安全環(huán)保問題清單穿透暨全面大清查操作研討

1、安全環(huán)保問題清單穿透暨全面大清查操作研討,,安全環(huán)保健康部2017.8,2,第一部分 大清查的操作要求第二部分 問題清單的方法論第三部分 安全問題清單梳理第四部分 安全風險評估梳理第五部分 危險作業(yè)評估梳理第六部分 環(huán)保問題清單梳理,研討內(nèi)容,,,,,,策劃,持續(xù)改進,檢查與評審,實施與運行,安全環(huán)保三個全面行動,第一部分 大清查的操作要求,第一部分 大清查的操作要求,4,一、策劃準備成立

2、領導小組：企業(yè)層級成立領導小組，由企業(yè)主要負責人擔任組長，所有相關職能部門和廠礦單位主要負責人作為成員，確保以問題清單梳理為主的大清查行動的組織保障。 成立工作推動小組：企業(yè)、廠礦、車間（工段）三個層級成立工作推動小組，企業(yè)層級由部門負責人、工作人員組成，廠礦、車間層級由主要負責人和工作人員組成，負責工作推動的宣傳動員、培訓骨干、指導、檢查、審核等工作。,第一部分 大清查的操作要求,5,二、制定目標一查到底、摸清家底、不留死角；

3、實現(xiàn)：人人接受教育、人人發(fā)現(xiàn)問題、人人排查風險、人人提出措施。,第一部分 大清查的操作要求,6,三、培訓與發(fā)動全員培訓宣貫：政治站位、觸及靈魂；骨干人員的培訓：條款和具體要求的理解，操作方法的掌握，操作標準和精度的要求等； 培訓到班組員工：人人參加，人人都是運動員，都要掌握發(fā)現(xiàn)問題、風險辯識與防控的基本的方法和要求，一個都不能少。,第一部分 大清查的操作要求,7,四、現(xiàn)狀梳理與風險評估按問題清單梳理的方法要求，嚴格每一

4、步的實施；按風險評估的方法要求，嚴格每一步的實施； 按危險作業(yè)評估的方法要求，嚴格每一步的實施；,第一部分 大清查的操作要求,8,五、檢查與提高定期（每周、每月、每季）檢查改進； 從下往上查找和匯報； 從上往下，層層穿透；多次反復，持續(xù)改進。,9,第一部分 大清查的操作要求第二部分 問題清單的方法論第三部分 安全問題清單梳理第四部分 安全風險評估梳理第五部分 危險作業(yè)評估梳理第六部分 環(huán)

5、保問題清單梳理,研討內(nèi)容,10,重要意義：,第二部分 問題清單的方法論,解決問題和卸掉包袱也是發(fā)展；沒有不存在問題的企業(yè)；有問題并不可怕，可怕的是對問題茫然不知或熟視無睹；一次把事情做好。推諉、應付的念頭徹底打消，別等過不了關才重視，既耽誤了時間和精力，還可能被追責；沒有做不成的事，只有做不成事的人。只要用心，辦法總比困難多。,11,應深刻理解并牢固樹立以下理念：,第二部分 問題清單的方法論,12,第二部分 問題清單的

6、方法論,要做到“全覆蓋”:,關于全覆蓋的特別說明:所有企業(yè)，不論大小和層級，均應開展問題梳理與整改，并形成本單位的《問題清單》；均應開展安全風險評估和危險作業(yè)評估。以納入合并報表的企業(yè)為單位（即實質控制的獨立核算單位），企業(yè)內(nèi)部的車間、分廠不獨立出《問題清單》已停產(chǎn)、待清算企業(yè)，企業(yè)已無管理人員的，由其上一級企業(yè)負責問題清單梳理（不包括實行彈性生產(chǎn)企業(yè)）,13,第二部分 問題清單的方法論,問題梳理階段：,14,第二部分

7、問題清單的方法論,如何查找問題：,15,第二部分 問題清單的方法論,問題梳理必須做到：真—數(shù)據(jù)要真。要確保來源可靠、經(jīng)得起檢查。新—數(shù)據(jù)要新。原則上所有數(shù)據(jù)均應更新至最近一個年/季度末。深—原因分析要深刻。只找自身的、主觀的因素，不講客觀。實—問題描述要實。明確主體、時間、事由、損失等關鍵要素。準—定性要準。敢于直面問題，不遮丑、不護短。效—整改要確保有成效。在查問題時應同步考慮整改措施。,16,第二部分 問題清單的

