2018版內(nèi)部審核檢查資料

1、AAAA /SR-8.2.2-03（ 2018 ）年度 ）年度 內(nèi)部審核檢查表 內(nèi)部審核檢查表第（ 1 ）次內(nèi)審 【總第（ 【總第（4 ）次內(nèi)審】 ）次內(nèi)審】注：Q: GB/T19001-2016/E:GB/T24001-2016/S: ISO45001-2018/ Q(50430): GB/T50340-2017№ 相關(guān)文件標(biāo) 準(zhǔn)號(hào) 審核要點(diǎn) 檢查記錄 Y/N1. QES:4.1 1、組織的使命、愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及質(zhì)量

2、管理體系的預(yù)期結(jié)果。2、組織環(huán)境可分為組織的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。組 織外部環(huán)境包括：經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和自然環(huán)境；組織內(nèi)部環(huán)境包括：組織使命、組織資源和組織文化。 3、組織如何獲取和確定的內(nèi)外部環(huán)境信息。 4、組織如何監(jiān)視和評(píng)審組織的內(nèi)外部環(huán)境信息。5、組織環(huán)境分析的方法， 本公司領(lǐng)導(dǎo)層確定了企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略方向，通過各部門收集信息、識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，公司管理會(huì)議討論研究，明確了 與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的各種外部和內(nèi)部因素。包

3、括國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和本地的各種法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)變動(dòng)和價(jià)格、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)因素，企業(yè)的價(jià)值觀、 文化、知識(shí)和以往績(jī)效等相關(guān)因素，包括需要考慮的有利和 不利因素或條件。2. QES:4.2確定相關(guān)方。組織應(yīng)將哪些對(duì)質(zhì)量管理體系有影響的各方判定為相關(guān)方，如顧客、最終用戶或受益人、業(yè)主、股東、銀行、外部供應(yīng)商、雇員及其他為組織工作者、法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)、地方社區(qū)團(tuán)體、非政府組織等。 2、確定相關(guān)方的要求。相關(guān)方的要求會(huì)表現(xiàn)在很多

4、方面，如顧客要求、合同、行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)、許可執(zhí)照或其他授權(quán)形式、條約公約及草案、和公共機(jī)構(gòu)及 顧客的協(xié)議、組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)等。3、定期監(jiān)控和評(píng)審利益相關(guān)方及其要求的變化。公司相關(guān)方關(guān)注公司持續(xù)提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量是否符合顧客要求，是否適銷對(duì)路，以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)情況。公司明確了影響企業(yè)績(jī)效或受到企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響的相關(guān)方，通過調(diào) 查、訪談了解上述相關(guān)方的要求。同時(shí)每年通過訪談、網(wǎng)站向社會(huì)告知企業(yè)聯(lián)系方式和經(jīng)營(yíng)情況，持續(xù)與相關(guān)方溝通，了解

5、相關(guān)方要求，對(duì)他們的要求進(jìn)行評(píng)審。AAAA /SR-8.2.2-03（ 2018 ）年度 ）年度 內(nèi)部審核檢查表 內(nèi)部審核檢查表第（ 1 ）次內(nèi)審 【總第（ 【總第（4 ）次內(nèi)審】 ）次內(nèi)審】注：Q: GB/T19001-2016/E:GB/T24001-2016/S: ISO45001-2018/ Q(50430): GB/T50340-2017№ 相關(guān)文件標(biāo) 準(zhǔn)號(hào) 審核要點(diǎn) 檢查記錄 Y/N6.Q5.1.2 Q(50

6、430)： 7.11、公司編制的各類文件及規(guī)定是否能遵循“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則？ 2、部門設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、業(yè)務(wù)或工作流程的規(guī)定等能否反映“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則？3、公司如何不斷地關(guān)注顧客的需求，并將其轉(zhuǎn)化為公司明確的要求或規(guī)范？ 4、最高管理者如何關(guān)注顧客的滿意并使其實(shí)現(xiàn)？1、能遵循“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則。2、部門設(shè)置、職責(zé)規(guī)定、業(yè)務(wù)和工作流程規(guī)定合理。 3、保持與顧客的溝通，了解其需求并轉(zhuǎn)化為工作要求。4、在制定方針、目標(biāo)

7、及要求時(shí)考慮顧客要求。7.Q:5.2 ES:5.2Q(50430) ：3.21、管理方針的內(nèi)容是否符合要求？ 2、管理方針與管理目標(biāo)有無(wú)框架關(guān)系？ 3、公司如何溝通和理解管理方針？ 4、管理方針內(nèi)容的持續(xù)適宜性怎樣評(píng)審的保證？ 是否與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方針相適應(yīng)？是否體現(xiàn)質(zhì)量管理宗旨 和方向？ 是否明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平？質(zhì)量目標(biāo)是否 適宜？ 是否建立并實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理制度？1、管理方針符合要求。 2、管理方針是目標(biāo)的框架。

8、 3、公司通過文件、會(huì)議、公告等形式宣貫管理方針。 4、管理評(píng)審時(shí)進(jìn)行方針的評(píng)審。 方針與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方針相適應(yīng)、體現(xiàn)企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方 向，明確了質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平，公司建立并實(shí)施質(zhì)量 目標(biāo)管理制度8.Q:5.3 ES:5.3Q(50430)：4.1、4.2、4.31、公司內(nèi)各職能部門、各層次人員的職責(zé)如何規(guī)定？權(quán)限 是否適當(dāng)？ 2、關(guān)于職責(zé)的溝通是怎樣進(jìn)行的？方式是什么？ 3、總經(jīng)理在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限包括哪

9、些內(nèi)容？ 4、企業(yè)各級(jí)專職質(zhì)量管理部門和崗位、相關(guān)職能部門和崗 位的職責(zé)和權(quán)限是否形成文件？如何傳達(dá)到各管理層次？查 文件 5、如何對(duì)組織機(jī)構(gòu)的變化和職責(zé)的調(diào)整進(jìn)行控制？評(píng)審、 改進(jìn)、正式公布等1、在管理手冊(cè)上對(duì)各主要部門和崗位的職責(zé)有描述。 2、綜合部制定了詳細(xì)的崗位職責(zé)。 3、總經(jīng)理履行質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)以貫徹質(zhì)量方針、實(shí)現(xiàn) 質(zhì)量目標(biāo)，不斷增強(qiáng)相關(guān)方、社會(huì)的滿意程度為目的。 4、質(zhì)量管理職責(zé)應(yīng)與質(zhì)量管理制度的規(guī)定一致并覆蓋