圖書館的文獻資源建設與共享

1、圖書館文獻資源建設與共享,2009年4月昆明,提綱,什么是復合形的圖書館什么是圖書館文獻資源建設復合形圖書館的文獻資源建設國外圖書館文獻資源建設的新進展加強高校圖書館文獻資源建設的措施結語,什么是復合形的圖書館,Hybrid library1996年首先由英國圖書館學專家S. Sutton提出羅映紅在《復合圖書館管理模式探討 》匯集了眾多的說法：英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會成員和電子圖書館計劃主任路斯布里奇(Chris Rus

2、bridge)的觀點：“復合圖書館旨在將各種各樣的技術融合到圖書館的工作環(huán)境，并探索在電子和印刷共存的雙重環(huán)境下將系統(tǒng)和服務結合起來的集成系統(tǒng)服務。”Birming-ham大學的平菲爾茲(Stephen Pinfields)教授認為，“復合式圖書館既不是僅包含紙質資源的傳統(tǒng)圖書館，也不是僅包含電子資源的虛擬圖書館，而是界于二者之間，是一個將印刷與電子、本地與遠程等各種信息資源集成于一體的圖書館。”,,臺灣學者有稱為“綜合圖書館”，認為

3、是傳統(tǒng)圖書館與電子圖書館之間的過渡，“電子資源與傳統(tǒng)形式（如紙本）資源并同使用，協(xié)助讀者進行資源探索與資訊使用”。國內一般稱為“復合圖書館”，也有叫“混合式圖書館”。孟廣均先生說： 目前就我所看到的圖書館，幾乎全是“混合式”的圖書館……。在混合式的圖書館中，印本文獻資源和電子信息資源建設并存，其相應的服務也并存。目前，海外圖書館界在談論發(fā)展整合系統(tǒng)，就是力求將現有的各種媒體、作業(yè)、服務和信息技術合而為一的整合系統(tǒng)(集成系統(tǒng))。,,定

4、義單一形的圖書館： 以紙質文獻的采集、整理、保存、提供利用為主要對象的圖書館復合形（Hybrid）的圖書館： 同時以紙質文獻和電子文獻的采集、整理、保存、提供利用為主要對象的圖書館,,復合形圖書館的特點：既保持著傳統(tǒng)圖書館的形態(tài)、功能和優(yōu)點，又不斷朝著數字圖書館的方向發(fā)展，兼?zhèn)湫畔⒓夹g的優(yōu)勢，能夠更好地滿足讀者用戶的需求。,,面臨的問題：經費不足如何確定印刷型和電子型資源在復合圖書館中的比重館舍緊張、設施落后如何解決

5、轉型期在傳統(tǒng)圖書館建設和數字圖書館建設上的沖突人力資源匱乏如何實現更自動化的管理體制和機制不適應如何有效地活用現有的人員、設施和技術去組織一個高效率的、集成服務的圖書館,什么是圖書館文獻資源建設,文獻資源建設的意義文獻資源是圖書館實現其使命的基礎條件文獻資源是國家的戰(zhàn)略資源文獻資源建設的目標按照圖書館所服務對象的需求采集相關的文獻資料，形成本單位的文獻信息體系保持文獻資源的可獲得性，作為國家文獻信息保障體系的組成部分,

6、,什么是圖書館的文獻資源紙質文獻資源非紙質非網絡文獻資源網絡文獻資源 什么是圖書館的文獻資源建設 文獻資源建設是圖書館的核心業(yè)務之一，是圖書館安身立命之本按照一定的方針有計劃地采集文獻資源按照統(tǒng)一的標準規(guī)范有序地組織文獻資源按照科學的程序和方法不斷地優(yōu)化文獻資源,,文獻資源建設的目的是要建立一個科學合理的文獻資源體系。美國圖書館學家G. E. Evans認為，藏書發(fā)展是指弄清楚圖書館所服務人群的情報需求，制定規(guī)劃收集

