內(nèi)部信息相關(guān)規(guī)章制度

1、內(nèi)部信息相關(guān)規(guī)章制度受控狀態(tài)制度名稱內(nèi)部信息相關(guān)規(guī)章制度文件編號(hào)執(zhí)行部門監(jiān)督部門考證部門1.目的與范目的與范圍1.1為規(guī)范股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）和公司所屬全資及控股子公司（以下簡(jiǎn)稱分支機(jī)構(gòu)）的重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，制定本制度。1.2本制度適用于公司董事、

2、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)。2.相關(guān)定相關(guān)定義內(nèi)部信息傳遞是指公司內(nèi)部各管理層級(jí)之間通過內(nèi)部報(bào)告形式傳遞生產(chǎn)經(jīng)營管理信息的過程。3.公司重大信息的內(nèi)容公司重大信息的內(nèi)容3.1公司重大信息包括但不限于以下內(nèi)容：3.1.1擬提交公司董事會(huì)審議的事項(xiàng)。3.1.2擬提交公司監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)。3.1.3發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項(xiàng)。購買或出售長期資產(chǎn)；對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；提供財(cái)務(wù)資助；提供擔(dān)保；租入或租出資產(chǎn)；簽訂

3、管理方面的合同（委托經(jīng)營，受托經(jīng)營等）；贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)或債務(wù)重組；研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；簽訂許可協(xié)議；其他重要交易。3.1.4發(fā)生或擬發(fā)生以下關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。前款所述交易事項(xiàng)；購買原材料、燃料、動(dòng)力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或接受勞務(wù)；委托或受托銷售；與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過約定可能發(fā)生資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。3.1.5重大訴訟事項(xiàng)。3.1.6擬變更募集資金投資項(xiàng)目，基建或技改項(xiàng)目的立項(xiàng)、變更及相關(guān)事宜。3.1.7業(yè)績報(bào)告與業(yè)績預(yù)告的修

4、正事項(xiàng)。3.1.8利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)。3.1.9公司股票交易的異常波動(dòng)事項(xiàng)。3.1.10公司回購股份相關(guān)事項(xiàng)。3.2.3重要事項(xiàng)所涉及的政府批文或法律文書等。3.2.4中介機(jī)構(gòu)關(guān)于重要事項(xiàng)所出具的意見書等。4.重大信息內(nèi)部重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理告的管理4.1公司重大信息適時(shí)報(bào)告制度。4.2公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司各部門負(fù)責(zé)人，各分支機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理為重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人，分支機(jī)構(gòu)辦公室主任為聯(lián)絡(luò)人。其職責(zé)：4.2.

5、1負(fù)責(zé)并督促相關(guān)工作人員做好對(duì)重大信息的收集、整理。4.2.2組織編寫重大信息內(nèi)部報(bào)告，并提交報(bào)告。4.2.3對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審核。4.2.4及時(shí)學(xué)習(xí)和了解法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對(duì)重大信息的有關(guān)規(guī)定。4.2.5負(fù)責(zé)做好與公司重大信息內(nèi)部報(bào)告有關(guān)的保密工作。4.3重大信息內(nèi)部報(bào)告的形式及時(shí)間期限：4.3.1重大信息內(nèi)部報(bào)告形式：書面形式。傳真形式。電子郵件形式。會(huì)議紀(jì)要或決議形式。4.3.2重大信息內(nèi)部報(bào)告的時(shí)間期限：

6、定期報(bào)告：每月初5日內(nèi)提交報(bào)告。非定期報(bào)告：以上實(shí)時(shí)報(bào)告均屬于非定期報(bào)告。按要求報(bào)告：董事會(huì)秘書認(rèn)為有必要時(shí)，報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)提交進(jìn)一步的相關(guān)資料，包括合同、政府批文、法院裁定與判決等。4.4重大信息內(nèi)部報(bào)告的傳遞程序：4.4.1公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)知道或應(yīng)該知道重要事項(xiàng)的具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員，于確定事項(xiàng)發(fā)生當(dāng)日向相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人報(bào)告。4.4.2相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人實(shí)時(shí)編寫重大信息內(nèi)部報(bào)告，準(zhǔn)備相關(guān)材料，并對(duì)報(bào)告

7、和材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行審核。4.4.3相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人將重大信息內(nèi)部報(bào)告及相關(guān)資料提交公司董事會(huì)秘書進(jìn)行審核、評(píng)估。4.4.4相關(guān)重大信息內(nèi)部報(bào)告責(zé)任人將重大信息內(nèi)部報(bào)告及相關(guān)資料提交相應(yīng)的行政辦公會(huì)議研究、審核。4.4.5董事會(huì)秘書組織將確定需要履行信息披露義務(wù)的重大信息內(nèi)部報(bào)告及相關(guān)資料提交董事長審定，對(duì)確定需要提交董事會(huì)審批的重要事項(xiàng)，提交董事會(huì)審議。4.5當(dāng)本制度3.1所列示的事項(xiàng)觸及下列幾點(diǎn)時(shí)，重大信息內(nèi)