8、方法論,不能局限于指定題目，查找范圍應該更大（其他項）要慎寫“無問題”，否則必須經(jīng)得起檢查??！已經(jīng)整改的問題不需反映無法整改的問題不反映,17,市場價格民企無序競爭………..,管理層級壓縮逾期應收款回收………,,,無法整改 ≠ 整改難度大,第二部分 問題清單的方法論,問題要體現(xiàn)“全覆蓋”:問題查找要全。對照問題清單目錄逐一檢查，不要漏項。問題反映要全。不僅反映本部的問題，還要涵蓋所屬企業(yè)的主要問題。（所屬企業(yè)的

9、問題不應完全照搬，可根據(jù)重要性程度加以判斷，或對同類問題進行合并反映）。問題數(shù)據(jù)要全。問題數(shù)據(jù)要反映本企業(yè)（含所屬單位）的完整情況。,18,第二部分 問題清單的方法論,19,對本專題目前現(xiàn)狀及存在的問題進行概述；為了表述清晰，可以適當插入部分表格和圖例；對截止目前存在的問題簡要概述；對暫未發(fā)現(xiàn)問題的內(nèi)容，在問題統(tǒng)計表中列“0”而不能直接刪除，原順序號不變；不超過500字。,內(nèi)容總括——撰寫要求,第二部分 問題清單的方法

10、論,20,時間——When 近三年來，截至2016年底主體——Who X企業(yè)，XX等5戶企業(yè)事實——What 事由及涉及的金額依據(jù)——Why 國家法規(guī)、行業(yè)標準、企業(yè)規(guī)章、與歷史及先進企業(yè)對標結果等結果（產(chǎn)生的后果、造成的損失等）,問題描述應體現(xiàn)以下要素：,第二部分 問題清單的方法論,21,嚴格按五大要素寫；先面后點，點面結合，不能以點代面；定性與定量相結合，應有數(shù)據(jù)支撐；要注重對標，通過與國際、國家及行業(yè)標準對比，

11、與先進企業(yè)對比，與歷史最好水平對比查找差距；禁用“少數(shù)、個別、部分、一些、有待、可能”等含糊籠統(tǒng)的詞語。,,問題描述寫作要求,第二部分 問題清單的方法論,22,有點無面，以典型案例代替整體描述；強調客觀，對問題遮遮掩掩；以事件、情況代替問題；同一件事從不同的角度反復地講；只有定性，沒有定量，問題描述不實。,,避免出現(xiàn)以下情況:,第二部分 問題清單的方法論,23,對照問題進行原因分析；要多找主觀因素，少找客觀因素；多

12、找自身原因，少找他人原因；要查找問題產(chǎn)生的根本或主要原因。,原因分析撰寫要求：,問題找得準，原因分析得透，整改才有針對性。,第二部分 問題清單的方法論,24,寫作要素：——國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及企業(yè)規(guī)章。寫作要求：按照違反國家法律、行業(yè)、企業(yè)規(guī)章制度的層級分別依次填寫應吸取的教訓指違反法律法規(guī)的名稱、文號及具體條款的主要內(nèi)容。,,應該吸取的教訓：,第二部分 問題清單的方法論,25,第一部分 大清查的操作要求第二

13、部分 問題清單的方法論第三部分 安全問題清單梳理第四部分 安全風險評估梳理第五部分 危險作業(yè)評估梳理第六部分 環(huán)保問題清單梳理,研討內(nèi)容,26,,第三部分 安全問題清單梳理,一、標準對照國家法律法規(guī)、標準和公司規(guī)章制度查找。1.《安全生產(chǎn)法》、《安全生產(chǎn)標準化評定標準》等；2.《中國鋁業(yè)公司安全生產(chǎn)管理辦法》、《中國鋁業(yè)公司承包商安全管理規(guī)定》等中鋁公司20多項制度；3.企業(yè)安全管理制度、安全操作規(guī)

