年月證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》考試真題及答案解析多選題

1、二、多項(xiàng)選擇題二、多項(xiàng)選擇題(本大題共本大題共40小題，每小題小題，每小題1分，共分，共40分。以下各小題所給出的分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。項(xiàng)符合題目要求。)1上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，不得隨意【】。A增加、撤回或更換B更換C撤回D增加【答案解析】答案為ABCD。申請(qǐng)文件是上市公司為發(fā)行新股向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的必備文件，發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或

2、更換。2發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)提交的文件包括【】。A公司章程B保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)和保薦協(xié)議C驗(yàn)資報(bào)告和托管證明文件D股東大會(huì)關(guān)于申請(qǐng)上市的決議【答案解析】答案為ABD。發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定編制上市公告書(shū)。C選項(xiàng)的托管證明文件不屬于題干所述應(yīng)提交的文件。3上市公司增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露包括【】。A《網(wǎng)上路演公告》B《發(fā)行公告》C《上市公告書(shū)》D《

3、招股意向書(shū)》【答案解析】答案為ABCD。增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露，是指發(fā)行人從刊登招股意向書(shū)開(kāi)始到股票上市為止，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告。一般包括《招股意向書(shū)》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上路演公告》、《提示性公告》、《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告書(shū)》等。4上市公司申報(bào)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會(huì)應(yīng)對(duì)【】作出決議。A轉(zhuǎn)股期B發(fā)行數(shù)量C募集資金用途D轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正【答案解析】答案為A

4、BCD。本題是對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申報(bào)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)的考查。股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定所包括的事項(xiàng)中，A、B、C、D四項(xiàng)均符合題意。5首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在“概覽”中應(yīng)簡(jiǎn)介【】。A發(fā)行人的股東B承銷(xiāo)費(fèi)用考試大論壇C發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D募股資金主要用途【答案解析】答案為ACD。發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，并在本部分起首聲明：“本概覽僅對(duì)招股說(shuō)明書(shū)全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說(shuō)明書(shū)全文?！贝送?，發(fā)

5、行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。B選項(xiàng)不符合題意。6上市公司【】，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。A監(jiān)事非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)B董事非經(jīng)監(jiān)事會(huì)書(shū)面授權(quán)損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。證券公

6、司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。12反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有【】。A毒丸策略B金降落傘策略C銀降落傘策略D積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想【答案解析】答案為BCD。考查公司反收購(gòu)策略中的管理層方位策略。目標(biāo)公司拒絕收購(gòu)，在很大程度上是由于管理層的原因，因此，管理層會(huì)采用各種策略提高收購(gòu)方的收購(gòu)成本，使對(duì)方望而卻步。經(jīng)常采用的手段主要有：(1)金降落傘策略；(2)銀降落傘策略；(3)積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想。13

7、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)聲明：“投資者若對(duì)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要存在任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢(xún)自己的【】?！盇律師B股票經(jīng)紀(jì)人C會(huì)計(jì)師D其他專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)【答案解析】答案為ABCD。對(duì)招股說(shuō)明書(shū)摘要包括內(nèi)容的考查?！巴顿Y者若對(duì)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要存在任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢(xún)自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)?！?4下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有【】。A最近一年盈利B最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為C最近二期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低

8、于10億元D各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定【答案解析】答案為BD。證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合：各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)；資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。且最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億

9、元。15以下非公開(kāi)發(fā)行中認(rèn)購(gòu)股份的投資者，其所持有的股份需要鎖定36個(gè)月的有【】。A通過(guò)競(jìng)價(jià)方式確定的投資者B上市公司控股股東C董事會(huì)擬引入的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者D通過(guò)認(rèn)購(gòu)取得上市公司控股權(quán)的投資者【答案解析】答案為BCD。發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開(kāi)發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)；認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?1)上市公司的控股股東，實(shí)際控制人或其控制的關(guān)