建設(shè)工程項(xiàng)目投資控制

1、第一章 建設(shè)工程監(jiān)理基本知識(shí)第二章 監(jiān)理工程師與監(jiān)理企業(yè)第三章 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃化性文件第四章 建設(shè)工程組織協(xié)調(diào)第五章 建設(shè)工程質(zhì)量控制第六章 建設(shè)工程投資控制第七章 建設(shè)工程進(jìn)度控制第八章 建設(shè)工程安全生產(chǎn)控制第九章 建設(shè)工程合同管理第十章 建設(shè)工程信息管理,課程目錄,第六章 建設(shè)工程投資控制,,§1 建設(shè)工程投資控制概述,一、建設(shè)項(xiàng)目投資的概念及構(gòu)成　　建設(shè)工程項(xiàng)目投資是指在工程項(xiàng)目建設(shè)階段所需要的

2、全部費(fèi)用的總和。生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金三部分；非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資和建設(shè)期利息兩部分。其中，建設(shè)投資和建設(shè)期利息之和對(duì)應(yīng)于固定資產(chǎn)投資，固定資產(chǎn)投資與建設(shè)項(xiàng)目的工程造價(jià)在量上相等。,由于工程造價(jià)具有大額性、動(dòng)態(tài)性、兼容性等特點(diǎn)，要有效管理工程造價(jià)，必須按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程造價(jià)的費(fèi)用構(gòu)成進(jìn)行分解。一般可以按建設(shè)資金支出的性質(zhì)、途徑等方式來(lái)分解工程造價(jià)。工程造價(jià)基本構(gòu)成包括用于購(gòu)買(mǎi)工程項(xiàng)目所含各

3、種設(shè)備的費(fèi)用，用于建筑施工和安裝施工所需支付的費(fèi)用，用于委托工程勘察設(shè)計(jì)應(yīng)支付的費(fèi)用，用于購(gòu)置土地所需的費(fèi)用，也包括用于建設(shè)單位自身進(jìn)行項(xiàng)目籌建和項(xiàng)目管理所花費(fèi)的費(fèi)用等?？傊こ淘靸r(jià)是按照確定的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、功能要求和使用要求等將工程項(xiàng)目全部建成并驗(yàn)收合格交付使用所需的全部費(fèi)用。,我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)項(xiàng)目總投資構(gòu)成,我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)項(xiàng)目總投資構(gòu)成,1、建筑安裝工程費(fèi)　　建筑安裝工程費(fèi)包括建筑物的建造費(fèi)用和設(shè)備安裝費(fèi)用兩部分。前者

4、又常稱(chēng)為土建工程，是建筑業(yè)按照預(yù)定的建設(shè)目的直接完成的施工生產(chǎn)成果，是一種創(chuàng)造價(jià)值和轉(zhuǎn)移價(jià)值的施工生產(chǎn)活動(dòng)，它必須通過(guò)興工動(dòng)料才能實(shí)現(xiàn)。,2、設(shè)備、工具、器具及家具購(gòu)置費(fèi)　　設(shè)備購(gòu)置費(fèi)是指滿足建設(shè)項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)、管理、養(yǎng)護(hù)需要，購(gòu)置的構(gòu)成固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備和雖低于固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)但屬于設(shè)計(jì)明確列入設(shè)備清單的設(shè)備的費(fèi)用。　　工具、器具購(gòu)置費(fèi)是指建設(shè)項(xiàng)目交付使用后為滿足初期正常營(yíng)運(yùn)必須購(gòu)置的第一套不構(gòu)成固定資產(chǎn)的設(shè)備、儀器、儀表、工卡模具、器具、

5、工作臺(tái)（框、架、柜）等的費(fèi)用。不包括：構(gòu)成固定資產(chǎn)的設(shè)備、工器具和備品、備件；已列入設(shè)備購(gòu)置費(fèi)中的專(zhuān)用工具和備品、備件。 辦公及生活用家具購(gòu)置費(fèi)是指為保證新建、改建項(xiàng)目初期正常生產(chǎn)、使用和管理所必須購(gòu)置的辦公和生活用家具、用具的費(fèi)用。,,3、工程建設(shè)其它費(fèi)用 工程建設(shè)其它費(fèi)用是指除建筑安裝工程費(fèi)用和設(shè)備、工具、器具及辦公和生活用家具購(gòu)置費(fèi)用以外的一些費(fèi)用，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)在基本建設(shè)投資中支付，并構(gòu)

6、成工程造價(jià)的一個(gè)組成部分。,4、預(yù)備費(fèi)用　　為了對(duì)一些在工程開(kāi)工之前不可能預(yù)見(jiàn)到而必須增加的工程和費(fèi)用，以及建設(shè)期間可能發(fā)生的由于自然災(zāi)害、物價(jià)變動(dòng)及國(guó)家政策調(diào)整對(duì)工程造價(jià)的影響作準(zhǔn)備，在上述三部分費(fèi)用之外，列有一項(xiàng)費(fèi)用稱(chēng)為預(yù)備費(fèi)用，其由基本預(yù)備費(fèi)和漲價(jià)預(yù)備費(fèi)兩部分組成?！　?、建設(shè)期貸款利息　　建設(shè)期貸款利息包括國(guó)內(nèi)銀行和其它非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款、出口信貸、外國(guó)政府貸款、國(guó)際商業(yè)銀行貸款以及在境內(nèi)外發(fā)行的債券等在建設(shè)期間內(nèi)應(yīng)償還的

7、貸款利息。建設(shè)期貸款利息按復(fù)利計(jì)算。,6、固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅　　為了貫徹國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，控制投資規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)重點(diǎn)建設(shè)，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行固定資產(chǎn)投資的單位和個(gè)人（不含中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)）征收固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅。自2000年1月1日起新發(fā)生的固定資產(chǎn)投資額，暫停征收固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅。,二、建設(shè)工程投資的特點(diǎn)　　建設(shè)工程投資的特點(diǎn)是由建設(shè)工程

8、的特點(diǎn)決定的?！　?、建設(shè)工程投資數(shù)額巨大　　建設(shè)工程投資數(shù)額巨大，動(dòng)輒上千萬(wàn)，數(shù)十億。建設(shè)工程投資數(shù)額巨大的特點(diǎn)使它關(guān)系到國(guó)家、行業(yè)或地區(qū)的重大經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)國(guó)計(jì)民生也會(huì)產(chǎn)生重大的影響。,,2、建設(shè)工程投資差異明顯　　每個(gè)建設(shè)工程都有其特定的用途、功能、規(guī)模，每項(xiàng)工程的結(jié)構(gòu)、空間分封、設(shè)備配置和內(nèi)外裝飾都有不同的要求，工程內(nèi)容和實(shí)物形態(tài)都有其差異性。同樣韻工程處于不同的地區(qū)在人工、材料機(jī)械消耗上也有差異。所以，建設(shè)工程投資的差異十

9、分明顯。,3、建設(shè)工程投資需單獨(dú)計(jì)算　　建設(shè)工程的實(shí)物形態(tài)千差萬(wàn)別。再加上不同地區(qū)構(gòu)成投資費(fèi)用的各種要素的差異，最終導(dǎo)致建設(shè)工程投資的千差萬(wàn)別。因此，建設(shè)工程只能通過(guò)特殊的程序（編制估算、概算、預(yù)算、合同價(jià)、結(jié)算價(jià)及最后確定竣工決算等），就每項(xiàng)工程單獨(dú)計(jì)算其投資。,4、建設(shè)工程投資確定依據(jù)復(fù)雜　　建設(shè)工程投資的確定依據(jù)繁多，關(guān)系復(fù)雜。在不同的建設(shè)階段有不同的確定依據(jù)，且互為基礎(chǔ)和指導(dǎo)，互相影響。依據(jù)的復(fù)雜性不僅使計(jì)算過(guò)程復(fù)雜，而且要