7、文獻，克服館藏中的薄弱環(huán)節(jié)，保持館藏活力，以保證用戶使用信息資源的過程。國內學者汪冰認為，藏書發(fā)展是指在分析社區(qū)和讀者需求、評價館藏的基礎上，根據制定的藏書發(fā)展政策，使圖書館藏書的輸入輸出達到最佳狀態(tài)的一種過程?！安貢l(fā)展的內涵非常廣泛，從圖書館社區(qū)分析和讀者研究、藏書發(fā)展政策的制定，到圖書的選擇與采訪和藏書的評價、剔除、維護，再到合作藏書發(fā)展與資源共享都是其研究范圍。”,收集整理,,,,,,收集,整理,典藏,,,,,,,,,,,,

8、,,,,,,,,訂購,選購,郵購,委托代購,交換與接收,征集與復制,調撥,登記,著錄,分類,主題標引,目錄組織,書庫劃分,文獻排架,書刊裝修,清點剔除,傳統(tǒng)文獻資源建設,,文獻資源建設觀念的變化從館藏建設（藏書發(fā)展）到文獻資源建設從紙質為主到紙質與非紙質（數字）兼顧從重擁有到擁有與獲取并重從單館保障到整體保障乃至全球保障從忽視知識產權到注重知識產權保護從滿足讀者需求到維護讀者權利,,實務的變化收集內容：紙本書刊+電子書刊+

9、數據庫+網絡資源收集性質：購買介質/購買使用權（永久使用、按期限使用、按次或數據量使用）+采集購買方式：單館購買+集團購買+委托代購/招標購買技術：現購+訂單+綱目配售+網絡選購,,文獻資源建設的原則實用性原則系統(tǒng)性原則特色化與協(xié)調性原則經濟性原則 前瞻性原則,,文獻資源發(fā)展政策 即藏書發(fā)展政策（Collection Development Policy，也譯為館藏發(fā)展政策、藏書發(fā)展方針、藏書建設方針）含義與作用指

10、圖書館對不同學科領域、不同深度和廣度的各類型文獻信息資源做出選擇和保存決策的指南，是圖書館規(guī)劃館藏發(fā)展，合理安排購書經費的基本依據。作用: ⑴促使管理人員和采訪人員關注圖書館的總目標與藏書發(fā)展的專門目標；⑵盡量減少文獻選擇中人為的偏見；⑶明確藏書發(fā)展的責任界限；⑷為新的采訪人員的教育和培訓提供工具；⑸作為采訪人員的工作指南；⑹為采訪工作的經費分配提供依據；⑺向所有的用戶和工作人員表明藏書發(fā)展與管理是一項嚴肅認真的工作 。,,基本特點：

11、⑴指導性。是藏書發(fā)展的指導性文件；⑵系統(tǒng)性。對藏書發(fā)展進行整體謀劃，使之形成一個有機的系統(tǒng)；⑶層次性。系統(tǒng)內各部分都有各自相對獨立的發(fā)展思路；⑷可操作性。對各種類型文獻建設提出具體的操作原則和要求；⑸連續(xù)性。政策一經確定，將不因人員更換而改變，保持政策的承接性；⑹動態(tài)性。隨著內外部環(huán)境變化動態(tài)地進行修訂；⑺前瞻性。著眼現在，放眼未來 。,,內容與范圍明確圖書館現有館藏的范圍、性質以及未來發(fā)展計劃，精心設計和規(guī)定各相關主題

12、領域中現實館藏和重點收藏的深度和廣度，闡述圖書館基本的選書原則和選書標準。包括兩部分內容：（1）制定政策的現實基礎和客觀依據，包括對社區(qū)和用戶需求、館藏現狀、圖書館的任務和發(fā)展目標的分析和評價；（2）各項具體政策，由文獻選擇與采訪政策、經費分配政策、藏書發(fā)展綱要、藏書管理政策、藏書保護政策、藏書剔除政策、藏書評價政策、合作藏書政策、館際互借與資源共享政策等九個方面構成。這兩部分內容與有關附錄一同構成一個有機的整體。,,制定依據與程序

