對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單

1、對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單序號運行環(huán)節(jié)責任事項1實施檢查前應當依照規(guī)定，根據(jù)監(jiān)管需要及具體檢查事項，制定含有正當理由、事項和內(nèi)容的檢查方案。2（一）制定方案（一）制定方案按照北京市金融工作局要求，確定檢查與被檢查主體及工作分工。3查看被檢查融資性擔保機構(gòu)的基本信息、相關(guān)資料及非現(xiàn)場業(yè)務監(jiān)管情況。4（二）檢查前準備（二）檢查前準備開始啟動檢查工作時對所負責檢查的融資性擔保機構(gòu)進行預通知，提前告

2、知其需要準備的材料。5檢查人員嚴格按照工作職責和國家相關(guān)法律、法規(guī)及北京市相關(guān)規(guī)章、檢查方案的要求開展檢查。6檢查時，檢查人員不得少于2人，實施檢查時應當出示檢查通知、檢查證件。7檢查組工作人員要按照職責進行分工，按照相關(guān)規(guī)定進行有針對性的重點抽查資料、查看現(xiàn)場，根據(jù)監(jiān)管需要與融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進行說明或進行必要的整改。8實施檢查應當不影響當事人的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動與生活。9不得放棄、推諉、

3、拖延、拒絕履行檢查職責。10檢查人員在進行檢查時，認為與被檢查公司有直接或間接利害關(guān)系的，應當主動申請回避。11檢查人員在檢查中不準索取或者收取財物，不準借工作之便牟取私利，不得接受在被檢查公司宴請。12檢查人員應保守在檢查中知悉的被檢查公司的商業(yè)秘密。13（三）實施檢查（三）實施檢查檢查人員要衣著整潔，儀表莊重，態(tài)度和藹，舉止文明。14（四）事后監(jiān)管（四）事后監(jiān)管對檢查情況進行匯總、分類、歸檔備查，對存在違規(guī)問題的融資性擔保公司，以書

4、面形式告知。對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單對東城區(qū)融資性擔保公司的檢查責任清單序號運行環(huán)節(jié)責任事項1實施檢查前應當依照規(guī)定，根據(jù)監(jiān)管需要及具體檢查事項，制定含有正當理由、事項和內(nèi)容的檢查方案。2（一）制定方案（一）制定方案按照北京市金融工作局要求，確定檢查與被檢查主體及工作分工。3查看被檢查融資性擔保機構(gòu)的基本信息、相關(guān)資料及非現(xiàn)場業(yè)務監(jiān)管情況。4（二）檢查前準備（二）檢查前準備開始啟動檢查工作時對所負責檢查的融資性擔保機構(gòu)進行預

5、通知，提前告知其需要準備的材料。5檢查人員嚴格按照工作職責和國家相關(guān)法律、法規(guī)及北京市相關(guān)規(guī)章、檢查方案的要求開展檢查。6檢查時，檢查人員不得少于2人，實施檢查時應當出示檢查通知、檢查證件。7檢查組工作人員要按照職責進行分工，按照相關(guān)規(guī)定進行有針對性的重點抽查資料、查看現(xiàn)場，根據(jù)監(jiān)管需要與融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進行說明或進行必要的整改。8實施檢查應當不影響當事人的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動與生活。9不得

6、放棄、推諉、拖延、拒絕履行檢查職責。10檢查人員在進行檢查時，認為與被檢查公司有直接或間接利害關(guān)系的，應當主動申請回避。11檢查人員在檢查中不準索取或者收取財物，不準借工作之便牟取私利，不得接受在被檢查公司宴請。12檢查人員應保守在檢查中知悉的被檢查公司的商業(yè)秘密。13（三）實施檢查（三）實施檢查檢查人員要衣著整潔，儀表莊重，態(tài)度和藹，舉止文明。14（四）事后監(jiān)管（四）事后監(jiān)管對檢查情況進行匯總、分類、歸檔備查，對存在違規(guī)問題的融資性擔