10、求投資控制人員熟悉各種依據(jù)，并加以正確地應(yīng)用。　　5、建設(shè)工程投資確定層次繁多　　建設(shè)工程投資的確定需分別計(jì)算分部分項(xiàng)工程投資、單位工程投資、單項(xiàng)工程投資，最后才形成建設(shè)工程投資?？梢?jiàn)建設(shè)工程投資的確定層次繁多。,,6、建設(shè)工程投資需動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)整　　建設(shè)工程投資在整個(gè)建設(shè)期內(nèi)都屬于不確定的，需隨時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤、調(diào)整，直至竣工決算后才能真正形成建設(shè)工程投資。,三、建設(shè)工程投資控制的主要任務(wù)　　建設(shè)工程投資控制是我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理的一

11、項(xiàng)主要任務(wù)，投資控制貫穿于工程建設(shè)的各個(gè)階段，也貫穿于監(jiān)理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，起到了對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行系統(tǒng)管理控制的作用。造價(jià)工程師在建設(shè)工程各階段投資控制的主要任務(wù)是不同的：　　（1）建設(shè)前期階段　　在建設(shè)前期階段進(jìn)行工程項(xiàng)目的機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、編制項(xiàng)目建議書(shū)，進(jìn)行可行性研究，對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)，編制投資估算，進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)。,（2）設(shè)計(jì)階段　　在設(shè)計(jì)階段，協(xié)助業(yè)主提出設(shè)計(jì)要求，組織

12、設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)，用技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法組織評(píng)選設(shè)計(jì)方案。協(xié)助設(shè)計(jì)單位開(kāi)展限額設(shè)計(jì)工作，編制本階段資金使用計(jì)劃，并進(jìn)行付款控制。進(jìn)行設(shè)計(jì)挖潛，用價(jià)值工程等方法對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析、比較、論證，在保證功能的前提下進(jìn)一步尋找節(jié)約投資的可能性。審查設(shè)計(jì)概預(yù)算，盡量使概算不超估算，預(yù)算不超概算?！　。?）施工招標(biāo)階段　　在施工招標(biāo)階段，準(zhǔn)備與發(fā)送招標(biāo)文件，編制工程量清單和招標(biāo)工程標(biāo)底；協(xié)助評(píng)審?fù)稑?biāo)書(shū)，提出評(píng)標(biāo)建議；協(xié)助業(yè)主與施工單位簽訂承包

13、合同。,（4）施工階段　　在施工階段，依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖、對(duì)工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并制定防范性對(duì)策。從造價(jià)、項(xiàng)目的功能要求、質(zhì)量和工期方面審查工程變更的方案，并在工程變更實(shí)施前與建設(shè)單位、施工單位協(xié)商確定工程變更的價(jià)款。按施工合同約定的工程量計(jì)算規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程量計(jì)算和工程款支付。建立月完成工程量和工作量統(tǒng)計(jì)表，對(duì)實(shí)際完成量與計(jì)劃完成量進(jìn)行比較、分析，制定調(diào)整措施。收集、整理有關(guān)的施工和造價(jià)、成本資料，為處理費(fèi)

14、用索賠提供證據(jù)。按施工合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算，對(duì)竣工結(jié)算的價(jià)款總額與建設(shè)單位和施工單位進(jìn)行協(xié)商?！　。?）竣工驗(yàn)收交付適用階段　　在竣工驗(yàn)收交付適用階段，合理控制工程尾款支付，處理好質(zhì)量保證金的扣留及合理適用，協(xié)助建設(shè)單位做好建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)估。,四、建設(shè)項(xiàng)目各階段的投資控制　　建設(shè)項(xiàng)目投資控制是指在投資決策階段，設(shè)計(jì)階段，建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包階段和施工階段，把建設(shè)項(xiàng)目投資和發(fā)生控制在批準(zhǔn)的投資限額以?xún)?nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以保證項(xiàng)目投資

15、管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、以求在各個(gè)建設(shè)項(xiàng)目中能控制使用人力、物力、取得較好的投資效益和社會(huì)效益?！　⊥顿Y控制貫穿建設(shè)的全過(guò)程，在建設(shè)項(xiàng)目的各個(gè)階段對(duì)投資控制的影響程度是不同的，如下圖所示。　　從下圖中，我們可以發(fā)現(xiàn)，一個(gè)項(xiàng)目從立項(xiàng)開(kāi)始，涉及到投資決策階段，設(shè)計(jì)階段，工程承發(fā)包階段，施工實(shí)施階段，竣工驗(yàn)收等項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程，每一個(gè)環(huán)節(jié)都影響項(xiàng)目的投資，并且，越是靠前的階段對(duì)投資控制的影響越大：,圖2 建設(shè)項(xiàng)目各個(gè)階段對(duì)投資控制的影響,1、決策

16、階段對(duì)工程項(xiàng)目的投資起決定性作用　　項(xiàng)目投資決策階段是項(xiàng)目投資控制的重要階段，應(yīng)對(duì)擬建項(xiàng)目的各建設(shè)方案從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并在優(yōu)化方案的基礎(chǔ)上，確定高質(zhì)量的投資估算，它是項(xiàng)目建設(shè)中在各階段預(yù)控制項(xiàng)目總投資的依據(jù)。在投資決策階段，合理選擇建設(shè)地區(qū)和建設(shè)地點(diǎn)，科學(xué)確定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)水平，以及選擇適當(dāng)?shù)墓に囋O(shè)備，必須做好投資估算的審查工作，對(duì)其完整性、準(zhǔn)確性、進(jìn)行公正的評(píng)價(jià)。,2、做好地質(zhì)勘察工作，挖掘地基潛力，減少不必要投資　　地

17、質(zhì)勘察數(shù)據(jù)是進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)的第一手資料。如果不把詳細(xì)的地質(zhì)調(diào)查報(bào)告提供給設(shè)計(jì)部門(mén)，將會(huì)使投資產(chǎn)生大量漏洞，而且極易造成工程事故。根據(jù)鉆探地質(zhì)報(bào)告，邀請(qǐng)專(zhuān)家會(huì)同設(shè)計(jì)人員對(duì)基礎(chǔ)選型進(jìn)行認(rèn)真分析研究，做經(jīng)濟(jì)比較，充分挖掘地基潛力，選用最佳基礎(chǔ)設(shè)計(jì)方案，減少不必要的投資?！　?、設(shè)計(jì)階段是投資控制的重點(diǎn)　　項(xiàng)目投資的80%決定于該設(shè)計(jì)階段，而設(shè)計(jì)費(fèi)用一般為工程造價(jià)的1.2%左右。項(xiàng)目確定后，決定投資大小完全取決于工程設(shè)計(jì)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)進(jìn)行主動(dòng)控

18、制。,4、嚴(yán)格控制工程變更是控制投資的重要一環(huán)　　首先，施工前應(yīng)對(duì)施工圖進(jìn)行會(huì)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中的錯(cuò)誤。其次，對(duì)施工單位、設(shè)計(jì)單位及業(yè)主提出的每一項(xiàng)工程變更，都要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算，做出是否需要變更的決定。特別是變更價(jià)款很大時(shí)要從多方面通過(guò)分析論證決定。最后，嚴(yán)格審核變更價(jià)款，包括工程計(jì)量及價(jià)格審核，要堅(jiān)持工程量屬實(shí)、價(jià)格合理的原則。,,5、嚴(yán)格工程計(jì)量是防止超付工程款的前提　　 在支付工程款時(shí)，首先要對(duì)工程量進(jìn)行計(jì)量，只有質(zhì)量合格的項(xiàng)