13、依據所服務讀者的需求，如學校的學科建設規(guī)劃、人才培養(yǎng)目標等等。自下而上和自上而下結合，館內館外結合。文件編寫框架(1)序言；(2)圖書館所服務的地區(qū)或機構的基本情況；(3)圖書館的任務及藏書現狀與發(fā)展目標；(4)藏書發(fā)展綱要；(5)文獻采訪的基本原則和方針；(6)各類型文獻的選擇標準；(7)選書工作的組織與選書者的責任；(8)書刊交換與接受贈書；(9)經費預算；(10)藏書管理。包括藏書剔除、藏書保護和藏書評價三方面；(11)合作

14、藏書與資源共享 分級理論的應用,復合形圖書館文獻資源建設,修訂文獻資源發(fā)展政策重新確立藏書發(fā)展目標。優(yōu)化藏書結構，逐步加大電子文獻的比重，重點建設特色化館藏資源；合理安排館藏資源和網絡資源的比例，實現兩種資源的最佳配置。開發(fā)網絡信息資源，彌補館藏的不足；積極合作，共同制定文獻資源共建共享政策，積極參與各級各類重要的文獻保障體系的建設；制定合理的經費分配政策。合理安排各種類型文獻的經費比例，充分考慮館際互借和在資源共享中利用網絡

15、信息資源的費用。 制訂文獻資源建設規(guī)劃與計劃中長期規(guī)劃年度計劃預算,,組織機構機構重組 成立文獻資源建設部，統(tǒng)一處理和文獻資源建設的業(yè)務流程再造 針對不同載體資源和不同采集方式確定相應的工作程序崗位職責劃分 按大的學科范圍劃分采訪業(yè)務人員的崗位，建立學科采訪館員制度，與選書專家和參考館員合作,,人員素質要求能夠把握文獻資源建設的基本原則和各種文獻資源的采購特點具備某一重點學科的專業(yè)知識和其他相關學科的知識

16、具有敏銳的分析、判斷、決策能力和網上信息的調查、評價、選擇能力具有強烈的工作責任感和敬業(yè)精神，有熟練的業(yè)務技能,,紙質信息資源建設紙質信息資源的選擇選擇依據與標準 選擇方式紙質信息資源的采集代理商的選擇其他采集方式非紙質非網絡文獻資源建設,,網絡文獻資源建設數據庫的購買多種方式（購買介質、購買使用權、單館購買、多館聯(lián)合購買）多種價格模式按IP（site）按學生數按使用（檢索、下載）量按訂購品種按并發(fā)用戶數

17、以上數種模式的混合,,特色庫的自建選擇加工對象比較優(yōu)勢突出特色選擇加工平臺（硬件、軟件、管理模式）選擇加工方式掃描OCR識別錄入,,電子教學參考資料學位論文導航庫專家?guī)斐晒麕煳膸祛A印本庫,,堅持共建共知共享標準化（通信協(xié)議、元數據、編碼方法、壓縮格式）互操作性（數據層面、協(xié)議層面、應用層面）一次加工多次使用重視成本效益精打細算，不做無謂的投入長期使用，保證可獲得性保障資源安全長期保存（技術遷

18、移、介質損壞、內容改變）與保護（容災）知識產權保護（DRM，保護別人的權利，保護自己的權利,,電子全文數據庫的選擇收錄學科范圍數據庫的權威性和學術價值內容的完整性和連續(xù)性數據標引質量用戶檢索界面輸出功能更新速度價格,,文獻資源的整合館藏文獻資源的整合（不同地址、不同類型、不同載體）虛擬文獻資源的整合（資源列表、學科導航、無縫連接）館藏文獻資源與虛擬文獻資源的整合（書目和全文、紙本和電子、不同的數據庫）,,文獻資源

19、建設的評價文獻資源評價的概念、意義文獻資源評價的標準利用率（簡單的辦法：相對單次使用的費用是減少了，還是增加了）需求滿足率用戶滿意度文獻資源評價的方法用戶調查（定性）統(tǒng)計數據（定量）橫向比較,,文獻資源建設的優(yōu)化調整政策優(yōu)化決策剔除,,對若干現實問題的探討采購和數據加工的外包問題折扣問題教學合格性評估問題電子書計量問題,,需注意的問題資源建設中的突擊花錢集團采購中的盲目攀比資源的“麥當勞”化數字資

