模塑科技募集資金管理辦法

1、模塑科技募集資金管理辦法江南模塑科技股份有限公司募集資金管理辦法（2014年5月26日第八日第八屆第二十二次董事第二十二次董事會(huì)）第一章第一章總則總則第一條一條為規(guī)范江南模塑科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募集資金的管理和運(yùn)用，提高募集資金使用效率，保護(hù)投資者的權(quán)益，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)上市公司募集資金管理和

2、使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上市規(guī)則》”）及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條二條本辦法所稱(chēng)募集資金是指：公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條三條公司必須按信息披露的募集資金投向和股東大會(huì)、董事會(huì)決議及審批程序使用募集資金，并按要求披露募集資

3、金的使用情況和使用效果。第四條四條公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第五條五條公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)所列用途使用，不得隨意改變募集資金的投向。公司改變招股說(shuō)明書(shū)或募集說(shuō)明書(shū)所列資金用途的，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。第六條六條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企

4、業(yè)遵守其募集資金管理制度。第七條七條公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使模塑科技募集資金管理辦法（七）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（八）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（九）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或通知專(zhuān)戶(hù)大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢(xún)與調(diào)查專(zhuān)戶(hù)資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷(xiāo)該募集資金專(zhuān)戶(hù)。公司與保薦機(jī)構(gòu)

5、、商業(yè)銀行可以在協(xié)議中約定比上述條款更加嚴(yán)格的監(jiān)管要求。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)深交所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿(mǎn)前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)深交所備案后公告。第十二條公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。第三章第三章募集資募集資金的使用的使用第十三條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)

6、公告。第十四條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十五條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十六條公司在使用募集資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)在募集資