證券投資咨詢(xún)中的民事責(zé)任研究.pdf

1、證券投資咨詢(xún)是指為了獲得報(bào)酬，通過(guò)口頭或者書(shū)面形式向投資者提供有價(jià)證券的專(zhuān)業(yè)分析、推薦建議，并以此為經(jīng)常性、主要業(yè)務(wù)的行業(yè)，其服務(wù)的對(duì)象包括自然人和法人等投資者。由于證券投資咨詢(xún)業(yè)者具有引導(dǎo)投資者理性投資、促使發(fā)行公司提供正確與即時(shí)的資訊以及促成效率性、透明化證券市場(chǎng)的達(dá)成等功能和作用，而且由于其的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和信息優(yōu)勢(shì)，他們?cè)谧C券市場(chǎng)中往往又是虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等不法行為的實(shí)施者，有鑒于此，國(guó)外都對(duì)證券投資咨詢(xún)中的民事責(zé)任進(jìn)行了

2、相關(guān)的規(guī)定，以避免和預(yù)防證券投資咨詢(xún)中出現(xiàn)的不法行為。因此在我國(guó)為了防止證券投資咨詢(xún)業(yè)者在提供服務(wù)時(shí)出現(xiàn)虛假陳述、內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱等不法行為，并促進(jìn)證券投資咨詢(xún)業(yè)的規(guī)范發(fā)展和提高證券投資咨詢(xún)業(yè)者的專(zhuān)業(yè)水平，應(yīng)當(dāng)針對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)的自身特點(diǎn)和我國(guó)的特殊國(guó)情，并借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)證券投資咨詢(xún)中的虛假陳述、內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)等行為規(guī)定對(duì)應(yīng)的民事責(zé)任，而且，民事責(zé)任的規(guī)定也將有利于對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)，基于對(duì)投資者保護(hù)的必需和其損害及時(shí)，同