三木集團內(nèi)部問責(zé)制度

1、會、董事會或福建三木集團股團股份有限公司內(nèi)部內(nèi)部問責(zé)制度(2013年6月25日經(jīng)公司第七屆董事會第十一次會議審議通過)第一章第一章總則第一條為進(jìn)一步健全完善福建三木集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部約束和責(zé)任追究機制，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事及管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》，

2、結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所指的內(nèi)部問責(zé)，是指對問責(zé)對象在其所管轄的部門及工作職責(zé)范圍內(nèi)，由于故意或者過失，不履行或者不正確履行工作職責(zé)，工作不力，造成影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究。第三條本制度所指的問責(zé)對象包括公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員（即被問責(zé)人）。第四條依據(jù)本制度進(jìn)行問責(zé)時，應(yīng)堅持以下原則：(一)(二)(三)(四)制度面前人人平等原則；責(zé)任與權(quán)利對等原則；實事求是、客觀、公

3、平、公正原則；問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合。第二章第二章問責(zé)范圍責(zé)范圍第五條本制度所涉及的問責(zé)范圍包括如下：(一)不能履行董事、監(jiān)事及管理層職責(zé)的，不執(zhí)行股東大的；或免于追究：公司監(jiān)事會主席擔(dān)任，成員由總裁、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、審計部負(fù)責(zé)人組成。第七條內(nèi)部問責(zé)工作小組負(fù)責(zé)內(nèi)部問責(zé)發(fā)起、調(diào)查核實、提出處理意見、內(nèi)部問責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。第八條內(nèi)部問責(zé)工作小組對問責(zé)對象提出處理意見后，提交董事會、監(jiān)事會或股東大會審議批準(zhǔn)。第九條公司股東大會

4、、董事會、職工代表大會根據(jù)《公司章程》等規(guī)定的職責(zé)劃分，對內(nèi)部問責(zé)事項涉及的在各自權(quán)限內(nèi)的處理措施進(jìn)行審議并作出決定。公司監(jiān)事會、獨立董事對內(nèi)部問責(zé)工作的實施、內(nèi)部問責(zé)措施的落實進(jìn)行監(jiān)督。第四章第四章問責(zé)措施責(zé)措施第十條問責(zé)的主要形式包括：（一）責(zé)令改正并作檢討；（二）通報批評、警告、記過；（三）罰款、扣發(fā)獎金或工資；（四）降薪、降職、降級、撤職；（五）留用察看；（六）調(diào)離崗位、停職；（七）解聘、解除勞動合同。第十一條責(zé)任人員有下列情形