募集資金管理辦法(1)

1、深圳賽格股份有限公司募集資金管理辦法（經(jīng)2011年4月22日召開的公司第十六次（2010年度）股東大會(huì)審議批準(zhǔn)）第一章總則總則第一條為完善深圳賽格股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理，規(guī)范公司對募集資金的使用和管理，提高募集資金的使用效率和效益，維護(hù)公司、股東、債權(quán)人及全體員工的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)

2、告的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《深圳賽格股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所指“募集資金”是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條本制度是公司對募集資金

3、使用和管理的基本行為準(zhǔn)則。如募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。第四條募集資金到位后，公司須及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并按照募股說明書所承諾的募集資金使用計(jì)劃，組織募集資金的使用工作。第五條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容制定明確規(guī)

4、定。公司須將募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時(shí)報(bào)深圳證券交易所備案并在其網(wǎng)站上披露。第二章募集募集資金的存儲(chǔ)存儲(chǔ)第六條為便于募集資金的使用和對使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度。第七條募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第八條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以1第十五條募投出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對

5、該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：（一）募投涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投擱置時(shí)間超過一年的；（三）超過募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；（四）募投出現(xiàn)的其他異常情形。第十六條公司使用募集資金不得有如下行為：（一）除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的

6、金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用；（四）關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第十七條公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見后，由公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在完成置換后2

7、個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告深圳證券交易所并公告。除前款外，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十八條公司可以用閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）不得變相改變募集資金用途；（二）不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過6個(gè)月；（四）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過募集資金凈額的50%；（五）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如

8、適用）。公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見，在2個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所報(bào)告并公告。超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。閑置募集資金在暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期