銀行內(nèi)控工作方案

1、本文格式為 本文格式為 Word 版，下載可任意編輯 版，下載可任意編輯— 1 —銀行內(nèi)控工作方案 銀行內(nèi)控工作方案銀行內(nèi)控工作方案【一】:銀行內(nèi)控工作計(jì)劃 銀行內(nèi)控工作計(jì)劃 銀行內(nèi)控工作計(jì)劃（一） ***x 年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下 一、***業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用

2、卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存***及成品***的帳實(shí)相符。 二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)狀況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)本文格式為 本文格式為 Word 版，下載可任意編輯 版，下載可任意編輯— 3 —自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。 二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了加強(qiáng)市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把

3、上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類(lèi)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改狀況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按工程分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。 三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故