19、目才允許計(jì)量，對(duì)不合格的項(xiàng)目及由于施工單位自身造成的增加項(xiàng)目則不予計(jì)量。另外，要注意抵扣的各種款項(xiàng)，如備料款、甲供材等，應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定的計(jì)量程序及付款比例進(jìn)行控制。,§6.2 建設(shè)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的投資控制,設(shè)計(jì)階段的投資控制是建設(shè)全過(guò)程投資控制的重點(diǎn)，設(shè)計(jì)階段控制投資的主要方法是：推行工程設(shè)計(jì)招標(biāo)和方案競(jìng)賽；落實(shí)勘察設(shè)計(jì)合同中雙方權(quán)利義務(wù)，認(rèn)真履行合同，積極推行限額設(shè)計(jì)，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的應(yīng)用?！　　　∫?、推行設(shè)計(jì)招標(biāo)或方

20、案競(jìng)賽　　推行設(shè)計(jì)招標(biāo)或方案競(jìng)賽的目的是想通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式優(yōu)選設(shè)計(jì)方案，確保項(xiàng)目設(shè)計(jì)滿足業(yè)主所需功能使用價(jià)值，同時(shí)，又控制投資在合理的額度內(nèi)。　　設(shè)計(jì)招標(biāo)不僅可以在較高的投資方案中優(yōu)選適用、經(jīng)濟(jì)、美觀、可靠、與環(huán)境相協(xié)調(diào)的設(shè)計(jì)方案，同時(shí)在設(shè)計(jì)周期的縮短、設(shè)計(jì)收費(fèi)在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)上下浮動(dòng)等方面都有優(yōu)選的可能。,大型建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)發(fā)展，習(xí)慣上多采用設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽的方式。設(shè)計(jì)競(jìng)賽的第一名往往是設(shè)計(jì)任務(wù)的承擔(dān)者。但業(yè)主有時(shí)可能并不完全中意于某一方案，而

21、希望綜合有關(guān)方案特色，此時(shí)可把前幾名中獎(jiǎng)的方案優(yōu)點(diǎn)綜合起來(lái)，做為確定設(shè)計(jì)方案的基礎(chǔ)，再以一定的方式委托設(shè)計(jì)，商簽設(shè)計(jì)合同。此時(shí)對(duì)于被部分采用的方案設(shè)計(jì)者應(yīng)給予一定的補(bǔ)償?！　?在設(shè)計(jì)方案的優(yōu)選及審查中要注意運(yùn)用價(jià)值工程原理，正確處理功能與費(fèi)用成本的關(guān)系。如天津電視塔，利用價(jià)值工程原理，以增加少量投資擴(kuò)大使用功能，以塔養(yǎng)塔，以塔創(chuàng)收。建成后綜合收入年近千萬(wàn)元，為今后的維修更新提供了充分的保證。,二、認(rèn)真履行勘測(cè)設(shè)計(jì)合同　　業(yè)主與勘測(cè)

22、設(shè)計(jì)單位為完成一定的勘測(cè)設(shè)計(jì)任務(wù)商簽的合同，若不能認(rèn)真履行，必然帶來(lái)工期、質(zhì)量及經(jīng)濟(jì)上的損失，因此，監(jiān)理工程師應(yīng)監(jiān)督雙方認(rèn)真履行合同。違反合同規(guī)定時(shí)，應(yīng)承擔(dān)違約的責(zé)任：　　1、因勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量低劣引起返工或未按期提交勘察設(shè)計(jì)文件拖延工期造成損失。對(duì)于因勘察設(shè)計(jì)錯(cuò)誤而造成工程重大質(zhì)量事故者，除應(yīng)免收損失部分的勘察設(shè)計(jì)費(fèi)外，還應(yīng)交付與直接受損失部分勘察設(shè)計(jì)費(fèi)相等的賠償金。,,2、由于變更計(jì)劃，提供的資料不準(zhǔn)確，未按期提供勘察、設(shè)計(jì)必需的資料

23、或工作條件而造成勘察、設(shè)計(jì)的返工、停工、窩工或修改設(shè)計(jì)，業(yè)主方應(yīng)按承包方實(shí)際消耗的工作量增付費(fèi)用。因業(yè)主方責(zé)任而造成重大返工或重作設(shè)計(jì)，應(yīng)另行增費(fèi)。監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助業(yè)主防止此類(lèi)費(fèi)用發(fā)生?！　?、委托方超過(guò)合同規(guī)定的日期付費(fèi)時(shí)，應(yīng)償付逾期的違約金。業(yè)主方不履行合同的，無(wú)權(quán)要求返還定金；承包方不履行合同的，適用定金罰則，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金?！　?、建設(shè)單位與勘察設(shè)計(jì)單位在執(zhí)行合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，監(jiān)理工程師應(yīng)進(jìn)行調(diào)解工作，調(diào)節(jié)不成的，可向仲

24、裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁或向人民法院提起訴訟。,三、推行限額設(shè)計(jì)　　所謂限額設(shè)計(jì)就是按照批準(zhǔn)的工程可行性研究報(bào)告及投資估算控制初步設(shè)計(jì)，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，同時(shí)各專(zhuān)業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制不合理變更，保證總投資額不被突破。而限額設(shè)計(jì)目標(biāo)（指標(biāo)）是在初步設(shè)計(jì)開(kāi)始前，根據(jù)批準(zhǔn)的工程可行性研究報(bào)告及其投資估算（原值）確定的?！　∠揞~設(shè)計(jì)早在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代已提倡，但由于其指標(biāo)分解難度

25、大，不易操作，加上經(jīng)濟(jì)體制等束縛，逐漸淡化。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給予了限額設(shè)計(jì)新的活力，講究效益賦予了限額設(shè)計(jì)新的內(nèi)涵和要求，限額設(shè)計(jì)已經(jīng)“舊貌換新顏”。業(yè)主為了提高投資效益，需要預(yù)先設(shè)立投資目標(biāo)值，而限額設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)值的強(qiáng)有力工具。,采用限額設(shè)計(jì)是控制項(xiàng)目投資有力措施，監(jiān)理工程師應(yīng)在設(shè)計(jì)管理中充分運(yùn)用這一措施控制投資。限額設(shè)計(jì)主要包括如下內(nèi)容：　　1、配合業(yè)主合理確定投資目標(biāo)值　　為講究投資效益達(dá)到投資控制事半功倍之效果，監(jiān)理工程師應(yīng)發(fā)

26、揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，在前期工作中提供科學(xué)的咨詢(xún)服務(wù)，配合業(yè)主合理確定項(xiàng)目投資目標(biāo)值。確定合理的投資目標(biāo)值，一般需綜合考慮以下因素：　　（1）國(guó)家和地方有關(guān)法律、法規(guī)、政策等；　　（2）現(xiàn)行有關(guān)動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)價(jià)格、信息等；　?。?）按投資估（概）算要求確定投資目標(biāo)值；　?。?）根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)設(shè)置投資目標(biāo)值控制圖；　?。?）業(yè)主應(yīng)準(zhǔn)備齊全的相關(guān)資料；　 總之，在業(yè)主的主持和監(jiān)理工程師的積極配合下，需經(jīng)過(guò)多方全面細(xì)致地反復(fù)研究、

27、論證、分解、測(cè)算、確定等，最終可以形成比較科學(xué)、合理的項(xiàng)目投資目標(biāo)值。,2、依據(jù)投資目標(biāo)值進(jìn)行限額設(shè)計(jì)　　為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資目標(biāo)值，監(jiān)理工程師應(yīng)配合業(yè)主，依據(jù)投資目標(biāo)值為業(yè)主提供限額設(shè)計(jì)的科學(xué)分解方式等有關(guān)服務(wù)?！　≡谙揞~設(shè)計(jì)中，要將上一設(shè)計(jì)階段審定的投資總指標(biāo)和工程總量指標(biāo)，預(yù)先合理地分解到本階段各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)、各單位工程和分部分項(xiàng)工程，根據(jù)各單位工程和分部分項(xiàng)工程的投資細(xì)分指標(biāo)，進(jìn)行限額設(shè)計(jì)。　　投資指標(biāo)分解和工程量細(xì)分是限額設(shè)計(jì)的