14、程等。,27,,第三部分 安全問題清單梳理,二、范圍開展全級次問題梳理，班組、車間、分廠（部門)企業(yè)，屬地要網(wǎng)格化，專業(yè)要直線管理。三、要求摸清家底，深挖根源，不留死角，一查到底。立查立改，邊查邊改。,28,對安全基礎管理和現(xiàn)場管理19個重點方面進行清查。（一）安全基礎管理：指企業(yè)安全管理體制、機制及程序等方面存在的問題。重點從以下12個方面進行梳理:1.資質證照問題。是否缺少資質證照，資質證照業(yè)務范圍是否與實際從事業(yè)務、

15、生產(chǎn)規(guī)模相符合，資質證照是否合法有效。主要由企業(yè)層面進行清查，如清查礦山、尾礦庫安全資質證照是否具備；清查承包商資質證照，清查從事工作是否與資質中規(guī)定內(nèi)容相符等。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,29,（一）安全基礎管理：2.安全管理機構和人員問題。是否按公司規(guī)定設置了安委會、安全總監(jiān)、安全管理機構，安全管理人員配備數(shù)量和能力是否符合崗位要求?！栋踩a(chǎn)法》、《中國鋁業(yè)公司安全管理辦法》有明確規(guī)定，主要由企業(yè)層面清查。如

16、清查企業(yè)是否設立專職安全管理機構，安全管理人員數(shù)量是否符合規(guī)定，安全管理人員是否培訓持證上崗，安全管理人員是否具備所負責區(qū)域發(fā)現(xiàn)問題的能力。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,30,（一）安全基礎管理：3.安全培訓教育問題。是否做到全員培訓持證上崗、特種作業(yè)持證上崗、安全管理人員和負責人持安全培訓合格證上崗；新員工是否落實師帶徒制度?！吨袊X業(yè)公司安全教育培訓管理規(guī)定》《關于切實抓好基層基礎安全管理的通知》（中鋁安字〔20

17、16〕380號）有明確規(guī)定，由企業(yè)從班組開始分層清查。如清查是否進行了三級安全教育，是否進行了轉崗或新上崗培訓，是否進行了持證上崗培訓等。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,31,（一）安全基礎管理：4.安全規(guī)章制度問題。是否全員都建立了安全責任清單，并按單實行履責考核；安全管理制度是否完善有效，安全操作規(guī)程是否完善符合實際操作，是否做到上墻目視化，制度文件記錄管理是否完善?！镀髽I(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》、《中國鋁業(yè)公司

18、管理辦法》規(guī)定了基本的管理制度。關于印發(fā)《中國鋁業(yè)公司總部安全一崗雙責責任清單》的通知（中鋁安字〔2016〕478號）和2017年1號文件明確了責任清單制定及考核要求。從下到上層層清單，班組查規(guī)程、上一級查制度。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,32,（一）安全基礎管理：5. 安全投入問題。是否足額提取安全生產(chǎn)費用并投入于保障安全生產(chǎn)領域；是否存在安全投入使用范圍不符合要求的問題。《中國鋁業(yè)公司安全生產(chǎn)費用提取和使用管理

19、辦法》有明確規(guī)定。主要由企業(yè)層面財務部門和安全管理部門清查。清查安全費用投入去向，是否將其他費用計入安全費用。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,33,（一）安全基礎管理： 6.承包商管理問題。是否按《關于開展承包商安全風險管控專項行動的通知》中“七步法”對承包商進行安全管理；承包商資質是否符合要求且有效，安全協(xié)議職責約定是否符合要求；是否按規(guī)定對承包商人員進行安全教育、監(jiān)督管理?！吨袊X業(yè)公司承包商安全管理規(guī)定》、

20、 《關于開展承包商安全風險管控專項行動的通知》有明確規(guī)定。主要由企業(yè)發(fā)包單位、項目管理單位清查。如清查招標是否設立安全底線標準，是否進行資質審查。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,34,（一）安全基礎管理： 7. 重大危險源管理問題。重大危險源是否進行登記、建檔、備案；重大危險源監(jiān)控、預警是否有效。依據(jù)國家重大危險源的管理規(guī)定和《中國鋁業(yè)公司重要危險源管理責任追究規(guī)定 》清查。主要由企業(yè)主體管理單位和安全管理部門清查。清

21、查是否備案、是否落實管理責任人，監(jiān)控是否正常。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,35,（一）安全基礎管理：8.職業(yè)健康方面問題。職業(yè)病危害因素申報、檢測評價是否符合要求，是否將檢測結果公示，是否開展員工職業(yè)健康體檢。依據(jù)《職業(yè)病防治法》等職業(yè)健康法規(guī)規(guī)定和《中國鋁業(yè)公司職業(yè)健康管理暫行辦法》清查。主要由企業(yè)主體管理單位和安全管理部門清查。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,36,（一）安全基礎管理： 9.個體

