香港證券從業(yè)資格卷一試卷共7套

1、(181)1.香港各金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)致力防止：I.洗黑錢活動(dòng)II.市場(chǎng)失當(dāng)行為III.資金隨便進(jìn)出香港市場(chǎng)IV.基金經(jīng)理將資金在股票及外匯等投資之間轉(zhuǎn)換。A.II、III。B.I、II。C.I、II、IV。D.I、III、IV。2.以下哪些描述可反映以監(jiān)管機(jī)構(gòu)評(píng)審結(jié)果為本制度的理念﹖I.該制度關(guān)注于最高披露限制及提供有關(guān)公開發(fā)售的資料。II.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發(fā)售。III.股份發(fā)售須確保發(fā)起人與投資之間存在公平均勢(shì)，或

2、投資公眾擁有風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)之間的公平均勢(shì)。IV.本地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)管及評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)較外地嚴(yán)格得多。A.I、III。B.II、III。C.I、II、IV。D.II、III、IV。3.以下各項(xiàng)中，哪些是正確的﹖I.由金銀業(yè)貿(mào)的成員發(fā)起的「紙黃金計(jì)劃」由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)授權(quán)。II.強(qiáng)積金管理局負(fù)責(zé)審批核準(zhǔn)注冊(cè)計(jì)劃的受托人的事務(wù)。III.強(qiáng)積金管理局處理與強(qiáng)積金產(chǎn)品及核準(zhǔn)受托人有關(guān)的投訴，必要時(shí)提交予證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)以采取行動(dòng)。IV.與投資有關(guān)的人壽保險(xiǎn)由

3、保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督認(rèn)可。A.I、III。B.II、III。C.I、II、III。D.II、III、IV。4.《證券及期貨條例》規(guī)定，就證券及期貨合約而言，在任何情況下，如某人蓄意或罔顧后果地制造下述何種情況，則虛假交易即告發(fā)生﹖I.設(shè)定非真實(shí)的價(jià)格。II.穩(wěn)定價(jià)格。C.II、III、IV。D.I、III、IV。8.以下哪些關(guān)于香港交易及結(jié)算所有限公司(香港交易所)的描述是正確的﹖I.香港交易所董事大部份由股東選出。II.香港交易所及聯(lián)合交易所兩

4、公司在香港掛牌上市。III.香港交易所屬下有兩間交易所及三間結(jié)算所。IV.香港交易所負(fù)責(zé)確保分別在透過聯(lián)交所及期交所買賣的證券及期貨合約能夠在有秩序及公平的市場(chǎng)交易。A.I、II。B.II、IV。C.I、III。D.III、IV。9.以下哪些有關(guān)香港的法律制度的描述是正確的﹖I.衡平法補(bǔ)救是用于補(bǔ)充普通法的不足之處。II.由法院法官對(duì)法例和普通法的詮釋作判例。III.特區(qū)首長(zhǎng)可推翻終審法院的判決。IV.法例由立法會(huì)過成為條例。A.I、I

5、I、III。B.I、II、IV。C.II、III、IV。D.I、II、III、IV。10.根據(jù)《公司條例》，以下哪些關(guān)于公司組織大綱及細(xì)則的說法不正確﹖I.超越組織大綱所列明的公司宗旨條款的行為因越權(quán)而無效，不具法律效力。II.組織大綱列明股息、儲(chǔ)備、帳目及審計(jì)等財(cái)務(wù)行為。III.公司組大綱及細(xì)則構(gòu)成公司及其股東之間的協(xié)議。IV.組織細(xì)則列明公司的股本，并聲明公司的注冊(cè)辦事處將位于香港。A.I、III。B.II、III。C.II、IV。