21年基金從業(yè)資格預(yù)測(cè)試題9節(jié)

1、21 21 年基金從業(yè)資格預(yù)測(cè)試題 年基金從業(yè)資格預(yù)測(cè)試題 9 節(jié)21 年基金從業(yè)資格預(yù)測(cè)試題 9 節(jié) 第 1 節(jié)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（ ）時(shí)，為巨額贖回。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B 解析：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的 10%時(shí)，為巨額贖回?；鹜泄苋嗽诨疬\(yùn)作中具有非常重要的作用，不包括（ ）

2、。A.可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全 B.可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn) C.有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性 D.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益答案：D 解析：基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要包括：第_,基金財(cái)產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。第

3、二，基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作（包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等）進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和布了《證券投資基金管理暫行辦法》 ，為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來(lái)實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會(huì)在投資協(xié)議中設(shè)置（ ）以提高企業(yè)估值的確定性。A.反攤薄條款 B.保護(hù)性條款 C.估值調(diào)整條款 D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款答案：C 解析：(2022 年)政府基金監(jiān)管活動(dòng)

4、的原則不包括（ ） 。A.適當(dāng)性B.規(guī)范性 C.必要性 D.相稱(chēng)性答案：B 解析：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動(dòng)。要遵循適當(dāng)性、必要性和相稱(chēng)性。21 年基金從業(yè)資格預(yù)測(cè)試題 9 節(jié) 第 2 節(jié)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（ ）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/5B.1/4C.1/3D.過(guò)半數(shù)答案：D 解析：有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但