韶能股份募集資金管理制度

1、1廣東韶能集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度(經(jīng)2014年4月28日召開(kāi)的公司七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)需提交股東大會(huì)審議通過(guò)方可實(shí)施)第一章一章總則第一條為加強(qiáng)公司募集資金的管理，提高募集資金的使用效率，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《

2、股票上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條本制度所稱(chēng)募集資金是指公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于指定用途的資金。第三條配股、增發(fā)等股權(quán)性募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告。第四條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與發(fā)行申請(qǐng)文件承諾相一

3、致，不得隨意改變募集資金的投向。3第三章三章募集資金使用第十條公司對(duì)募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。第十一條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第十二條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于

4、質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十三條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十四條募集資金使用的申請(qǐng)、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序應(yīng)符合《資金管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。第十五條證券事務(wù)部組織資金結(jié)算中心、項(xiàng)目監(jiān)管部、財(cái)務(wù)核算監(jiān)管中心在半年度、年度結(jié)束后，定期報(bào)告披露前核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)