2017年北京證券從業(yè)資格考試金融債券與公司債券試題

1、2017年北京年北京證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融債券與公司券與公司債券試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A穩(wěn)定性B系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)2、下列說法中，符合私募證券特征的有__。A審核較嚴(yán)格并采取公示制度B基金多采用這種方式發(fā)行C審查條件相對(duì)寬松，

2、投資者也較少D向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行3、下列有關(guān)收入總量目標(biāo)的論述，不正確的是__。A著眼于近期的宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡B著重處理積累和消費(fèi)、人們近期生活水平改善和國家長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系C著重于失業(yè)和通貨膨脹的問題D著重于公共消費(fèi)和私人消費(fèi)、收入差距等問題4、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行__手續(xù)，否則即為違約。A轉(zhuǎn)賬B托管C交割D變更5、關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說法正確的是__。A基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用

3、B我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率6、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B融資融券業(yè)務(wù)C證券投資咨詢業(yè)務(wù)D證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)7、下

4、列關(guān)于現(xiàn)金股利的說法，錯(cuò)誤的是__。A以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東B個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%C機(jī)構(gòu)投資者本身繳納所得稅的，獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需繳稅D個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為7%16、在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A基差風(fēng)險(xiǎn)B保值風(fēng)險(xiǎn)C替代風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)17、十屆

5、全國人大一次會(huì)議通過《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，新增設(shè)國務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)__，其主要職責(zé)包括依法履行出資人職責(zé)，指導(dǎo)推進(jìn)國有企業(yè)改革和重組。A國家發(fā)展和改革委員會(huì)B國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)C商務(wù)部D中國人民銀行18、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A組合風(fēng)險(xiǎn)B各種證券持有量C現(xiàn)金比例的百分比D預(yù)期收益率19、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是（）。A出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不

6、受理其成立基金管理公司的申請(qǐng)B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)C可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)D基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)20、根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的__。A50%B40%C30%D20%21、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（），一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，敞有時(shí)被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。A流通國債B非流通國債C實(shí)物國債D貨幣國債22、對(duì)