28、主要方式和關(guān)鍵工作。限額設(shè)計(jì)的控制和分解主要有二種方式：縱向控制和橫向控制。,按照設(shè)計(jì)程序分階段層層控制總投資，貫穿于可行性研究、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段，形成限額設(shè)計(jì)縱向控制。　　各設(shè)計(jì)階段，按各專(zhuān)業(yè)投資切塊分解，分塊限額，投資細(xì)分指標(biāo)具體分配到各單位工程和分部分項(xiàng)工程，形成限額設(shè)計(jì)橫向控制?！　】尚行匝芯侩A段編制的投資估算，經(jīng)批準(zhǔn)是初步設(shè)計(jì)的投資最高限額；初步設(shè)計(jì)階段編制的設(shè)計(jì)概算，經(jīng)批準(zhǔn)是施工圖設(shè)計(jì)的投資最高限額；

29、施工圖設(shè)計(jì)則按照概算投資細(xì)分指標(biāo)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，形成施工圖預(yù)算。估算、概算、預(yù)算等不同階段的投資指標(biāo)有前后制約、相互補(bǔ)充之作用。只有預(yù)防與監(jiān)控、預(yù)先措施與事后綜合平衡相結(jié)合，才能不會(huì)突破投資目標(biāo)值，這就是限額設(shè)計(jì)的目標(biāo)管理。只要這個(gè)目標(biāo)管理到位，限額設(shè)計(jì)工作就會(huì)成功，項(xiàng)目的投資目標(biāo)值就能實(shí)現(xiàn)。,3、限額設(shè)計(jì)的分級(jí)控制　?。?）按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)及投資估算額控制初步設(shè)計(jì)；　?。?）按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)總概算控制施工圖設(shè)計(jì)；　?。?）各

30、專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)中是按照分配的限額進(jìn)行設(shè)計(jì)。改變目前設(shè)計(jì)過(guò)程不算帳，設(shè)計(jì)完了概算見(jiàn)分曉的現(xiàn)象?！　?4、投資限額的分配　　設(shè)計(jì)開(kāi)始前要對(duì)各工程項(xiàng)目、單位工程、分部工程進(jìn)行合理的投資分配，以控制設(shè)計(jì)，體現(xiàn)控制投資的主動(dòng)性。,5、設(shè)計(jì)單位內(nèi)部各專(zhuān)業(yè)投資分配及考核制度　　 限額設(shè)計(jì)的推行要明確設(shè)計(jì)單位內(nèi)部各專(zhuān)業(yè)科室對(duì)限額設(shè)計(jì)應(yīng)負(fù)的責(zé)任，為此，要建立設(shè)計(jì)部門(mén)內(nèi)各專(zhuān)業(yè)投資分配考核制度?！　?6、設(shè)計(jì)單位的職責(zé)　?。?）

31、設(shè)計(jì)單位對(duì)以下情況造成的投資增加應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：　　① 設(shè)計(jì)單位未經(jīng)建設(shè)項(xiàng)目審批單位同意擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)、增設(shè)初步設(shè)計(jì)范圍以外工程項(xiàng)目等造成投資增加?！　、?由于設(shè)計(jì)深度不夠或設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)選用不當(dāng)，導(dǎo)致設(shè)計(jì)或下一步設(shè)計(jì)仍有較大變動(dòng)導(dǎo)致投資增加。,（2）設(shè)計(jì)單位對(duì)以下情況造成的投資增加不承擔(dān)責(zé)任：　?、?國(guó)家政策變動(dòng)導(dǎo)致設(shè)計(jì)調(diào)整；　?、?工資、物價(jià)調(diào)動(dòng)后的價(jià)差；　?、?土地征用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、水庫(kù)淹沒(méi)損失補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的改變；　　④ 由原

32、審批部門(mén)同意,重大設(shè)計(jì)變動(dòng)和項(xiàng)目增加引起投資增加；　?、?其它單位強(qiáng)行干預(yù)改變?cè)O(shè)計(jì)或不合理標(biāo)準(zhǔn)等造成投資增加等。 5、對(duì)設(shè)計(jì)單位導(dǎo)致的投資超支的處罰　　原國(guó)家計(jì)委規(guī)定，自1991年起，因設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、漏項(xiàng)、或擴(kuò)大規(guī)模和提高標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致工程靜態(tài)投資超支，要扣減設(shè)計(jì)費(fèi)：　　累計(jì)超原批準(zhǔn)概算2%~3%的，扣全部設(shè)計(jì)費(fèi)的3%；　　累計(jì)超原批準(zhǔn)概算3%~5%的，扣全部設(shè)計(jì)費(fèi)的5%；　　累計(jì)超原批準(zhǔn)概算5%~10%的，扣全部設(shè)計(jì)費(fèi)

33、的10%；　　累計(jì)超原批準(zhǔn)概算10%以上的，扣全部設(shè)計(jì)費(fèi)的20%。,四、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)的應(yīng)用　　標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，也稱(chēng)定型設(shè)計(jì)、通用設(shè)計(jì)等，是工程設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化的組成部分，各類(lèi)工程設(shè)計(jì)中的構(gòu)件，配件、零部件、通用的建筑物、構(gòu)筑物、公用設(shè)施等，有條件時(shí)都應(yīng)編制標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、推廣使用?！　?biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)一般較為成熟，經(jīng)過(guò)實(shí)踐考驗(yàn)。推廣標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)有助于降低工程造價(jià)，節(jié)約設(shè)計(jì)費(fèi)用，加快設(shè)計(jì)速度。如天津統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)件建安造價(jià)可降16%，上海調(diào)查可降低10%~15%左右。,

34、五、設(shè)計(jì)概算的審查　　1、設(shè)計(jì)概算的編制原則　　為提高建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算編制質(zhì)量，科學(xué)合理確定建設(shè)項(xiàng)目投資，設(shè)計(jì)概算編制應(yīng)堅(jiān)持以下原則：　?。?）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家的建設(shè)方針和經(jīng)濟(jì)政策的原則。設(shè)計(jì)概算是一項(xiàng)重要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)工作，要嚴(yán)格按照黨和國(guó)家的方針、政策辦事，堅(jiān)決執(zhí)行勤儉節(jié)約的方針，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)?！　。?）要完整、準(zhǔn)確地反映設(shè)計(jì)內(nèi)容的原則。編制設(shè)計(jì)概算時(shí)，要認(rèn)真了解設(shè)計(jì)意圖，根據(jù)設(shè)計(jì)文件、圖紙準(zhǔn)確計(jì)算工程量，避免重算和漏算。

35、設(shè)計(jì)修改后，要及時(shí)修正概算。,（3）要堅(jiān)持結(jié)合擬建工程的實(shí)際，反映工程所在地當(dāng)時(shí)價(jià)格水平的原則。為提高設(shè)計(jì)概算的準(zhǔn)確性，要求實(shí)事求是地對(duì)工程所在地的建設(shè)條件，可能影響造價(jià)的各種因素進(jìn)行認(rèn)真地調(diào)查研究。在此基礎(chǔ)上正確使用定額、指標(biāo)、費(fèi)率和價(jià)格等各項(xiàng)編制依據(jù)，按照現(xiàn)行工程造價(jià)的構(gòu)成，根據(jù)有關(guān)部門(mén)發(fā)布的價(jià)格信息及價(jià)格調(diào)整指數(shù)，考慮建設(shè)期的價(jià)格變化因素，使概算盡可能地反映設(shè)計(jì)內(nèi)容、施工條件和實(shí)際價(jià)格。,2、審查設(shè)計(jì)概算的編制依據(jù)　?。?）國(guó)家

