安徽工業(yè)大學(xué)洪功翔國有企業(yè)效率研究進展

1、1國有企業(yè)效率研究進展、論爭與評述國有企業(yè)效率研究進展、論爭與評述洪功翔內(nèi)容提要：內(nèi)容提要：國有企業(yè)效率問題，既是經(jīng)濟學(xué)者也是經(jīng)濟政策制定者和社會關(guān)注的一個重要問題。20世紀90年代以來，學(xué)者們圍繞國有企業(yè)效率的高低、國有企業(yè)的效率損失、國有企業(yè)效率改善的來源、國有企業(yè)的宏觀效率進行了大量的理論與實證研究。透過理論紛爭的背后，是政策主張的不同。對這些論爭進行梳理，有利于還原國有企業(yè)的效率真相，堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進。關(guān)鍵詞

2、鍵詞：國有企業(yè)效率利潤來源增長效應(yīng)國有企業(yè)效率的高低，既事關(guān)我國國有企業(yè)改革的方向性選擇，也事關(guān)我國初級階段基本經(jīng)濟制度的鞏固與選擇問題。所以，20世紀90年代以來，學(xué)者們圍繞國有企業(yè)效率進行了大量的理論與實證研究。這些研究與論爭，主要圍繞國有企業(yè)效率的高低、國有企業(yè)的效率損失、國有企業(yè)效率改善的來源、國有企業(yè)的宏觀效率等四個方面展開的。透過理論紛爭的背后，是政策主張的不同。一、關(guān)于國有企業(yè)效率高低研究進展、論爭與述評學(xué)者們關(guān)于國有企業(yè)

3、效率進行了大量理論與實證研究，主要結(jié)論有三種，即低效率論、非低效率論、高效率論。林青松(1995)1根據(jù)《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒1993》，利用1981—1990年數(shù)據(jù)分別對國有企業(yè)、城市集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進行了估計和測算，發(fā)現(xiàn)中國國有企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長率是最低的，僅為1.52%，不僅大大低于城市集體企業(yè)的7.89%，也低于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的2.37%。提出要堅持市場取向改革。謝千里、羅斯基、鄭玉歆（1995）2依據(jù)《中國統(tǒng)計

4、年鑒1993》，運用1980—1992年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對國有工業(yè)和集體工業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動進行了研究，計算表明集體工業(yè)全員生產(chǎn)率的增長始終高于國有工業(yè)，并且高出很多。提出要進一步提高國有工業(yè)生產(chǎn)率。劉小玄(2000)3以1995年全國工業(yè)普查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用生產(chǎn)函數(shù)模型和OLS計量方法對我國20余個產(chǎn)業(yè)大約17萬家企業(yè)的效率進行了測定和比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在不同所有制類型企業(yè)中私營企業(yè)效率最高，三資企業(yè)其次，股份制和集體企業(yè)再次，國有企業(yè)效率

5、最低，私營企業(yè)的平均效率大約為國有企業(yè)的2－5倍左右。提出要明晰產(chǎn)權(quán)。姚洋、章奇(2001)4利用1995年工業(yè)普查的數(shù)據(jù)對影響企業(yè)技術(shù)效率的各個因素進行了檢驗，發(fā)現(xiàn)與國有企業(yè)相比，集體、私營、國外三本文系教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項目“國有企業(yè)效率問題研究”（項目號：11YJA790044）的階段性成果。1林青松：《改革以來中國工業(yè)部門的效率變化及其影響因素分析》，載《經(jīng)濟研究》1995年第10期。2謝千里、羅斯基、鄭玉歆：《改革

6、以來中國工業(yè)生產(chǎn)率變動趨勢的估計及其可靠性分析》，《經(jīng)濟研究》，1995年第2期。3劉小弦：《中國工業(yè)企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)對效率差異的影響》，載《經(jīng)濟研究》2000年第2期。4姚洋、章奇：《中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率分析》載《經(jīng)濟研究》2001年第10期。3不顯著。提出要堅持初級階段的基本經(jīng)濟制度。魏峰、榮兆梓(2012)1基于競爭性領(lǐng)域20個工業(yè)細分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運用隨機前沿分析方法分別計算了國有企業(yè)和非國有企業(yè)20個競爭性行業(yè)2000200

7、9年期間的年度技術(shù)效率發(fā)現(xiàn)在此期間，競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)和非國有企業(yè)的工業(yè)行業(yè)技術(shù)效率之間存在差距，但由于國有企業(yè)技術(shù)效率上升態(tài)勢明顯，使得兩者的效率總體上趨同。提出國有企業(yè)必須從競爭性領(lǐng)域全面退出為時尚早，競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)改革應(yīng)當繼續(xù)深入推進，在適當行業(yè)扶植國有企業(yè)做大做強。郝書辰、陶虎、田金方(2012)2利用熵權(quán)評價方法，運用2003—2010年間的面板數(shù)據(jù)，實證分析了我國國有及國有控股企業(yè)在37個工業(yè)行業(yè)中的效率變動情況，并與私

