定的關(guān)系，此外，TRIPs協(xié)定本身規(guī)定的沖突條款也能證明ACTA的合法性。但是美國仍然是ACTA能否成功的最重要的因素，ACTA在美國

7、法上仍然存在著憲法性問題，因此，ACTA就成為了美國國會對“TRIPs-plus”態(tài)度的試金石。
　　第三章民事執(zhí)法措施，主要研究禁令及其適用、損害賠償?shù)挠嬎闱謾?quán)信息的披露、臨時措施。ACTA作為知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法領(lǐng)域的國際最新標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)展了各類民事措施的打擊范圍。通過比較，ACTA規(guī)定的每一種民事措施都有突破TRIPs協(xié)定的地方。我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法在民事執(zhí)法措施方面與ACTA差距不大，不存在深刻矛盾，是否加入ACTA規(guī)則可以作為我國政府

8、在未來國際談判中的籌碼。
　　第四章邊境執(zhí)法措施，扼要介紹了知識產(chǎn)權(quán)邊境措施的由來和確立，研究ACTA實體性和程序性措施的具體規(guī)定，并分析ACTA規(guī)定對我國的影響。知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)措施的國內(nèi)法起源于美國的“337”條款，知識產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)國際協(xié)調(diào)由TRIPs協(xié)定首創(chuàng)。實體法在客體范圍和保護(hù)環(huán)節(jié)，程序法在申請、擔(dān)保與反擔(dān)保、信息披露和救濟(jì)環(huán)節(jié)等層面均有新的要求和高于TRIPs協(xié)定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。ACTA將增加我國轉(zhuǎn)運貨物被查扣的風(fēng)險，我國貼牌

9、加工貿(mào)易也將受較大的影響。因此，我國需警惕ACTA的擴(kuò)張及其對我國出口企業(yè)造成負(fù)面影響。
　　第五章刑事執(zhí)法措施，主要研究ACTA在犯罪構(gòu)成和刑事處罰的TRIPs-plus規(guī)定，以及歐盟和美國的刑事執(zhí)法措施制度。ACTA擴(kuò)展“商業(yè)規(guī)模”概念的目的就是要降低刑事處罰的門檻，實現(xiàn)中美知識產(chǎn)權(quán)爭端案中的“未竟目的”。刑事處罰上，ACTA一方面廢除了TRIPs協(xié)定的彈性義務(wù)，明確監(jiān)禁和罰金作為強(qiáng)制措施，并且具體規(guī)定扣押、沒收及銷毀措施；另

10、一方面，也增加了新的刑事制裁內(nèi)容，規(guī)定了依職權(quán)的刑事執(zhí)法，還規(guī)定了有關(guān)標(biāo)簽或包裝的進(jìn)口和國內(nèi)使用侵權(quán)的情形，明確了協(xié)助和教唆的刑事責(zé)任等。由于歐盟認(rèn)為ACTA刑事措施可能違反《歐盟運行條約》及違反相稱性原則，加之歐盟自身尚未形成統(tǒng)一的刑事執(zhí)法措施，是歐盟議會否決ACTA的議案的主要原因。
　　第六章數(shù)字環(huán)境下的執(zhí)法措施，由于TRIPs協(xié)定不包含數(shù)字環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施，ACTA有了一些飛躍。具體設(shè)計的主要內(nèi)容有：
　　第

11、一、締約方應(yīng)提供在數(shù)字環(huán)境下迅速打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)并對未來侵權(quán)構(gòu)成威懾力的民事和刑事執(zhí)法措施；
　　第二、打擊規(guī)避技術(shù)措施行為，包括有關(guān)例外和限制情形的適用等；
　　第三、締約方應(yīng)對電子權(quán)利管理信息提供保護(hù)以及法律救濟(jì)，包括例外和限制情形的適用。
　　ACTA強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商作為中介者的義務(wù),能有效打擊侵權(quán)人利用網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的行為。ACTA有關(guān)保護(hù)技術(shù)措施和權(quán)利管理電子信息的義務(wù)與世界知識產(chǎn)權(quán)組織的兩個互聯(lián)網(wǎng)公約WCT、W

12、PPT并無太大差異，只是細(xì)化了原有規(guī)定。我國相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律的立法精神與ACTA并無實質(zhì)差別，主要規(guī)定差距不大。
　　第七章我國對ACTA之因應(yīng)，主要介紹了我國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度與現(xiàn)狀，結(jié)合我國實際情況，從國內(nèi)和國外兩個層面為我國合理應(yīng)對ACTA提出了建議。我國應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)制度的效應(yīng)保持清醒理性的認(rèn)識，堅持自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，制定與我國國情相符的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。在國際舞臺上，我國應(yīng)在已有多邊框架內(nèi)抵制TRIPs-plus的擴(kuò)張，并與其他