香港《證券與期貨條例》

1、第571章《證券及期貨條例》1章：571《證券及期貨條例》《證券及期貨條例》憲報(bào)編號版本日期詳題詳題E.R.2of201202082012本條例旨在綜合和修訂關(guān)於金融產(chǎn)品、證券期貨市場及證券期貨業(yè)的法律、關(guān)於規(guī)管與金融產(chǎn)品、證券期貨市場及證券期貨業(yè)有關(guān)連的活動及其他事宜的法律、關(guān)於保障投資者的法律，以及關(guān)於附帶或相關(guān)事宜的法律，並就有關(guān)連的目的訂定條文。[2003年4月1日]2003年第12號法律公告(略去制定語式條文—2012年第1號

2、編輯修訂紀(jì)錄)(本為2002年第5號)部：I導(dǎo)言導(dǎo)言E.R.2of201202082012(格式變更─2012年第2號編輯修訂紀(jì)錄)__________________________________________________________________________註：第I部的格式已按現(xiàn)行法例樣式更新。註：第I部的格式已按現(xiàn)行法例樣式更新。條：1簡稱簡稱E.R.2of201202082012(1)本條例可引稱為《證券及期貨

3、條例》。(2)(已失時(shí)效而略去—2012年第2號編輯修訂紀(jì)錄)條：2釋義釋義E.R.2of201202082012(1)附表1所載釋義條文，按其內(nèi)容適用於本條例。(2)本條例各部及各條文所載釋義條文的適用範(fàn)圍，按該等釋義條文的內(nèi)容而定。(3)證監(jiān)會可藉憲報(bào)公告修訂附表1第2、3、4及5部。部：II證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會E.R.2of201202082012(格式變更─2012年第2號編輯修訂紀(jì)錄)_______

4、___________________________________________________________________註：第II部的格式已按現(xiàn)行法例樣式更新。註：第II部的格式已按現(xiàn)行法例樣式更新。部：分部：II1證監(jiān)會證監(jiān)會L.N.12of200301042003第571章《證券及期貨條例》331條代替)(j)鼓勵公眾理解透過進(jìn)行受證監(jiān)會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的活動的人，而購買不同種類的金融服務(wù)(包括投資於金融產(chǎn)品)的相

5、對利益；(由2012年第9號第31條修訂)(k)提高公眾對以下事宜的重要性的了解—(i)就購買金融服務(wù)及與金融產(chǎn)品有關(guān)的交易及活動，作出有根據(jù)的決定；及(ii)為該等決定承擔(dān)責(zé)任；(由2012年第9號第31條代替)(l)在顧及投資於或持有金融產(chǎn)品的公眾對該等投資或持有的認(rèn)知水平和專門知識所達(dá)程度後，確保他們獲得適當(dāng)程度的保障；(m)促進(jìn)、鼓勵和以強(qiáng)制方式確保─(i)進(jìn)行受證監(jiān)會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的活動的人(註冊機(jī)構(gòu)除外)採用適當(dāng)?shù)膬?nèi)部

6、監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度；及(ii)註冊機(jī)構(gòu)在進(jìn)行受證監(jiān)會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的活動時(shí)，採用適當(dāng)?shù)膬?nèi)部監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度；(n)遏止在證券期貨業(yè)內(nèi)的非法、不名譽(yù)和不正當(dāng)行為；(o)應(yīng)財(cái)政司司長的任何要求，採取與證券期貨業(yè)有關(guān)的適當(dāng)步驟，以協(xié)助維持香港在金融方面的穩(wěn)定性；(p)倡議與證券期貨業(yè)有關(guān)的法律的改革；(q)就與證券期貨業(yè)有關(guān)的事宜，向財(cái)政司司長提供意見，並向財(cái)政司司長提供該會認(rèn)為適當(dāng)?shù)呐c該等事宜有關(guān)的資料；及(r)執(zhí)行本條例或其他條例

7、授予或委予或根據(jù)本條例或其他條例授予或委予該會的職能。(2)第(1)(c)款並不局限或以其他方式影響證監(jiān)會的任何其他職能。(3)證監(jiān)會就─(a)任何屬註冊機(jī)構(gòu)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)，或任何屬中介人的有聯(lián)繫實(shí)體的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)；或(b)任何屬(a)段首述的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的有聯(lián)繫實(shí)體的人，執(zhí)行其任何職能時(shí)，可完全或局部依賴金融管理專員對該認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)或該人(視屬何情況而定)的監(jiān)管。(4)為施行本條例，證監(jiān)會可─(a)取得、持有和處置任何種類的財(cái)產(chǎn)；(b

8、)訂立合約或其他協(xié)議；(c)收取和支出款項(xiàng)；(d)在財(cái)政司司長的批準(zhǔn)下，以提供保證的方式或以其他條件借入款項(xiàng)；(da)成立屬於證監(jiān)會的全資附屬公司，以利便執(zhí)行第(1)(i)、(j)及(k)款所賦的職能；(由2012年第9號第31條增補(bǔ))(e)發(fā)表或以其他方式提供材料(不論實(shí)際如何稱述)，向受該會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的人或進(jìn)行受該會根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的活動的人及(如該會認(rèn)為適當(dāng)?shù)脑?其他人表明，在沒有任何特定考慮因素或情況下，該會擬執(zhí)行

9、其任何職能的方式；及(f)發(fā)表或以其他方式提供材料(不論實(shí)際如何稱述)，向公眾表明與該會執(zhí)行其任何職能有關(guān)的事宜，或在該會執(zhí)行其任何職能方面附帶引起的事宜。(5)根據(jù)第(4)(e)或(f)款發(fā)表或提供的材料不是附屬法例。條：6證監(jiān)會的一般責(zé)任證監(jiān)會的一般責(zé)任E.R.2of201202082012(1)證監(jiān)會在執(zhí)行其職能時(shí)，須在合理地切實(shí)可行的範(fàn)圍內(nèi)採取符合以下說明的行事方式—(a)能配合其規(guī)管目標(biāo)；及(b)是該會認(rèn)為就達(dá)致該等目標(biāo)而言屬