證券投資基金管理人法律責(zé)任相關(guān)問(wèn)題研究.pdf

1、中國(guó)的證券投資基金雖然經(jīng)過(guò)了十余年的發(fā)展,但起步較晚,與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,中國(guó)在投資基金領(lǐng)域的立法頗為薄弱,對(duì)投資基金的規(guī)范和監(jiān)管也十分不成熟.盡管新的《證券投資基金法》已出臺(tái),但中國(guó)尚未形成保護(hù)基金投資人合法權(quán)益的完整法律體系.這種情況嚴(yán)重影響了中國(guó)投資基金的健康發(fā)展.該文從證券投資基金管理人所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的角度分析了對(duì)基金投資人的保護(hù)問(wèn)題.文章首先明確應(yīng)在信托法律制度下追究基金管理人對(duì)投資人負(fù)有的民事賠償責(zé)任,這種責(zé)任本質(zhì)上是基金管

2、理人基于其受托人地位向基金投資人所承擔(dān)的嚴(yán)格責(zé)任.即不論基金管理人違反信托的行為是否存在過(guò)失或過(guò)錯(cuò),其法律責(zé)任是恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)原狀.實(shí)務(wù)中基金管理人行為偏離投資人利益的情況時(shí)有發(fā)生,而投資人人數(shù)眾多,且多為處于弱勢(shì)的中小投資者,因此作者著重從請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)、歸責(zé)原則、責(zé)任范圍等方面論述了基金管理人應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任,并介紹了美國(guó)法上的集團(tuán)訴訟制度,建議中國(guó)的民事訴訟機(jī)制能夠采納這種強(qiáng)有力的訴訟形式以加強(qiáng)對(duì)投資人的保護(hù)力度.文章最后,作者分析了基