審核報告(采購倉儲)

1、表格編號與版本：HLFMGM20(A)受審核部門：采購、倉儲執(zhí)行審核日期：20110808審核類型□項目審核□體系審核□流程審核□其他審核依據(jù)生產(chǎn)計劃控制流程具體包括：采購控制流程、倉庫管理規(guī)定、物品報廢管理規(guī)定審核結(jié)論描述(文字圖示)概括描述針對生產(chǎn)計劃控制程序進(jìn)行審核，審核共涉及審核項49個，經(jīng)調(diào)查取證，審核共發(fā)現(xiàn)不符合項7個，觀察項18個，符合率49%。不符合項不符合項：不符合項：1)所有貨物必須設(shè)卡標(biāo)識，確保帳物卡相符；責(zé)任人：

2、倉儲主任實際輔料有卡標(biāo)識，膜、紙、成品無卡標(biāo)識；2）收料時的批次管理：所送物料必須在送貨單上注明生產(chǎn)日期，每次送貨一種材料不得超過兩個以上供應(yīng)商處生產(chǎn)批號或日期，且需在送貨單上分別標(biāo)明每個生產(chǎn)日期的件數(shù)和數(shù)量；責(zé)任人：采購員實際紙張、薄膜、涂料送貨單都未標(biāo)明生產(chǎn)日期，不同批號的物料未在送貨單上分別標(biāo)明數(shù)量；3）倉庫需對所有工具每年盤點一次，并編制工具盤點報表，經(jīng)倉庫主管審核后，提交總經(jīng)辦、財務(wù)部復(fù)核。盤虧的工具由保管人員按規(guī)定賠償，無法

3、追溯責(zé)任人的由倉庫負(fù)責(zé)；責(zé)任人：倉儲主任實際未進(jìn)行盤點。4）A1A2B1B3廢品是否貼好相對應(yīng)的標(biāo)簽，并有IPQC確認(rèn)蓋章；實際廢品無IPQC蓋章確認(rèn)；責(zé)任人：倉儲主任5）供應(yīng)商資格確定，按權(quán)限報批，紹虎彩總經(jīng)辦負(fù)責(zé)更新《合格供應(yīng)商名單》；目前總經(jīng)辦未有《合格供應(yīng)商名單》；責(zé)任人：企管員6）IQC進(jìn)料檢驗或制程發(fā)現(xiàn)的批量不合格需退貨的，將相關(guān)信息及時反饋至采購員，采購員需在45天辦理退貨，超期無法退貨的需向公司申請；駿馬紙超過45天未退

4、貨，也未有公司同意的申請單；責(zé)任人：采購員7）總務(wù)主任提供《總務(wù)工程申請單》、施工商《工程報價單》供審批，對于費用3000元以上的工程需簽定施工合同，超2萬的需三家以上報價；目前3000元以內(nèi)的工程未有報價單，展廳工程超2萬元但只有一家報價。責(zé)任人：總務(wù)觀察項1.所有貨物包裝完整、無破損且標(biāo)識清楚；責(zé)任人：IQC部分物料未包裝完整如：225745萬國聯(lián)邦紙、350889博匯白卡檢驗后未包裝好；2.紙張堆高不得超過4.5米，半成品、成品及

5、其他物料限高1.8米；光銀成品堆放高度2.35米；責(zé)任部門：倉管員7月請購的固含量儀未提交備忘錄，另目前固定資產(chǎn)請購有走備忘錄也有走系統(tǒng)的，文件未明確規(guī)定；責(zé)任人：需求人員15采購部每月10日前更新《廢品外賣價格表》經(jīng)相關(guān)人簽批后全廠公布；5月份《廢品外賣價格表》5月14日才簽批。責(zé)任人：采購部16發(fā)外加工的，采購部2個工作日內(nèi)選擇發(fā)外工商，并進(jìn)行詢價和議價；超3000元的發(fā)外維修加工，必須要有發(fā)外維修合同和加工商的報價；有加工合同，但

6、未有采購進(jìn)行詢價、議價；責(zé)任人：采購部17輥軸先辦理入倉手續(xù)，之后橡膠輥由設(shè)備處驗收，網(wǎng)線輥由領(lǐng)班、機(jī)長和IPQC共同驗收；橡膠輥加工未走系統(tǒng)出入庫；責(zé)任人：輥軸管理員18通用物料價格有異動時，采購員提交《物料價格異動審批表》提交采購經(jīng)理、營銷總監(jiān)、集團(tuán)采購中心審批，最新價格由集團(tuán)SAP專員維護(hù)。物料料價格異動審批表中未有營銷總監(jiān)審批；責(zé)任人：采購部19非通用物料價格異動時，提交《物料價格導(dǎo)動審批表》提采購經(jīng)理審批，需要營銷審批的，報營

7、銷審批，如價格下跌，總經(jīng)理最終確認(rèn)后直接采購，最新價格報SAP專員維護(hù)；價格上漲的，需報采購中心審批，采購按照新價格執(zhí)行采購；具體參見集團(tuán)采購管理規(guī)定《非通用物料價格審批流程》。妮飄、氨基磺酸等價格上漲，未有采購中心審批；責(zé)任人：采購部糾正預(yù)防要求（含時間、效果等）：要求（含時間、效果等）：以上不符合項要求于《審核報告》下發(fā)后，立即進(jìn)行糾正和做出改善并按期完成，避免今后出現(xiàn)類似情況。效果由企管部聯(lián)合審核組進(jìn)行跟進(jìn)驗收。審核員受審核部門負(fù)