36、發(fā)布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程等。　?。?）批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告及投資估算、設(shè)計(jì)圖紙等有關(guān)資料?！　。?）有關(guān)部門(mén)頒布的現(xiàn)行概算定額、概算指標(biāo)、費(fèi)用定額等和建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算編制辦法?！　。?）有關(guān)部門(mén)發(fā)布的人工、設(shè)備材料價(jià)格、運(yùn)雜費(fèi)率和造價(jià)指數(shù)等?！　。?）有關(guān)合同、協(xié)議等?！　。?）類(lèi)似工程的概算文件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與其它有關(guān)資料。,3、審查設(shè)計(jì)概算的編制內(nèi)容　?。?）審查設(shè)計(jì)概算編制是否符合國(guó)家的建設(shè)方針、政策，是否根據(jù)

37、工程所在第的自然條件編制　?。?）審查建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、配套工程、設(shè)計(jì)定員等是否符合原批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告或立項(xiàng)批文的標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)超過(guò)批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)10%時(shí)應(yīng)查明原因　?。?）審查編制方法、計(jì)價(jià)依據(jù)和程序是否符合線性規(guī)定　?。?）審查工程量計(jì)算是否正確　?。?）審查材料用量和價(jià)格,（6）審查設(shè)備規(guī)格、數(shù)量和配置是否符合設(shè)計(jì)要求是否與設(shè)備清單一致，設(shè)備預(yù)算價(jià)格是否真實(shí)，設(shè)備原價(jià)和運(yùn)雜費(fèi)的計(jì)算是否正確，非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價(jià)的計(jì)價(jià)方法是否符合規(guī)定，

38、進(jìn)口設(shè)備的各項(xiàng)費(fèi)用的組成及其計(jì)算程序、方法是否符合國(guó)家主管部門(mén)的規(guī)定。　?。?）審查建筑安裝工程的各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)取是否符合國(guó)家或地方有關(guān)部門(mén)的現(xiàn)行規(guī)定，計(jì)算程序和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否正確　?。?）審查綜合概算、總概算的編制內(nèi)容、方法　?。?）審查總概算文件的組成內(nèi)容是否完整　?。?0）審查工程建設(shè)其它各項(xiàng)費(fèi)用　?。?1）審查項(xiàng)目的三廢治理　?。?2）審查技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)　?。?3）審查投資經(jīng)濟(jì)效果,4、審查設(shè)計(jì)概算的編制深度　?。?）

39、審查編制說(shuō)明　　設(shè)計(jì)概算的編制說(shuō)明應(yīng)包括：工程概況、資金來(lái)源及投資方式、編制依據(jù)及原則、編制方法、投資分析、其它需要說(shuō)明問(wèn)題。審查編制說(shuō)明可以檢查概算的編制方法、深度和編制依據(jù)等重大原則問(wèn)題，若編制說(shuō)明有差錯(cuò)，具體概算必有差錯(cuò)?！　。?）審查概算編制深度　　一般大中型項(xiàng)目的設(shè)計(jì)概算，應(yīng)有完整的編制說(shuō)明和“三級(jí)概算”（即總概算表、單項(xiàng)工程綜合概算表、單位工程概算表），并按有關(guān)規(guī)定的深度進(jìn)行編制。審查是否有符合規(guī)定的“三級(jí)概算”，各級(jí)

40、概算的編制、核對(duì)、審核是否按規(guī)定簽署，有無(wú)隨意簡(jiǎn)化，有無(wú)把“三級(jí)概算”簡(jiǎn)化為“二級(jí)概算”，甚至“一級(jí)概算”。,,（3）審查概算的編制范圍　　審查概算編制范圍及具體內(nèi)容是否與主管部門(mén)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目范圍及具體工程內(nèi)容一致； 審查分期建設(shè)項(xiàng)目的建筑范圍及具體工程內(nèi)容有無(wú)重復(fù)交叉，是否重復(fù)計(jì)算或漏算； 審查其它費(fèi)用應(yīng)列的項(xiàng)目是否符合規(guī)定，靜態(tài)投資、動(dòng)態(tài)投資和經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目鋪底流動(dòng)資金是否分別列出等。,5、審查設(shè)計(jì)概算的方法　

41、　采用適當(dāng)方法審查設(shè)計(jì)概算，是確保審查質(zhì)量、提高審查效率的關(guān)鍵。常用方法有：　　1）對(duì)比分析法　　對(duì)比分析法主要是通過(guò)建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)與立項(xiàng)批文對(duì)比；工程數(shù)量與設(shè)計(jì)圖紙對(duì)比；綜合范圍、內(nèi)容與編制方法、規(guī)定對(duì)比；各項(xiàng)取費(fèi)與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比；材料、人工單價(jià)與統(tǒng)一信息對(duì)比；引進(jìn)設(shè)備、技術(shù)投資與報(bào)價(jià)要求對(duì)比；技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與同類(lèi)工程對(duì)比等等；通過(guò)以上對(duì)比，容易發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)概算存在的主要問(wèn)題和偏差。,2）查詢(xún)核實(shí)法　　查詢(xún)核實(shí)法是對(duì)一些關(guān)鍵設(shè)備和設(shè)施、

42、重要裝置、引進(jìn)工程圖紙不全、難以核算的較大投資進(jìn)行多方查詢(xún)核對(duì)，逐項(xiàng)落實(shí)的方法。主要設(shè)備的市場(chǎng)價(jià)向設(shè)備供應(yīng)部門(mén)或招標(biāo)公司查詢(xún)核實(shí);重要生產(chǎn)裝置、設(shè)施向同類(lèi)企業(yè)（工程）查詢(xún)了解；引進(jìn)設(shè)備價(jià)格及有關(guān)費(fèi)稅向進(jìn)出口公司調(diào)查落實(shí)；復(fù)雜的建筑安裝工程向同類(lèi)工程的建設(shè)、承包、施工單位征求意見(jiàn)；深度不夠或不清楚的問(wèn)題直接同原概算編制人員、設(shè)計(jì)者詢(xún)問(wèn)清楚。,3）聯(lián)合會(huì)審法　　聯(lián)合會(huì)審前，可先采取多種形式分頭審查，包括設(shè)計(jì)單位自審，主管、建設(shè)、施工單位初

43、審，工程造價(jià)咨詢(xún)公司評(píng)審，邀請(qǐng)同行專(zhuān)家預(yù)審，審批部門(mén)復(fù)審等，經(jīng)層層審查把關(guān)后，由有關(guān)單位和專(zhuān)家進(jìn)行聯(lián)合會(huì)審。在會(huì)審大會(huì)上，由設(shè)計(jì)單位介紹概算編制情況及有關(guān)問(wèn)題，各有關(guān)單位、專(zhuān)家匯報(bào)初審、預(yù)審意見(jiàn)。然后進(jìn)行認(rèn)真分析、討論，結(jié)合對(duì)各專(zhuān)業(yè)技術(shù)方案的審查意見(jiàn)所產(chǎn)生的投資增減，逐一核實(shí)原概算出現(xiàn)的問(wèn)題。經(jīng)過(guò)充分協(xié)商，認(rèn)真聽(tīng)取設(shè)計(jì)單位意見(jiàn)后，實(shí)事求是地處理和調(diào)整。,,§6.3 施工招投標(biāo)階段的投資控制,建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)，包括建設(shè)項(xiàng)目的總招標(biāo)