8、營企業(yè)、外商和港澳臺商投資企業(yè)進行了比較。分析結(jié)果顯示：國有工業(yè)企業(yè)的效率在36個行業(yè)中是逐年增長的；與其他所有制企業(yè)相比，國有工業(yè)企業(yè)效率發(fā)展水平在7個行業(yè)中不遜于私營企業(yè)，在23個行業(yè)中顯著地優(yōu)于外資企業(yè)，國有工業(yè)企業(yè)效率增長速度在21個行業(yè)中超過私營企業(yè)，在34個行業(yè)中超過外資企業(yè)。分析所涉及的行業(yè)既有競爭性行業(yè)又有壟斷性行業(yè)，企業(yè)效率與所有制、行業(yè)的競爭或壟斷與否沒有必然的聯(lián)系。提出國有資本配置要與市場經(jīng)濟相結(jié)合而不是全面退出，

9、要完善國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，建立有效的激勵、監(jiān)督和制衡機制。李濟廣(2006)3通過引用大量文獻證明，就社會貢獻率等指標而言，公有制企業(yè)微觀效率高于非公有制企業(yè)，國有企業(yè)盈利能力也是很強的。國有經(jīng)濟的效率，主要體現(xiàn)在分配、投資特點帶來的宏觀效率上。較強的有效需求和較高的宏觀效率是公有制有利于發(fā)展生產(chǎn)力的根本原因。不同經(jīng)濟制度國家的績效比較也充分說明公有制是高效率的。主張在社會主義初級階段必須堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟

10、制度。程恩富、何干強(2009)4研究表明，新中國建立以來，公有制的平均經(jīng)濟效率明顯高于資本主義經(jīng)濟，即使在計劃產(chǎn)品經(jīng)濟條件下，從1949一1978年，包括“大躍進”和“文革”階段的失誤導(dǎo)致的效率下降在內(nèi)，國有工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值年增長率平均也達到13.7%。2006年全國國有企業(yè)累計實現(xiàn)銷售收入16.2萬億元，比2003年增長50.9%，年均增長14.7%；實現(xiàn)利潤1.2萬億元，比2003年增長147.3%，年均增長35.2%；上繳稅金1

11、.4萬億元，比2003年增長72%，年均增長19.8%。主張在社會主義基本經(jīng)濟制度限度內(nèi)的私營經(jīng)濟是有利于人民的；但是，如果盲目地搞私有化，那就勢必動搖公有制經(jīng)濟的主體地位，勢必使私營經(jīng)濟作為社會主義市場經(jīng)濟組成部分的性質(zhì)發(fā)生蛻變，從而使社會主義基本經(jīng)濟制度發(fā)生蛻變。陳波、張益鋒（2011）5利用有關(guān)年份各類統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，運用層次分析法（AHP）構(gòu)建了一個關(guān)于我國國有企業(yè)效率的綜合評價指標體系，從經(jīng)濟效率和社會效率兩個層面對我國國有企業(yè)

12、效率進行科學(xué)全面的評判。實證分析表明，我國國有企業(yè)整體效率并不比私營企業(yè)低，無論在經(jīng)濟效率還是社會效率上都占有一定的優(yōu)勢，并且近年來是不斷提高的。因此，只有私有化才可能實現(xiàn)高效率、私有化是國企改革的唯一出路等觀點是站不住腳的，當前國有企業(yè)改革必須堅持正確的方向。表面上看學(xué)者們的研究結(jié)論是矛盾的，其實不然。因為國有企業(yè)效率是動態(tài)變化的，大家使用數(shù)據(jù)的時間段并不同，既然會得出不同的結(jié)論。根據(jù)1998年《中國統(tǒng)計年鑒》提供的數(shù)字，1魏峰、榮兆

13、梓：《競爭性領(lǐng)域國有企業(yè)與非國有企業(yè)技術(shù)效率的比較和分析》，載《經(jīng)濟評論》2012年第3期。2郝書辰、陶虎、田金方：《國有工業(yè)企業(yè)效率的行業(yè)檢驗》，載《中國工業(yè)經(jīng)濟》2012年第12期。3李濟廣:《公有制經(jīng)濟的高效率研究述評》載《馬克思主義研究》2006年第2期。4程恩富、何干強:《堅持公有制為主體多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度》，載《海派經(jīng)濟學(xué)》2009年第2期。5陳波、張益鋒：《我國國有企業(yè)高效率論——基于層次分析法（AHP）