20、源的長期保存業(yè)務外包的質量控制和效益評估,關于圖書館資源共享,,資源共享的目的,從宏觀上來看，圖書館所具有的資源是有限的讀者（用戶）的需求是無限的以有限的資源去滿足無限的需求，是不可能的，但可以盡可能做到最大限度去滿足途徑：資源共享,資源共享的目的（2）,就單個館來看，參與資源共享，可以節(jié)省人力提高效率發(fā)揮效益減少支出改善服務,資源共享的含義,互通有無文獻信息分擔投入智力財力,資源共享的實施,管理體制集中

21、分散集中加分散運行機制政府投入成員分擔混合模式,資源共享的形式,共享書目資源共享文獻資源共享人力資源共享系統(tǒng)平臺共享存儲空間圖書館聯(lián)盟（Library Consortium，也叫圖書館集團）和圖書館聯(lián)盟的國際聯(lián)盟（International Consortium of Library Consortia）,技術進步促進了資源共享,卡片目錄書本目錄機讀目錄館際互借文獻傳遞系統(tǒng)平臺協(xié)同咨詢,與共享有關的幾個

22、問題,知識產權問題在數字時代，知識產權有強化的趨勢圖書館資源共享活動應注意維護知識產權同時也應維護圖書館和讀者的合法權益重要的是維持知識產權人和知識使用者之間權利的平衡,,收費問題圖書館資源共享要解決成本開支在沒有外來投入的情況下收費是必然選擇在同一系統(tǒng)內收費標準應盡可能統(tǒng)一對讀者的收費各館可以有不同的解決方案,,標準化問題資源共享活動的正常進行必須遵循統(tǒng)一的標準網絡環(huán)境下的資源共享尤其需要標準標準是在實踐中產生的

23、，也要在實踐中完善標準是妥協(xié)的產物，但標準產生后具有強制性,國外圖書館文獻資源建設的新進展,Open access開放獲取運動網絡環(huán)境下學術界傳播及出版學術信息的一種新的方式。該運動允許人們自由獲取公眾網上的學術文獻，對這些信息進行包括閱讀、下載、拷貝、傳播、檢索等處理。網絡科學信息的類型有：期刊目次及全文、學位論文、學術報告、學術索引、教學資料、參考工具資料等。 原因:出版巨頭壟斷價格，牟取暴利。,,做法：1.自行典藏(Se

24、lf-Archiving)，又稱BOAI－1模式；2.發(fā)行公開獲取的期刊(Open-access Journals)（后延伸發(fā)行其他出版物），又稱BOAI－2模式。 （詳見黃凱文的文章：《網絡科學信息的公開獲取運動》）,,自行典藏：通過相關的輔助工具軟件，收集科研人員的學術信息并以數字形式存放在公眾可自由獲取的網上電子典藏平臺/服務器。自行典藏主要有兩種類型，一種是由機構創(chuàng)建的機構資料庫（Institutional reposi

25、tories），另一種是按學科創(chuàng)建的學科資料庫（Disciplinary repositories）。,,自行典藏常用的系統(tǒng)軟件：美國加州大學開發(fā)的eScholarship，荷蘭國家圖書館等開發(fā)的DARE、荷蘭提爾伯格大學開發(fā)的ARNO，英國南安普敦大學開發(fā)的Eprints、麻省理工學院圖書館與美國惠普公司聯(lián)合開發(fā)的Dspace、由瑞士Jean-Yves Le Meur等開發(fā)的CDSware、荷蘭科技信息服務研究所開發(fā)的I-TOR、埃