44、（投資包干）、建安工程的招標(biāo)、設(shè)備材料采購(gòu)招標(biāo)。招標(biāo)階段的投資控制，是建設(shè)全過(guò)程投資控制不可缺少的重要一環(huán)?！　∫?、招投標(biāo)的內(nèi)容與程序　　（一）招標(biāo)準(zhǔn)備階段 招標(biāo)準(zhǔn)備階段的主要工作是確定招標(biāo)方式和劃分標(biāo)段。在確定招標(biāo)方式時(shí)，根據(jù)工程的難易程度、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)弱、有無(wú)特殊的技術(shù)要求等方面，來(lái)決定是采取公開(kāi)招標(biāo)還是采取邀請(qǐng)招標(biāo)?！　　墩袠?biāo)投標(biāo)法》第十條規(guī)定，招標(biāo)分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。公開(kāi)招標(biāo)，是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不

45、特定的法人或者其它組織投標(biāo)。邀請(qǐng)招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。,從世界各國(guó)的情況看，招標(biāo)主要有公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)方式。公開(kāi)招標(biāo)，是招標(biāo)人在指定的報(bào)刊、電子網(wǎng)絡(luò)或其它媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，吸引眾多的企業(yè)單位參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，招標(biāo)人從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)單位的招標(biāo)方式。邀請(qǐng)招標(biāo)，也稱(chēng)選擇性招標(biāo)，由招標(biāo)人根據(jù)供應(yīng)商、承包資信和業(yè)績(jī)，選擇一定數(shù)目的法人或其它組織（一般不能少于3家），向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)，邀請(qǐng)他們參加投標(biāo)競(jìng)

46、爭(zhēng)。我國(guó)的建設(shè)工程項(xiàng)目一般多采取公開(kāi)招標(biāo)。　　對(duì)于一個(gè)大型的建設(shè)工程項(xiàng)目，常根據(jù)投資額的大小、工程的特點(diǎn)等因素劃分為若干個(gè)標(biāo)段，招標(biāo)時(shí)對(duì)各標(biāo)段分別招標(biāo)。,（二）招標(biāo)程序　　1、編制文件　　編制文件是指編制招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件。招標(biāo)文件與資格預(yù)審文件必須在刊登招標(biāo)文件以前編制，并且只有在招標(biāo)文件與資格預(yù)審文件得到批準(zhǔn)后，才能夠刊登招標(biāo)公告?！　?、公告　　公告是為了體現(xiàn)執(zhí)行《招標(biāo)投標(biāo)法》中的公開(kāi)原則，保證不排斥任何潛在的投標(biāo)人

47、，除經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以執(zhí)行邀請(qǐng)招標(biāo)的項(xiàng)目以外，都必須公開(kāi)在指定的報(bào)刊上刊登招標(biāo)公告。 指定發(fā)布的媒體（“三報(bào)一網(wǎng)”）：中國(guó)日?qǐng)?bào)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)、中國(guó)建設(shè)報(bào)、中國(guó)采購(gòu)與招標(biāo)網(wǎng)。,3、資格審查　　資格審查是對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)資格進(jìn)行審查，分為“資格預(yù)審”與“資格后審”兩種，通常采用“資格預(yù)審”。　　資格預(yù)審，是指在投標(biāo)前對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查?！　≠Y格后審，是指在開(kāi)標(biāo)后對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。資格后審一般在評(píng)標(biāo)過(guò)程中的初步評(píng)審

48、開(kāi)始時(shí)進(jìn)行。　　4、編制和發(fā)售招標(biāo)文件 監(jiān)理工程師根據(jù)業(yè)主的要求、工程項(xiàng)目具體情況編制，主要包括項(xiàng)目技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和擬簽合同的主要條款。一般發(fā)售給通過(guò)資格預(yù)審、獲得投標(biāo)資格的投標(biāo)人。,,5．現(xiàn)場(chǎng)考察、標(biāo)前會(huì)（招標(biāo)答疑）和投標(biāo)　　現(xiàn)場(chǎng)考察一般在標(biāo)前會(huì)議1~2天舉行，主要是讓投標(biāo)人實(shí)地獲取必要信息。標(biāo)前會(huì)應(yīng)當(dāng)在發(fā)售招標(biāo)文件7日后28日內(nèi)舉行，但是在編寫(xiě)投標(biāo)文件之前進(jìn)行。目的是為了潛在

49、的投標(biāo)人有充分的機(jī)會(huì)了解合同的投標(biāo)條件。 在投標(biāo)過(guò)程中，監(jiān)理工程師主要對(duì)投標(biāo)人的投標(biāo)期限、投標(biāo)文件份數(shù)、密封等進(jìn)行把關(guān)。,6．開(kāi)標(biāo)　　開(kāi)標(biāo)是一種保證招標(biāo)投標(biāo)工作透明度得以實(shí)行的制度，招標(biāo)人不得在不邀請(qǐng)投標(biāo)人參加的情況下自行秘密開(kāi)標(biāo)。常規(guī)的做法是將開(kāi)標(biāo)的時(shí)間安排在與投標(biāo)截止時(shí)間同時(shí)，從開(kāi)標(biāo)的那一時(shí)刻開(kāi)始起，就進(jìn)入了投標(biāo)有效期（《合同法》中稱(chēng)要約有效期），也就是說(shuō)，投標(biāo)人在公開(kāi)開(kāi)標(biāo)以后，要承擔(dān)保持其投標(biāo)在投標(biāo)有效期一直有效的義務(wù)

50、。招標(biāo)人要在投標(biāo)有效期內(nèi)完成評(píng)標(biāo)及授標(biāo)的工作。開(kāi)標(biāo)工作就是將所有的遞交了的投標(biāo)文件當(dāng)眾啟封并公開(kāi)宣布記錄在案。,7．評(píng)標(biāo)與定標(biāo)　　評(píng)標(biāo)工作就是在“資格足夠、全面響應(yīng)”的投標(biāo)中，再擇優(yōu)選擇最符合事先公布的條件的投標(biāo)人，建設(shè)工程的投標(biāo)必須是尊重性的投標(biāo)。任何時(shí)候業(yè)主均不能將合同授予不具備資質(zhì)的投標(biāo)人，也不能將合同授予不響應(yīng)投標(biāo)文件的投標(biāo)人。業(yè)主應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)。 監(jiān)理工程師對(duì)投標(biāo)書(shū)的評(píng)審主要包括投標(biāo)書(shū)的符合性評(píng)審、

51、投標(biāo)書(shū)的技術(shù)性評(píng)審和投標(biāo)書(shū)的商務(wù)性評(píng)審。,,8．授標(biāo)　　簽發(fā)中標(biāo)通知書(shū)就是授標(biāo)，就是合同訂立過(guò)程中的“承諾”。中標(biāo)通知書(shū)標(biāo)志著業(yè)主與承包人的意思表示已經(jīng)達(dá)到完全一致（合意），合同的訂立階段已經(jīng)結(jié)束，合同關(guān)系已經(jīng)成立．但合同成立并不一定等于合同生效。合同成立只是表示合同訂立過(guò)程的結(jié)束，而合同生效則是合同履行階段的開(kāi)始。,,9．簽訂合同協(xié)議書(shū)　　對(duì)于土木工程承包合同，只有在合同成立之后，且承包人收到中標(biāo)通知書(shū)后28天內(nèi)，提交了履約保證金

52、并與業(yè)主簽訂了合同協(xié)議書(shū)，合同方才生效?！　≌袠?biāo)程序流程圖如圖3所示：,,二、招投標(biāo)階段監(jiān)理工程師的主要工作　　1、協(xié)助業(yè)主制訂招標(biāo)計(jì)劃；　　2、協(xié)助業(yè)主審查施工圖預(yù)算　　3、協(xié)助編寫(xiě)或?qū)彶檎袠?biāo)文件：商務(wù)標(biāo)書(shū)、技術(shù)標(biāo)；　　4、協(xié)助業(yè)主對(duì)潛在的投標(biāo)人進(jìn)行考察；　　5、討論和審查評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；　　6、參與評(píng)標(biāo)委的評(píng)標(biāo)工作；　　7、協(xié)助業(yè)主洽談和簽訂合同。,,建設(shè)工程合同按付款方式進(jìn)行劃分：總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同。,施