22、防護問題。個體防護裝備選用、配備、發(fā)放是否符合規(guī)定。依據(jù)《職業(yè)病防治法》等職業(yè)健康法規(guī)規(guī)定和《中國鋁業(yè)公司職業(yè)健康管理暫行辦法》清查。主要由企業(yè)采購部門、二級單位和安全管理部門清查。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,37,（一）安全基礎管理： 10.應急管理問題。是否按規(guī)定建立專兼職應急救援隊伍；是否按規(guī)定制定了應急預案并演練；應急裝備、物資配備、維修保養(yǎng)是否到位。如預案是否備案、是否進行修訂；應急物資是否經(jīng)常進行檢查。

23、,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,38,（一）安全基礎管理： 11. 隱患排查治理問題。是否按規(guī)定開展事故隱患排查；事故隱患治理是否徹底；事故隱患是否按規(guī)定上報。依據(jù)《中國鋁業(yè)公司安全生產(chǎn)事故隱患排查治理管理規(guī)定》清查。從下到上全面清查。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,39,（一）安全基礎管理： 12. 事故報告、調查和處理問題。是否對安全事件、事故進行報告、統(tǒng)計、分析；是否按四不放過原則對事故進行調查、

24、分析、處理。依據(jù)《中國鋁業(yè)公司安全生產(chǎn)報告和調查處理管理辦法》、《關于加強事故和現(xiàn)場風險管理的通知》（中鋁安委辦字〔2017〕66號）清查。從下到上全面清查。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,40,（二）現(xiàn)場管理類問題：指生產(chǎn)經(jīng)營單位在作業(yè)場所環(huán)境、設備設施及作業(yè)行為等方面存在的問題。重點從以下7個方面進行梳理：1.安全意識和技能問題。是否有違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律的問題。是否從違章行為的分類、違章人員的年齡分布

25、、在生產(chǎn)及檢修和施工作業(yè)中習慣性違章主要表現(xiàn)形式等方面進行分析并采取措施。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,41,（二）現(xiàn)場管理類問題2.作業(yè)許可問題。危險作業(yè)是否分級審批；是否實行上鎖掛牌，變更作業(yè)管理；臨時作業(yè)和固定作業(yè)是否進行風險辨識和采取措施。公司《關于切實抓好基層基礎安全管理的通知》（中鋁安字〔2016〕380號）、《關于推行上鎖掛牌的通知》（中鋁安委辦字〔2017〕33號）、《關于嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)保命條款的通

26、知》有明確規(guī)定。如高處作業(yè)是否審批。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,42,（二）現(xiàn)場管理類問題3.作業(yè)場所問題。選址和平面布局是否有缺陷；建筑物防火等級、安全距離、防雷設施是否符合要求；地面開口（坑、溝、井等）是否有防護；安全通道是否符合要求；安全標志是否齊全。如地坑周圍、高處開口是否及時防護。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,43,（二）現(xiàn)場管理類問題4.設備設施問題。工藝流程是否存在缺陷；通用設備設施、

27、專用設備設施、特種設備設施、消防設施、電氣設施、安全監(jiān)控設備設施是否完好有效；維護保養(yǎng)是否及時。如設備設施是否有連鎖裝置；天車絕緣是否自動檢測；退出運行電氣設施是否隔離。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,44,（二）現(xiàn)場管理類問題5.防護、監(jiān)測預警等裝置裝備問題?，F(xiàn)場各類防護（護板、護網(wǎng)、柵欄等）、監(jiān)測預警裝置是否齊全有效。如皮帶、高處臨邊是否設置防護欄。6.原輔物料、產(chǎn)品問題。物品存放是否不當；是否未按規(guī)定搬運、使用物

28、品；物品是否存在失效、過期；危險化學品處置是夠存在不當。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,45,（二）現(xiàn)場管理類問題7.職業(yè)病危害問題。噪聲強度、粉塵濃度、照明亮度、作業(yè)場所溫度、有毒有害氣體限度和輻射強度是否符合要求，職業(yè)病危害防護設施是否齊全，是否有公告欄和警示標示。如空壓站值班室噪音是否超標，是否在噪音源頭設置了消音器或值班室是否設置了雙層玻璃。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,46,（三）問題分析1.