26、森大學開發(fā)的MyCoRe（University of Essen）等 。,Dspace,MIT和HP合作完成。運行在Linux和Unix平臺上,遵循BSD協(xié)議的開放源代碼系統(tǒng)。設計目標：內容管理發(fā)布系統(tǒng)。Institutional Repository.設計特點：支持任何數字格式、層次結構、訪問控制、保存、永久標識符。,Fedora,由Univ. of Virginia and Cornell開發(fā)；其后由Mellon基金會支持VT

27、LS提供軟件包的進一步完善和技術支持。遵循Mozilla協(xié)議的開放源代碼系統(tǒng)。使用對象更傾向于計算機學科人員。設計特點：提供API接口來添加和訪問資源；采用數字對象框架（DOA)進行整體設計。,開放獲取涉及數字資源類型一覽,文獻（技術報告、會議論文、預印論文）圖書學位論文數據集計算機程序視覺、模擬模塊多媒體出版物,電子刊物書目數據圖片視聽資料格式化的數字收藏電子教學資料網頁管理資料,,代表性站點DOAJ

28、SciELOBioMed CentralSPARC,eScholarshipEuclidPubMedPNASHighWire Press,,,,,,,,,,,,科學信息“公開獲取運動”在中國內地的發(fā)展目前還在起步的階段，其中電子預印本發(fā)展得比較快速，出現中國科技論文在線（www.paper.edu.cn）、中國預印本服務系統(tǒng)（http://prep.istic.ac.cn）、奇跡文庫（http://www.qiji.cn）等

29、比較著名的預印本網站，并且建立了一些國外電子預印本的中國鏡像站，如中國數理科學電子預印本鏡像庫（http://xxx.itp.ac.cn/）；在香港，香港科技大學采用Dspace系統(tǒng)建立了自己的IR，但中國目前還沒有出現OA期刊。,加強高校圖書館文獻資源建設的措施,一、兼顧紙本和電子文獻資源的建設（已發(fā)布《高等學校圖書館數字資源計量指南》）二、加強文獻資源建設規(guī)劃（ 正擬訂《高等學校圖書館館藏發(fā)展方針指南》）三、實行文獻資源集中采購

30、,,為什么要實行文獻資源集中采購,背景和意義,高校圖書館采購經費主要為國家財政投入，按照規(guī)定應實行政府集中采購整頓圖書市場秩序，反對商業(yè)賄賂規(guī)范圖書館采購管理，提高資金使用效益加強監(jiān)督和防范，保護從業(yè)人員,現狀,大多數高校圖書館已經實行文獻集中采購有關部門正在擬定規(guī)范高校教材、圖書選擇和購買工作的文件 實行文獻集中采購的兩大措施：紙本文獻通過招標選擇主要供應商數字文獻采取單一來源集團購買談判,,紙本文獻資源的集中采購,做法

31、,各校做法不一致凡是以圖書館為主操作的學校工作相對受影響不大教育部高校圖工委文獻資源建設專業(yè)組起草了《普通高等學校圖書館文獻集中采購工作指南》并已發(fā)布,高校圖工委網址: www.tgw.cn,關鍵內容,明確文獻集中采購的方式和組織規(guī)范文獻集中采購的流程和做法加強監(jiān)督,,按照《中華人民共和國政府采購法》的規(guī)定，文獻集中采購可有以下幾種方式：公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價采購和單一來源采購。根據高等學校文獻采購的實際情況，還

32、可采用采購備案制，即授權圖書館自行決定采購方式，按照規(guī)定的程序在學校集中采購管理部門登記備案，以備案方式進行監(jiān)督管理。采購備案制適用于集團采購和一定經費額度以下的零星采購。,,各校應成立由圖書館和學校相關職能部門（如：集中采購中心、財務、紀檢、監(jiān)察、審計等部門）人員組成的文獻集中采購委員會，負責確定各類文獻應該采取的集中采購方式及其基本操作方法，組建文獻招標評標小組和談判（詢價）小組。 評標（談判、詢價）小組中，具有較豐富的圖書館文獻

