基于工作流技術的證券資產服務系統(tǒng)的設計與實現(xiàn).pdf

1、近些年來，伴隨著全球化帶來的金融活動日益頻繁，各種金融產品推陳出新，不斷地推動著投資銀行業(yè)務的發(fā)展。證券資產服務業(yè)務作為投資銀行的一種主要業(yè)務，目的在于及時、有效地與投資者交換更新證券市場最新的證券信息，幫助他們進行理性地規(guī)劃和管理，從而在證券投資過程中獲得最大的收益。證券資產服務業(yè)務通常來說包含多個不同的處理步驟，每個步驟又包含了不同的處理邏輯，不同銀行根據(jù)各自業(yè)務特點，處理又有所不同。傳統(tǒng)上，由于其多樣復雜的業(yè)務邏輯，使得在業(yè)務周期

2、中會經歷各種復雜、分散的業(yè)務流程。同時投資銀行由于內部控制監(jiān)管需要，會加入相應的控制管理流程。這使得原本紛繁的證券資產服務處理流程更加復雜，也使得證券資產的處理效率大大降低。同時，證券資產服務業(yè)務中存在大量的復雜業(yè)務邏輯，流程需要根據(jù)不同的業(yè)務邏輯，進行不同地處理，這大大地增加了流程的復雜性。另外，證券資產服務業(yè)務與現(xiàn)有業(yè)務平滑高效地整合串聯(lián)，也是一個不得不考慮的問題。
　　針對上述問題，本文以某跨國銀行的實際項目為背景，針對證券

3、資產服務業(yè)務的實際需求，在對工作流引擎、規(guī)則引擎、企業(yè)應用整合EAI等相關技術分析研究的基礎上，設計并實現(xiàn)了一個證券資產服務系統(tǒng)。該系統(tǒng)主要有證券事件管理、頭寸管理、通知報表管理、統(tǒng)一流程管理、業(yè)務規(guī)則管理等功能模塊。測試及應用情況表明，該系統(tǒng)是可行及有效的。
　　本文工作要點如下：
　　1）分析總結證券資產服務業(yè)務中的各個業(yè)務流程，結合銀行內部控制管理流程，為提高證券資產服務業(yè)務中流程處理效率，使各流程能統(tǒng)一控制管理，以工

4、作流技術為基礎，設計實現(xiàn)統(tǒng)一流程管理機制，方便流程集中管理監(jiān)控。測試結果表明，統(tǒng)一流程管理機制能簡單高效地處理流程相關操作，在實際應用中，顯著減少了證券事件的處理周期，提高了處理效率。同時，該機制支持流程的擴展，在增加新流程時，以相對統(tǒng)一的方式實現(xiàn)新流程在證券資產服務業(yè)務中的應用。
　　2）研究分析證券資產服務業(yè)務中的復雜業(yè)務邏輯，對現(xiàn)有邏輯歸類總結，以統(tǒng)一維護、管理、執(zhí)行、支持業(yè)務邏輯快速修改為目的，基于規(guī)則引擎，設計實現(xiàn)統(tǒng)一業(yè)

5、務規(guī)則管理機制。從測試結果及應用效果來看，該機制能夠快速匹配執(zhí)行業(yè)務邏輯，修改業(yè)務邏輯時，只需要修改規(guī)則定義部分，無需其它改動。
　　3）分析證券資產服務業(yè)務中交互的外部系統(tǒng)，總結使用的相關技術，以高效平滑、協(xié)同管理、支持擴展為目的，解決證券資產服務業(yè)務中與不同外部系統(tǒng)交互的問題，設計實現(xiàn)外部系統(tǒng)管理機制。從實際測試和應用效果來看，該機制是可行及有效的。
　　通過應用效果和用戶反饋來看，系統(tǒng)初步滿足用戶日常業(yè)務操作需要，整體