29、分類列出問題清單（臺賬），并不斷補充。2.分類追根溯源分析原因3.系統(tǒng)制定治本措施（四）問題整改1.制定五定措施2.確認、銷號（五）根據(jù)問題臺賬，總結出大的方面問題清單，按照監(jiān)事會專項工作組要求制作問題清單PPT。,第三部分 安全問題清單梳理,四、重點方面,隱患排查治理程序,48,第一部分 大清查的操作要求第二部分 問題清單的方法論第三部分 安全問題清單梳理第四部分 安全風險評估梳理第五部分 危

30、險作業(yè)評估梳理第六部分 環(huán)保問題清單梳理,研討內(nèi)容,第四部分 安全風險評估梳理,風險分級管控程序,第四部分 安全風險評估梳理,51,企業(yè)各層級要在所轄區(qū)域內(nèi)，通過轄區(qū)范圍內(nèi)的整個生產(chǎn)和建設系統(tǒng)進行合理劃分，確定評估的基本單元。選擇合適的風險評估方法，識別出企業(yè)生產(chǎn)活動中存在的各種危險有害因素、可能導致的事故類型及其原因、影響范圍和潛在后果，并對事故發(fā)生可能性及其后果嚴重性進行分析，確定每一項安全風險的等級，從高到低劃分為重大風

31、險、較大風險、一般風險和低風險，形成企業(yè)各層級安全風險評估結果表（風險辯識成果清單）。,第四部分 安全風險評估梳理,一、形成風險辨識成果清單,52,,第四部分 安全風險評估梳理,三、制定和完善安全風險管控措施,表1 企業(yè)安全風險評估結果表,53,企業(yè)要根據(jù)風險評估分級的結果，分別用紅色、橙色、黃色、藍色標示重大風險、較大風險、一般風險和低風險的生產(chǎn)區(qū)域，在總平面布置圖等圖紙上繪制“紅橙黃藍”四

32、色安全風險空間分布圖，并用信息化手段將各生產(chǎn)區(qū)域的安全風險等級展示出來。對于重要單元或區(qū)域，可根據(jù)風險管控的需要繪制單獨的風險分級分布圖。,第四部分 安全風險評估梳理,二、繪制單獨的風險分級分布圖,54,1.企業(yè)要根據(jù)安全風險評估的結果，制定和完善安全風險管控措施（包括降低事故發(fā)生可能性或者減小事故后果的措施），確保將安全風險控制在可接受范圍。要對現(xiàn)有管理流程進行梳理，優(yōu)化完善安全管理體系相關要求、標準和制度，將安全風險分級管控整合到

33、現(xiàn)有管理體系尤其是安全生產(chǎn)標準化體系中，融入到企業(yè)的整個生產(chǎn)活動與業(yè)務流程中，使之成為企業(yè)管理過程中的一部分。,第四部分 安全風險評估梳理,三、制定和完善安全風險管控措施,55,2.要根據(jù)安全風險分級結果，明確各等級安全風險相對應的企業(yè)、車間、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任，將責任分解到與生產(chǎn)過程相關的領導、部門、車間、班組的每個人，形成企業(yè)安全風險分級管控表。尤其要重點關注和管控較大以上安全風險，對于重大風險和較大風險應實施多級

34、聯(lián)合管控，確保管控措施落實到位，有效遏制重特大事故。,第四部分 安全風險評估梳理,三、制定和完善安全風險管控措施,56,,第四部分 安全風險評估梳理,二、繪制單獨的風險分級分布圖,表2 企業(yè)安全風險分級管控表,57,3.崗位風險管控是企業(yè)安全管理的核心和基礎，在員工進入作業(yè)崗位時，必須按照安全風險分級管控表對崗位的安全風險狀況和各項管控措施進行安全確認，并進行班組安全風險預知、設備

35、檢查等活動，消除不規(guī)范行為，做到任務到人、責任到崗、管控到位。企業(yè)現(xiàn)場安全管理人員要做好安全風險預知預控的復核檢查，確保管控措施有效落實。,第四部分 安全風險評估梳理,三、制定和完善安全風險管控措施,58,4. 對崗位出現(xiàn)的異常情況或臨時生產(chǎn)活動應立即進行現(xiàn)場風險分析，制定相應對策措施，在管控措施落實后方可進行后續(xù)相關活動。對于不斷變化中的場所，其安全風險也是動態(tài)變化的，因此，要對這類場所的安全風險隨變動情況適時進行評估，并及時調整管