53、工階段是工程投資具體使用到建筑物實(shí)體上的階段，這是建設(shè)資金大量使用的階段，因此是投資控制的關(guān)鍵時(shí)候，這一階段主要是做好投資控制目標(biāo)、資金使用計(jì)劃的制定、工程進(jìn)度款支付控制、工程變更控制、工程價(jià)款的動(dòng)態(tài)結(jié)算、施工索賠處理等項(xiàng)工作。,§6.4 建設(shè)工程項(xiàng)目施工階段的投資控制,一、施工階段監(jiān)理工程師投資控制的主要工作內(nèi)容　　1、明確投資控制負(fù)責(zé)人、明確控制投資目標(biāo)?！　?、編制項(xiàng)目資金使用計(jì)劃，并控制執(zhí)行?！　?、按照投資分

54、解，建立投資計(jì)劃值與實(shí)際值的動(dòng)態(tài)跟蹤控制。　　4、工程變更的審核及由此導(dǎo)致的投資增減量的復(fù)核?！　?、已完實(shí)物工程量的量測(cè)、審核確認(rèn)，簽認(rèn)相應(yīng)工程價(jià)款支付憑證?！　?、合同外實(shí)際發(fā)生的工程費(fèi)用的審核、簽認(rèn)。,7、施工索賠的處理?！　?、協(xié)調(diào)處理業(yè)主與承包方合同執(zhí)行過(guò)程中的糾紛?！　?、挖掘設(shè)計(jì)、施工、材料設(shè)備等方面可能節(jié)約投資的潛力。　　10、審核工程結(jié)算　　11、定期向業(yè)主報(bào)告投資的使用、完成、偏差及處理情況。督促業(yè)主及

55、時(shí)提供工程資金等?！　≡靸r(jià)工程師在施工階段對(duì)工程投資控制程序如下圖所示。（課本圖6.1）,,二、施工階段投資控制目標(biāo)及資金使用計(jì)劃　　1、確定投資控制目標(biāo)　　從業(yè)主的角度當(dāng)然是希望投資額盡可能少，但也不能盲目壓價(jià)。監(jiān)理工程師應(yīng)按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從公正的立場(chǎng)維護(hù)業(yè)主方合法的權(quán)益，并且不損害承包商合法權(quán)益。因此投資控制的目標(biāo)不是盲目追求越少越好，而應(yīng)當(dāng)是：以計(jì)劃投資額為控制目標(biāo)，在可能的情況下，努力節(jié)約投資?！　∪缬泻贤?，則合同價(jià)款就

56、是控制目標(biāo)。,2、編制資金使用計(jì)劃　　投資控制在具體操作上須將投資逐級(jí)分解到工程分項(xiàng)上才能具體控制，同時(shí)由于工程價(jià)款現(xiàn)行的支付方式主要是按工程實(shí)際進(jìn)度支付，還需要按照工程進(jìn)度計(jì)劃中工程分項(xiàng)進(jìn)展的時(shí)間編制資金使用時(shí)間計(jì)劃。所以資金使用計(jì)劃包括工程分項(xiàng)資金使用計(jì)劃和單項(xiàng)工程資金使用時(shí)間計(jì)劃?！　。?）工程分項(xiàng)資金使用計(jì)劃 課本表6-1　　從投資控制角度將一個(gè)項(xiàng)目分解成工程分項(xiàng)，需要綜合考慮多方面因素，項(xiàng)目分解應(yīng)有層次性，統(tǒng)一編碼便

57、于管理，如下圖所示。,,（2）資金使用時(shí)間計(jì)劃　　在工程分項(xiàng)資金使用計(jì)劃編制后，結(jié)合工程進(jìn)度計(jì)劃可以按單位工程或整個(gè)項(xiàng)目制定資金使用時(shí)間計(jì)劃，這樣可以供業(yè)主籌措資金，保證工程資金及時(shí)到位，從而保證工程進(jìn)度按計(jì)劃進(jìn)行?！　【幹瀑Y金使用時(shí)間計(jì)劃，通?？衫霉こ踢M(jìn)度計(jì)劃?rùn)M道圖或帶時(shí)間坐標(biāo)的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃圖。參照網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃中最早開(kāi)始時(shí)間（ES）、最遲必須開(kāi)始時(shí)間（LS）可以得到二條投資資金計(jì)劃使用時(shí)間S形曲線.如下圖所示.課本表6-2、圖6.3、圖

58、6.4,,一般而言，所有的工程分項(xiàng)若都按LS時(shí)間開(kāi)始，投資貸款利息可節(jié)至最少，但同時(shí)也降低了項(xiàng)目按期完工的保證率，因此要合理的控制資金使用計(jì)劃，如實(shí)際使用曲線應(yīng)介于上述二曲線間為宜。資金使用時(shí)間計(jì)劃還應(yīng)編制投資計(jì)年度（季度、月度）分配表，便于統(tǒng)計(jì)和操作。,三、工程款的結(jié)算　　1、我國(guó)現(xiàn)行建安工程價(jià)款的主要結(jié)算方式　?。?）按月結(jié)算　　一般實(shí)行旬末或月中預(yù)支，月終結(jié)算、竣工后清算的辦法。對(duì)于跨年度竣工的工程，在年終進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，辦理年度

59、結(jié)算。我國(guó)現(xiàn)行建筑安裝工程價(jià)款結(jié)算中，相當(dāng)一部分是實(shí)行這種按月結(jié)算。,,（2）竣工后一次結(jié)算　　這種結(jié)算適用工期短、合同價(jià)額不大的項(xiàng)目。建設(shè)項(xiàng)目或單項(xiàng)工程全部建筑安裝工程建設(shè)期在12個(gè)月以?xún)?nèi)，或者工程承包合同價(jià)值知啊100萬(wàn)元以下的，可以實(shí)行工程價(jià)款每月月中預(yù)支，竣工后一次結(jié)算。,,（3）分段結(jié)算　　對(duì)當(dāng)年開(kāi)工，當(dāng)年不能竣工的單項(xiàng)工程或單位工程按照工程形象進(jìn)度，劃分不同階段進(jìn)行結(jié)算。分段結(jié)算可按月預(yù)支工程款，或按合同造價(jià)分段支付工程

60、款：如按開(kāi)工、基礎(chǔ)完工、主體完工、竣工驗(yàn)收等階段按比例支付工程款。這種結(jié)算方式適用于固定總價(jià)，一般不能調(diào)價(jià)的合同方式。,（4）目標(biāo)結(jié)款方式　　在工程合同中，將承包工程的內(nèi)容分解成不同的控制界面，以業(yè)主和造價(jià)工程師驗(yàn)收控制界面作為支付工程價(jià)款的前提條件。這種方式實(shí)際上是將合同中的工程內(nèi)容分解成不同的驗(yàn)收單元，當(dāng)承包商完成單元工程內(nèi)容并經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理工程師驗(yàn)收后，業(yè)主支付構(gòu)成單元工程內(nèi)容的工程價(jià)款。,（5）結(jié)算雙方約定并經(jīng)開(kāi)戶銀行同意的其它

61、結(jié)算方式?！　、?由施工單位自行采購(gòu)建筑材料的，發(fā)包單位可在雙方簽訂合同后，按年度工作量的一定比例向承包方預(yù)付備料資金，并在一個(gè)月內(nèi)付清?！　、?由發(fā)包單位供應(yīng)材料，其材料可按合同約定價(jià)格轉(zhuǎn)給施工單位，材料價(jià)款在結(jié)算工程款時(shí)陸續(xù)扣回。　　上述結(jié)算款在施工期間一般不應(yīng)超過(guò)承包價(jià)95%，另5%的尾款在工程竣工驗(yàn)收后按規(guī)定清算。,2、按月結(jié)算建安工程價(jià)款的一般程序?！　。?）預(yù)付備料款　　施工單位承包工程，一般都實(shí)行包工包料，這就需

