論股東代表訴訟提起權(quán)及其法律規(guī)制.pdf

1、作為一項(xiàng)法律制度，股東代表訴訟制度能夠有效地防止公司治理機(jī)構(gòu)成員濫用職權(quán)或者公司外第三人侵害公司和中小股東的合法權(quán)益。股東代表訴訟制度始于英美普通法，是在英美判例法基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來的，它對(duì)于保護(hù)中小股東利益，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)具有重要意義。本文首先介紹了股東代表訴訟提起權(quán)的確立過程及其特征，第二部分介紹了股東代表訴訟提起權(quán)的性質(zhì)及其法理基礎(chǔ)。第三部分介紹了我國新《公司法》對(duì)股東代表訴訟提起權(quán)的法律規(guī)制情況；最后，作者提出了對(duì)股東代表

2、訴訟提起權(quán)加以完善的若干建議。 文章指出，股東代表訴訟提起權(quán)指當(dāng)公司拒絕或者怠于通過訴訟追究公司治理機(jī)構(gòu)成員或者公司外第三人對(duì)公司所負(fù)的義務(wù)或者責(zé)任時(shí)，具備法定資格的股東依據(jù)法定程序以自己名義、但為了公司利益提起訴訟的權(quán)利。股東提起代表訴訟提起權(quán)的一個(gè)基本前提是公司董事、控股股東及高層管理人員等行為人對(duì)公司存在過錯(cuò)行為且過錯(cuò)行為人控制著公司，它的行使具有代位訴訟和代表訴訟的雙重特性，司法機(jī)關(guān)對(duì)股東代表訴訟判決的效力直接及于公司，

3、而非原告股東。論文從以上三個(gè)方面總結(jié)了股東代表訴訟提起權(quán)的特征。就其性質(zhì)而言，作者認(rèn)為股東代表訴訟提起權(quán)的性質(zhì)應(yīng)為共益權(quán)，自益權(quán)的說法混淆了股權(quán)與債權(quán)之間的關(guān)系，針對(duì)股東代表訴訟提起權(quán)究竟是少數(shù)股東權(quán)還是單獨(dú)股東權(quán)，作者認(rèn)為兩者的區(qū)別對(duì)股東行使代表訴訟提起權(quán)并無絕對(duì)影響，單獨(dú)股東權(quán)與少數(shù)股東權(quán)各有利弊。股東代表訴訟提起權(quán)的法理基礎(chǔ)不僅包括實(shí)體法意義上的法理基礎(chǔ)，也包括程序法意義上的法理基礎(chǔ)，作者在分析了實(shí)體法意義上的股東權(quán)說；受益權(quán)說；

4、社員權(quán)說和債權(quán)人代位權(quán)說等幾種學(xué)說的基礎(chǔ)上，提出了股東取得代表訴訟權(quán)利的根本原因在于其基于社員權(quán)資格而享有的兼有財(cái)產(chǎn)權(quán)與非財(cái)產(chǎn)權(quán)的雙重屬性的權(quán)利，股東代表訴訟提起權(quán)是股東基于其股東社員權(quán)而享有的救濟(jì)權(quán)利。就程序法意義上的法理基礎(chǔ)，作者在介紹了廣義當(dāng)事人理論及訴訟擔(dān)當(dāng)理論的基礎(chǔ)上，提出以廣義當(dāng)事人理論與訴訟擔(dān)當(dāng)理論共同作為股東代表訴訟提起權(quán)在程序法上的法理基礎(chǔ)的觀點(diǎn)。文章第三部分介紹了我國新《公司法》對(duì)股東代表訴訟提起權(quán)的法律規(guī)制狀況，同