36、控措施。,第四部分 安全風險評估梳理,三、制定和完善安全風險管控措施,59,1.企業(yè)要建立完善的安全風險公告制度，在主要出入（路、坑）口、交接班室等醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄。將危險有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施和應急措施、責任人、有效期、報告電話等信息標識清楚，公告內(nèi)容應及時更新和建檔。,第四部分 安全風險評估梳理,四、建立完善的安全風險公告制度,60,,第四部分 安全風險評估梳理,四、建立

37、完善的安全風險公告制度,表3 企業(yè)安全風險公告欄,61,,第四部分 安全風險評估梳理,四、建立完善的安全風險公告制度,62,2. 要制作重點崗位安全風險告知卡，標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發(fā)的事故類別、管控措施及應急措施等內(nèi)容，便于員工隨時進行安全風險確認，指導員工安全規(guī)范操作。要將崗位安全風險告知卡作為崗位人員安全風險教育和技能培訓的基礎資料之一，并在應用中不斷補充完善。,

38、第四部分 安全風險評估梳理,四、建立完善的安全風險公告制度,63,,第四部分 安全風險評估梳理,四、建立完善的安全風險公告制度,表4 重點崗位風險告知卡崗位名稱：,64,,第四部分 安全風險評估梳理,四、建立完善的安全風險公告制度,65,第一部分 大清查的操作要求第二部分 問題清單的方法論第三部分 安全問題清單梳理第四部分 安全風險評估梳理第五部分 危險作業(yè)

39、評估梳理第六部分 環(huán)保問題清單梳理,研討內(nèi)容,66,企業(yè)要對檢修、清理、施工等作業(yè)行為和作業(yè)空間存在確定和不確定的燃爆、中毒、灼燙、窒息、強腐蝕、墜落、坍塌等危險，威脅到現(xiàn)場人員安全的危險作業(yè)（不包括生產(chǎn)操作人員按設備、工藝操作規(guī)程或程序等完成的開、停機等正常生產(chǎn)操作），按所在生產(chǎn)系統(tǒng)、部位及作業(yè)過程的危險性，劃分為一級危險作業(yè)、二級危險作業(yè)、三級危險作業(yè)。,第五部分 危險作業(yè)的評估梳理,一、危險作業(yè)分級,67,,第五部分 危

40、險作業(yè)的評估梳理,一、危險作業(yè)分級,ＸＸ公司危險作業(yè)清單,68,,第五部分 危險作業(yè)的評估梳理,一、危險作業(yè)分級,69,企業(yè)各層級（公司、廠礦、車間、班組）要對所轄區(qū)域內(nèi)的危險作業(yè)進行辯識評估分類，確定各層級的危險作業(yè)清單，以便于進行分級審批與監(jiān)護，確保危險作業(yè)實施的安全。,第五部分 危險作業(yè)的評估梳理,二、分級審批監(jiān)護,70,第五部分 危險作業(yè)的評估梳理,二、分級審批監(jiān)護,71,在危險作業(yè)清單評估梳理的基礎上，企業(yè)各層級（公司、

41、廠礦、車間、班組）要對所轄區(qū)域內(nèi)的需要進行能量隔離的危險作業(yè)進行上鎖掛牌作業(yè)辯識評估，確定各層級的上鎖掛牌作業(yè)清單，嚴格執(zhí)行，確保安全。,第五部分 危險作業(yè)的評估梳理,三、上鎖掛牌作業(yè)評估,72,第一部分 大清查的操作要求第二部分 問題清單的方法論第三部分 安全問題清單梳理第四部分 安全風險評估梳理第五部分 危險作業(yè)評估梳理第六部分 環(huán)保問題清單梳理,研討內(nèi)容,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,73,一、

42、標準對照國家法律法規(guī)、標準和公司規(guī)章制度查找。1.《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國建設項目環(huán)境保護管理條例》、《中央企業(yè)節(jié)能減排監(jiān)督管理暫行辦法》等；2.《中國鋁業(yè)公司環(huán)境保護管理辦法》、《中國鋁業(yè)公司環(huán)境統(tǒng)計暫行規(guī)定》等多項中鋁公司制度；3.企業(yè)環(huán)保管理制度等。,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,74,二、范圍

