刑法訴訟凍結被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權存在問題及對策

1、薩發(fā)生反對薩芬撒反對薩芬薩范德薩范德薩反對薩芬撒旦飛薩芬撒旦撒大幅度薩芬撒凍結被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權存在問題及對策凍結被執(zhí)行人持有的非上市股份有限公司股權存在問題及對策戴玉龍?zhí)K國華與有限責任公司和上市股份有限公司不同，非上市股份有限公司的股權登記和股權流通管理機制有其特殊性。目前，我國關于法院凍結非上市股份公司股權方面的相關規(guī)定尚不夠完善，不少被執(zhí)行人趁機轉移股權，給執(zhí)行工作造成障礙。有效克服這些問題將有助于更好兌現(xiàn)申請執(zhí)

2、行人的勝訴權益，有助于進一步加大執(zhí)行力度、緩解“執(zhí)行難”。一、凍結該類股權中遇到的問題(一)僅向工商行政管理部門發(fā)協(xié)助執(zhí)行通知書無法有效凍結該類股權國家工商行政管理總局《關于協(xié)助人民法院執(zhí)行凍結或強制轉讓股權問題的答復》(工商企字[1999]第143號)中并未對被執(zhí)行人所持有的非上市股份有限公司的股權凍結問題作出規(guī)定。例如，自從2005年上海出臺了《上海市產權交易市場管理辦法》(滬府[2004]36號)以及《上海市非上市股份有限公司股權

3、轉讓試行規(guī)則》之后，上海市非上市股份有限公司股權的轉讓一般要通過上海股權托管登記中心來完成過戶登記和股東名冊的變更，除了目標公司前5名股東的股權發(fā)生變更這一特殊情形外，托管登記中心僅須每年向工商部門提交該目標公司股東名冊備案一次，可見，工商部門實際上已經不直接管理非上市股份有限公司股權的轉讓手續(xù)。國有股、法人股還是外資企業(yè)股是否已經設定擔保等等。二是弄清股權的實際登記管理機關。由于現(xiàn)實中這個問題的情況較為復雜，具體是工商部門、證券交易部

4、門還是產權交易部門必須細致查清楚，以事實為根據(jù)，不能僅憑法律文件的規(guī)定就下結論。(二)取得股權托管登記中心的協(xié)助首先要加強與當?shù)毓蓹嗤泄艿怯浿行牡呐浜?。例如，上海股權托管登記中心負責對托管公司交易股權的登記服務和其他一系列托管服務，其中包括股權交割的過戶登記以及對托管股權進行凍結。所以，若被執(zhí)行人持有的是上海注冊非上市股份有限公司的股權，向該中心發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知要求其凍結涉案股權，是一個必不可少的步驟。當然，這方面的協(xié)助執(zhí)行還需要在實踐

5、上進一步完善。其次是加強與外地股權托管登記中心的配合。許多省、自治區(qū)、直轄市均設置了自己的產權交易中心，有的還設置了相應的股權托管登記中心，統(tǒng)一該地的非上市股份有限公司的股權轉讓行為。如果被執(zhí)行人持有的是外地注冊非上市股份有限公司的股權，法院在采取凍結措施時就不得不與外地股權托管登記中心打交道。(三)爭取工商行政管理部門和公司的協(xié)助雖然僅靠工商部門或者公司本身的協(xié)助不能滿足非上市股份有限公司股權的執(zhí)行需要，但這并不意味著法院就不需要與他