33、采購經驗的專業(yè)人員不得少于成員總數的三分之二，圖書館文獻采購工作的業(yè)務負責人必須參加，其他成員可以從校內圖書資料專業(yè)人員中遴選，也可吸收校外文獻采訪專家參加。,,按照《中華人民共和國招標投標法》的規(guī)定，招標分為公開招標和邀請招標兩種形式。高等學校圖書館文獻采購招標工作必須按照招標、投標、開標、評標、定標、簽訂合同等基本程序進行。,問題分析,招標的標的是什么低價中標還是綜合評標成本和效率文獻資源建設質量部分業(yè)務外包,,數字文獻資源

34、的集中采購,數字文獻資源的集團購買,發(fā)端于CALIS的引進數據庫已經在高校圖書館普遍實行近十年來取得了良好效益,到2006年5月為止，CALIS已組織69個引進數據庫集團，其中文摘索引數據庫集團16個，電子期刊數據庫集團34個，電子圖書數據庫集團6個，事實型數據庫集團11個，其它數據庫集團2個。全國共有615個高校和科研機構、3,512個館次參加了集團采購，其中高校系統(tǒng)564個高校、3,401個館次。,共購買數據庫283個，其中文摘

35、索引數據庫126個，電子期刊數據庫80個，電子圖書數據庫21個，事實型數據庫52個，其它數據庫4個。購買29,703種（去重后約23,000種）、約400萬份全文電子期刊，8,557種、約30萬份會議錄， 150,176種、約1200萬冊電子圖書（包括學位論文）。平均回溯年限大約15年左右。,歷年參加CALIS集團的成員館數量,近三年數字資源集團引進總費用,,,各省高校參加集團采購電子資源統(tǒng)計,各省高校參加集團采購電子資源統(tǒng)計（續(xù)）,C

36、ALIS集團使用量（2003－2005年）,節(jié)省經費,根據復旦大學圖書館編制的“全國高校圖書館進口報刊預定聯(lián)合目錄（2006年）”，102個高校和國家圖書館共訂購14,407種、45,406份外文紙本期刊，如果按每種￥5,000元計算，則訂購這些紙本期刊需要￥2.27億元2006年CALIS引進電子資源的集團，共購買29,703種（去重后約23,000種）、約400萬份電子期刊，8557種、約30萬份會議錄，150,176種、約120

37、0萬冊電子圖書（包括學位論文），數據庫費用和捆綁紙本期刊的費用約為￥4.65億元CALIS集團價格大約是數據庫商國際價格的30－40% ，節(jié)省7億元以上建立了32個鏡像服務站點，租用CERNET專線，節(jié)省國際流量費,211高校參加集團采購電子資源統(tǒng)計（2005年數據）,211高校參加集團采購電子資源統(tǒng)計（2005年數據）,部分數據庫的集團采購價格與海外價格比較,讀者認為電子資源對科研、教學和學習的重要程度,讀者認為電子資源的優(yōu)越性的

38、主要體現,中國作者論文發(fā)表情況,改進措施,制定并報批《CALIS引進資源集團采購管理辦法 》修訂《CALIS引進資源工作規(guī)范 》聘任CALIS引進資源工作組和談判小組成員參加的高校與CALIS管理中心簽署委托協(xié)議,,集團采購的最終方案上報教育部高教司備案監(jiān)督。 為滿足各成員高校招投標管理需要，集團采購方案通過、由數據庫談判小組簽字蓋章后，可等同于招標結束后的中標通知書使用。,,結 語,,高校圖書館的文獻資源建設事關學校教學科研

39、的大局，有其客觀規(guī)律，需要加以認真研究和實踐，不可掉以輕心，不能一蹴而就。隨著我國高等教育的發(fā)展，高等學校圖書館的文獻資源建設也得到較大的發(fā)展，但是也存在采訪工作不夠規(guī)范、普遍收受供應商的回扣等問題。,,在上級領導下，高校圖工委已經就高校圖書館的文獻集中采購工作提出了指南，CALIS已著手改革集團引進數據庫的辦法和程序，有關部門也在擬定規(guī)范高校教材、圖書選擇和購買工作的文件。高校圖書館應當以此為契機，制訂和完善規(guī)章制度，規(guī)范供應商選