43、開展全級次問題梳理，班組、車間、分廠、部門、企業(yè)，屬地要網(wǎng)格化，專業(yè)要直線化。三、要求摸清家底，深挖根源，不留死角，一查到底。立查立改，邊查邊改。優(yōu)先使用成熟穩(wěn)定的環(huán)保治理技術和工藝。,75,對環(huán)保基礎管理和現(xiàn)場管理18個重點方面進行清查。（一）環(huán)?；A管理：指企業(yè)環(huán)保管理體制機制及程序等方面存在的問題。重點從以下7個方面進行梳理:1.資質證照問題。各建設項目環(huán)保手續(xù)是否依法合規(guī)。 主要由企業(yè)層面進行清查，如清查

44、環(huán)評報告是否獲批或備案，存在重大工藝或者環(huán)保措施更改的項目，環(huán)評是否重新報批；是否按要求完成環(huán)?？⒐を炇眨皇欠癜匆筮M行環(huán)境影響后評價；是否已辦理排污許可證，或許可證到期是否及時更新延期；環(huán)評批復、環(huán)保驗收文件中各項要求的落實情況等。,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,四、重點方面,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,76,2.環(huán)保管理機構和人員問題。 是否按公司規(guī)定設置了環(huán)保管理機構，環(huán)保管理人員配備數(shù)量和能力是否符合崗位要求。

45、 《中國鋁業(yè)公司環(huán)境保護管理辦法》第二章第八條規(guī)定“各板塊、企業(yè)應設立或明確環(huán)保管理機構，并按規(guī)定配備專（兼）職管理人員，聯(lián)合企業(yè)應根據(jù)規(guī)模配備不少于3人的專職環(huán)保管理人員，其他企業(yè)必須至少配備1名專職環(huán)保管理人員，主體生產(chǎn)分廠、礦配備專（兼）職環(huán)保管理人員?！?.環(huán)保投入問題。 環(huán)保投入是否能得到保障。 如清查需要進行環(huán)保改造的項目是否已落實資金來源，環(huán)保投入資金的去向等,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,77,4.環(huán)保

46、規(guī)章制度問題。 是否全員都建立了環(huán)保責任制，河長制的實施情況，環(huán)保管理制度是否完善有效。 如按照《關于推行重點排污口“河長制”的通知》（中鋁安字〔2017〕91號）規(guī)定，清查重點排污口是否已落實河長，并且符合確定“河長”的原則，“河長”標牌是否規(guī)范，有無“河長”的姓名、聯(lián)系方式、職責、主要控制指標及其排放標準等。5.環(huán)保風險管理問題。環(huán)境風險是否辨識到位、評價到位、控制到位。是否有重大環(huán)境風險清單并落實責任人。

47、 如企業(yè)各層級要在所轄區(qū)域內(nèi)，明確生產(chǎn)運行階段各種行為與可能受影響的環(huán)境要素間的作用效應關系，定性或定量分析產(chǎn)排污節(jié)點，污染物名稱、性質、數(shù)量和濃度，潛在的有毒有害物質可能引發(fā)的突發(fā)環(huán)境事件，制定合理可行的防范和減緩措施等。,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,78,6.應急管理問題。是否有健全有效的環(huán)境應急預案體系，是否按規(guī)定備案。 如可清查應急事故池的容量是否滿足應急需求；企業(yè)是否按要求進行了應急演練等。7.環(huán)境事件管理問題

48、。是否對環(huán)境事件進行報告、統(tǒng)計；是否按四不放過原則對事件進行調查、分析、處理。 如清查企業(yè)是否對過往發(fā)生的環(huán)境事件進行了統(tǒng)計，有無臺賬，每一起環(huán)境事件是否有詳細的事故原因調查和分析，相關的數(shù)據(jù)、現(xiàn)場照片等是否留存，對事件相關責任人有沒有按照公司環(huán)境事件管理辦法規(guī)定進行問責。有沒有組織企業(yè)進行舉一反三的學習等。,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,79,（二）環(huán)?，F(xiàn)場管理：指企業(yè)運行過程中現(xiàn)場存在的環(huán)保問題重點從以下11個方面進行梳理