62、要有一定數(shù)量的備料周轉(zhuǎn)金。在工程承包合同條款中，一般要明文規(guī)定建設(shè)單位在開(kāi)工前支付給承包單位一定限額的工程預(yù)付備料款。此預(yù)付款構(gòu)成施工單位為該承包工程項(xiàng)目?jī)?chǔ)備主要材料、結(jié)構(gòu)件所需的流動(dòng)資金?！　“凑瘴覈?guó)有關(guān)規(guī)定，實(shí)行工程預(yù)付款的，雙方應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)用條款內(nèi)約定發(fā)包方向承包方預(yù)付工程款的時(shí)間和數(shù)額，開(kāi)工后按約定的時(shí)間和比例逐次扣回。預(yù)付時(shí)間應(yīng)不遲于約定的開(kāi)工日期前7天。發(fā)包方不按約定預(yù)付，承包方在約定預(yù)付時(shí)間7天后向發(fā)包方發(fā)出要求預(yù)付的通知，

63、發(fā)包方收到通知后仍不能按要求預(yù)付，承包方可在發(fā)出通知后7天停止施工，發(fā)包方應(yīng)從約定應(yīng)付之日起向承包方支付應(yīng)付款的貸款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。,,建設(shè)部頒布的《招標(biāo)文件范本》中規(guī)定，工程預(yù)付款僅用于承包方支付施工開(kāi)始時(shí)與本工程有關(guān)的動(dòng)員費(fèi)用。如承包方濫用此款，發(fā)包方有權(quán)立即收回。在承包方向發(fā)包方提交金額等于預(yù)付款數(shù)額的銀行保函（預(yù)付款保函）后，發(fā)包方按規(guī)定的金額和規(guī)定的時(shí)間向承包方支付預(yù)付款，在發(fā)包方全部扣回預(yù)付款之前，該銀行保函將一直有效

64、。當(dāng)預(yù)付款被發(fā)包方扣回時(shí)，銀行保函金額相應(yīng)遞減。,① 預(yù)付備料限額　　預(yù)付備料款限額由下列主要因素決定：主要材料占工程造價(jià)的比重、材料儲(chǔ)備期、施工工期。一般建筑工程備料款不應(yīng)超過(guò)當(dāng)年建筑工作量的30%，安裝工程按年安裝工作量的10%；材料占比重較多的安裝工程按年計(jì)劃產(chǎn)值的15%左右支付。,② 備料款的扣回　　 發(fā)包單位支付給承包單位的備料款屬于預(yù)支性質(zhì)，相當(dāng)于發(fā)包方借給承包方的不計(jì)息的流動(dòng)資金，到了工程實(shí)施后，隨著工程所需主要材料

65、儲(chǔ)備的逐步減少，應(yīng)以抵充工程價(jià)款的方式陸續(xù)扣回?？劭畹姆椒ㄓ袃煞N：　　一是可以從未施工工程尚需的主要材料及構(gòu)件的價(jià)值相當(dāng)于備料款數(shù)額時(shí)起扣，從每次結(jié)算工程價(jià)款中，按材料比重扣抵工程價(jià)款，竣工前全部扣清；　　二是根據(jù)建設(shè)部《招標(biāo)文件范本》的規(guī)定，在承包方完成金額累計(jì)達(dá)到合同總價(jià)的10%后，由承包方開(kāi)始向發(fā)包方還款，發(fā)包方從每次應(yīng)付給承包方的金額中扣回工程預(yù)付款，發(fā)包方至少在合同規(guī)定的完工期前三個(gè)月將工程預(yù)付款的總計(jì)金額按逐次分?jǐn)偟霓k法

66、扣回。當(dāng)發(fā)包方一次付給承包方的余額少于規(guī)定扣回的金額時(shí)，其差額應(yīng)轉(zhuǎn)入下一次支付中作為債務(wù)結(jié)轉(zhuǎn)。,（2）中間結(jié)算　　施工企業(yè)在工程建設(shè)過(guò)程中，按月完成的分部分項(xiàng)工程數(shù)量計(jì)算各項(xiàng)費(fèi)用，向建設(shè)單位辦理中間結(jié)算手續(xù)?！　〖丛轮蓄A(yù)支，月終（末）根據(jù)工程月報(bào)表和結(jié)算單。　?。?）竣工結(jié)算?！　」こ贪春贤?guī)定內(nèi)容全部完工并交工之后，向發(fā)包單位進(jìn)行的最終工程價(jià)款結(jié)算?！　】⒐そY(jié)算工程價(jià)款=預(yù)算（或概算或合同價(jià)款）+施工過(guò)程中預(yù)算或合同價(jià)款調(diào)整

67、數(shù)額—預(yù)付及已結(jié)算工程價(jià)款—保修金。,3、設(shè)備、工器具購(gòu)置費(fèi)和工程建設(shè)其它費(fèi)用的結(jié)算。　?。?）國(guó)內(nèi)設(shè)備、工器具購(gòu)置費(fèi)和工程建設(shè)其它費(fèi)用的結(jié)算　　建設(shè)單位對(duì)訂購(gòu)的設(shè)備、工器具，一般不預(yù)付定金，只對(duì)制造期在半年以上的大型專(zhuān)用設(shè)備的價(jià)款，按合同分期付款?！　〗ㄔO(shè)單位收到設(shè)備工器具后，要按合同規(guī)定及時(shí)結(jié)算付款 ，不應(yīng)無(wú)故拖欠。如果資金不足延期付款，要一定的賠償金。,（2）進(jìn)口設(shè)備、材料的結(jié)算　　對(duì)進(jìn)口設(shè)備及材料費(fèi)用的支付，一般利用出口

68、信貸的形式。出口信貸根據(jù)借款的對(duì)象分為賣(mài)方信貸和買(mǎi)方信貸?！　〔捎觅u(mài)方信貸進(jìn)行設(shè)備材料結(jié)算時(shí)，一般是在簽訂合同后先預(yù)付10%定金，在最后一批貨物裝船后再付10%，在貨物運(yùn)抵目的地，驗(yàn)收后付5%，待質(zhì)量保證期滿時(shí)再付5%，剩余的70%貨款應(yīng)在全部交貨后規(guī)定的若干年內(nèi)一次或分期付清。　　買(mǎi)方信貸有兩種形式：一種是由產(chǎn)品出口國(guó)銀行把出口信貸給買(mǎi)方，買(mǎi)方以此款與出口國(guó)賣(mài)方供應(yīng)商以即期現(xiàn)匯成交?！　≠I(mǎi)方信貸的另一種形式，是由出口國(guó)銀行貸給進(jìn)

69、口國(guó)銀行，再由進(jìn)口國(guó)銀行轉(zhuǎn)貸給買(mǎi)方，買(mǎi)方用現(xiàn)匯支付貨款，進(jìn)口國(guó)銀行分期向出口國(guó)銀行償還借款本息。,4、工程價(jià)款的動(dòng)態(tài)結(jié)算　　建設(shè)項(xiàng)目按照合同價(jià)款事先約定的方式進(jìn)行結(jié)算時(shí)，通常要考慮到造價(jià)管理部門(mén)公布的價(jià)格指數(shù)（或調(diào)價(jià)系數(shù)）、政策性因素引起的價(jià)格變化，市場(chǎng)的漲價(jià)因素等進(jìn)行動(dòng)態(tài)結(jié)算，常用的動(dòng)態(tài)結(jié)算方法有：　?、?按實(shí)際價(jià)格結(jié)算法　　主要材料按市場(chǎng)實(shí)際價(jià)格結(jié)算，工程承包人憑發(fā)票實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo)?！　、?按調(diào)價(jià)文件結(jié)算法　　甲、乙雙方合同期內(nèi)