銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識(shí)競(jìng)賽及參考答案

1、銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識(shí)競(jìng)賽銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識(shí)競(jìng)賽 銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識(shí)競(jìng)賽第 1 題 根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定，以下不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定應(yīng)該如實(shí)向社會(huì)公眾披露的是（ A ） 【單選】A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿B.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況C.董事和高級(jí)管理人員變更D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告第 2 題 根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，說(shuō)法不正確的是:（ c） 【單選】A.銀行發(fā)生案件，不論是否自查發(fā)現(xiàn)，不論有何種情形，對(duì)作案嫌疑人和在案件中應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的有關(guān)人員，都應(yīng)移

2、送司法機(jī)關(guān)依法處理B.銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中，凡歪曲事實(shí)、掩蓋真相，弄虛作假，導(dǎo)致意見(jiàn)錯(cuò)誤的，應(yīng)追究有關(guān)人員責(zé)任C.銀行在處理客戶投訴或與客戶對(duì)賬中暴露的案件，因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件，可以按照有關(guān)規(guī)定免除責(zé)任并不予上追兩級(jí)責(zé)任D.銀行高管人員涉案參與的案件、經(jīng)國(guó)家機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查揭露的案件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定問(wèn)責(zé)并上追兩級(jí)責(zé)任第 3 題 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》規(guī)定，案件的確

3、認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)不包括：（ c） 【單選】A.公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈腂.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因無(wú)故離崗或失蹤銀行業(yè)員工案防新規(guī)知識(shí)競(jìng)賽第 7 題 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》規(guī)定，安全評(píng)估實(shí)行量化管理，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，累計(jì)得分在（B ）的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)列為安全防范合格單位。A.95 分（含）以上B.85 分（含）以上C.80 分（含）以上D.60 分（含）以上第 8 題 “三個(gè)辦法，一個(gè)指引”指：（ C）A.固定資產(chǎn)貸款管理暫行

4、辦法、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法、并購(gòu)貸款管理暫行辦法、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引B.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法、并購(gòu)貸款管理暫行辦法、授信盡職指引C.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法、流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法、個(gè)人貸款管理暫行辦法、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引D.貸款通則、固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法，流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引第 9 題 （ A）是內(nèi)控的第一責(zé)任人。A.網(wǎng)點(diǎn)一道防線B.二道防線C.三道防線D.四道防線第 10 題