49、:1.廢水、廢氣污染物排放濃度、總量達標情況。 如清查企業(yè)的炭素焙燒爐氟化物排放濃度是否滿足《鋁工業(yè)污染物排放標準》（GB25465-2010）3mg/Nm3限值要求。。2.物料的堆存、傳輸、裝卸等環(huán)節(jié)防風抑塵措施完備情況。 如清查企業(yè)的防風抑塵網(wǎng)是否完整，物料堆高是否低于防風抑塵網(wǎng)的高度，物料是否做到了全覆蓋，苫蓋網(wǎng)或布是否有破損或被風吹亂的現(xiàn)象等。3.廠界及周圍敏感點的噪聲達標情況。 如清查企業(yè)廠界噪聲

50、是否符合《 工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準》（ GB12348-2008 ）中相應環(huán)境功能區(qū)劃對應的晝間和夜間最大聲級限值要求。,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,80,4.放射源及庫安全管理狀況。 主要清查包括放射源的標識，貯存場防火、防水、防盜、防丟失、防破壞、防射線泄漏的安全措施。貯存、領取、使用、歸還放射性同位素時，登記、檢查賬物相符情況。放射性同位素射源的轉讓、交回是否合規(guī)。5.大修渣等危險廢物的合規(guī)管理情況。 如

51、清查危廢的轉移聯(lián)單、臺賬、管理計劃申報手續(xù)齊不齊全，委托的第三方有無相應的資質，臺賬是否完備；自行處置方式是否獲得環(huán)評批復；貯存、填埋場所是否符合環(huán)保要求等。6.污染源自動監(jiān)測設備聯(lián)網(wǎng)情況，污染源自行監(jiān)測、環(huán)境質量監(jiān)測按要求開展情況。 如清查在線監(jiān)測系統(tǒng)，環(huán)保設備設施運行是否正?？煽浚挥袥]有出現(xiàn)進出口數(shù)據(jù)倒掛的錯誤；有無制定科學合理的環(huán)保設備設施檢維修計劃。,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,81,7.尾礦庫、赤泥壩、堆浸場、危險

52、廢物貯存場環(huán)境風險防控情況。 重點清查下游10公里內(nèi)存在水源地等敏感點的庫、場。內(nèi)容主要包括環(huán)境影響評價文件中環(huán)境風險防范和應急措施落實情況；環(huán)境應急預案編制、報備、演練情況；環(huán)境應急物資裝備儲備情況；尾礦壩、排洪系統(tǒng)、輸送系統(tǒng)環(huán)境風險防控情況；事故收集設施建設情況等。8.危險化學品環(huán)境風險防控情況。 主要清查液氨液氯液堿液酸等儲存、輸送和控制及報警設施的完好狀況；環(huán)境影響評價文件中環(huán)境風險防范和應急措施落實情況；環(huán)境

53、應急預案編制、報備、演練情況，生產(chǎn)、儲存、運輸、使用、廢棄等環(huán)節(jié)，環(huán)境風險防控情況；事故收集設施環(huán)境風險防控情況；清凈下水系統(tǒng)、雨水系統(tǒng)、生產(chǎn)廢水系統(tǒng)環(huán)境風險防控情況等。,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,82,9.環(huán)境應急情況。 主要清查企業(yè)的應急物資設備是否充足可用；是否按要求開展應急演練。10.小散亂污環(huán)境整治情況。 如對照公司小散亂污環(huán)境整治標準中提到的廠內(nèi)廠周、設備槽罐、環(huán)保設施、水氣排口、雨污系統(tǒng)、射源危廢、堆

54、場皮帶、工地車輛、自動監(jiān)測、應急處置十個方面，清查企業(yè)現(xiàn)場是否達到了整治的標準，做到見本色、無泄漏、配齊全、同運轉等。11.工業(yè)廢水零排放的保持和推進情況。 如清查已實現(xiàn)工業(yè)廢水零排放的企業(yè)管路沿線是否存在跑冒滴漏現(xiàn)象；未實現(xiàn)零排放的企業(yè)有沒有制定相應的零排放推進工作方案，并按時間節(jié)點安排一一推進；暫時無法實現(xiàn)零排放改造的企業(yè)有沒有制定提高工業(yè)廢水重復利用率的工作方案等,第六部分 環(huán)保問題清單梳理,83,現(xiàn)場環(huán)境管理清查舉例