國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法

1、第一章國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法總則第一條為規(guī)范國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡(jiǎn)稱子基金），加強(qiáng)資金管理，根據(jù)《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》定本辦法。第二條引導(dǎo)基金按照政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、不以營(yíng)利為目的的原則設(shè)立子基金。設(shè)立，制方式包括與民間資本、增資設(shè)立等。地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延袆?chuàng)業(yè)投資基金第三條科技部按照《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管

2、理暫行辦法》和本辦法規(guī)定的條件和程序批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金。第二章子基金的設(shè)立第四條子基金應(yīng)當(dāng)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，募集資金總額不低于10000萬元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營(yíng)范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。第五條引導(dǎo)基金對(duì)子基金的參股比例為子基金總額的20%30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。第六條子基金存續(xù)期一般不超過經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長(zhǎng)8

3、年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，2年。第七條在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱投資機(jī)構(gòu)）可以作為申請(qǐng)者，向科技部、財(cái)政部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者?？萍疾?、財(cái)政部委托引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)受理子基金的設(shè)立申請(qǐng)。第八條申請(qǐng)者為投資企業(yè)的，投資管理企業(yè)的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于500萬元。5000萬元；申請(qǐng)者為創(chuàng)業(yè)第九條申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)

4、業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。該管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：（一）在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；（二）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；（四）應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額

5、不得低于子基金總額的5‰；（五）企業(yè)及其高級(jí)管理人員無重大過失，無受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。第十條申請(qǐng)者向受托管理機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)應(yīng)包括以下材料：（一）子基金組建或增資方案；（二）主要出資人的出資承諾書或出資證明；（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的投資機(jī)構(gòu)近期的審計(jì)報(bào)告；（四）子基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料；第十一條受托管理機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后，應(yīng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審。對(duì)于不符合要求的，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)者補(bǔ)充完善；對(duì)于符合要求的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織開

6、展盡職調(diào)查，形成調(diào)查報(bào)告，并向引導(dǎo)基金理事會(huì)提交調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案。受托管理機(jī)構(gòu)按照理事會(huì)要求委托專業(yè)化的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查等工作。第十二條引導(dǎo)基金理事會(huì)依據(jù)《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金理事會(huì)規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案進(jìn)行審核，形成審核意見。第十三條科技部根據(jù)引導(dǎo)基金理事會(huì)的審核意見，對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行合規(guī)性審查。對(duì)于符合設(shè)立條件的，科技部商財(cái)政部同意后向社會(huì)公示，公示期為異議的，批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社

7、會(huì)公告。10個(gè)工作日；公示無第三章投資管理第十四條科技部、財(cái)政部委托受托管理機(jī)構(gòu)向子基金派出代表，依據(jù)法律法規(guī)和子基金章程或合伙協(xié)議等行使出資人職責(zé)，參與重大決策，監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作，不參與日常管理。子基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決定后，表。應(yīng)在實(shí)施投資前3個(gè)工作日告知受托管理機(jī)構(gòu)代第十五條子基金管理機(jī)構(gòu)在完成子基金70%的資金委托投資之前，不得募集其他基金。子基金的待投資金應(yīng)存放托管銀行或購(gòu)買國(guó)債等風(fēng)險(xiǎn)低、融產(chǎn)品。子基金管理費(fèi)由子基金出資

8、人與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。流動(dòng)性強(qiáng)的符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金第十六條子基金投資于轉(zhuǎn)化國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于引導(dǎo)基金出資額的3倍，且不低于子基金總額的50%；其他投資方向應(yīng)符合國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域；所投資企業(yè)應(yīng)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)。第十七條子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購(gòu)買自用房地產(chǎn)）等業(yè)

9、務(wù)；（三）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（四）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（五）吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；（六）向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈(zèng)等；（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第十八條引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由子基金管理機(jī)構(gòu)以其對(duì)子基金的出資額承擔(dān)虧損，出資比例承擔(dān)。剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人