基于專(zhuān)利的創(chuàng)新能力分析華東理工大學(xué)

1、基于專(zhuān)利的創(chuàng)新能力分析與實(shí)踐,主要內(nèi)容,1 專(zhuān)利分析的重要性2 基于專(zhuān)利分析的創(chuàng)新能力研究,1專(zhuān)利分析重要性-什么是專(zhuān)利,專(zhuān)利是指一個(gè)國(guó)家授予創(chuàng)造發(fā)明人在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，包括專(zhuān)利產(chǎn)品的生產(chǎn)、使用和銷(xiāo)售，專(zhuān)利包括三個(gè)涵義：專(zhuān)利權(quán)：以法律的形式保護(hù)發(fā)明人在一定期限內(nèi)享有對(duì)其發(fā)明的專(zhuān)利權(quán)。,1 專(zhuān)利分析重要性,有利于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研究能力跟蹤有利于研究成果的保護(hù)有利于貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng),2基于專(zhuān)利分析的創(chuàng)新能力研究,2-1 數(shù)據(jù)

2、來(lái)源2-2 分析工具2-3 分析指標(biāo)2-4 專(zhuān)利檢索基礎(chǔ)知識(shí),2-1數(shù)據(jù)來(lái)源,如何查找專(zhuān)利的信息呢？（1）各國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局都具有專(zhuān)利的全文（2）歐洲專(zhuān)利局可以找到世界很多國(guó)家的專(zhuān)利全文（包括中國(guó)專(zhuān)利）（3）使用soopat搜索平臺(tái)（4）萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)或者中國(guó)知網(wǎng)，可以查找專(zhuān)利的全文（5）DII、Scifinder數(shù)據(jù)庫(kù)具有專(zhuān)利的摘要,2-2分析工具,（1）DII數(shù)據(jù)庫(kù)，具有專(zhuān)利引文分析功能，可以對(duì)某個(gè)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)

3、，收費(fèi)數(shù)據(jù)庫(kù)；（2）Aureka專(zhuān)利分析軟件，收費(fèi)軟件；（3）RefViz分析軟件，收費(fèi)軟件（已有）；（4）Thomson Data Analyzer 軟件收費(fèi)；（5）soopat在線平臺(tái)分析（免費(fèi)）,2-3分析指標(biāo),時(shí)間指標(biāo)；數(shù)量指標(biāo)；生命周期指標(biāo)；,時(shí)間趨勢(shì)指標(biāo),專(zhuān)利數(shù)量、申請(qǐng)人數(shù)量、發(fā)明人數(shù)量等與時(shí)間的對(duì)應(yīng)關(guān)系研究方法。常用變量,申請(qǐng)時(shí)間公開(kāi)時(shí)間授權(quán)時(shí)間,專(zhuān)利數(shù)量申請(qǐng)人數(shù)量發(fā)明人數(shù)量IPC被引證次數(shù),數(shù)

4、量頻次指標(biāo),根據(jù)IPC、申請(qǐng)人、發(fā)明人、申請(qǐng)人所在國(guó)、專(zhuān)利申請(qǐng)國(guó)別、申請(qǐng)或授權(quán)地區(qū)分布、專(zhuān)利類(lèi)型、引文數(shù)據(jù)等特征信息的專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)數(shù)量做為對(duì)象，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和頻次排序的分析方法。常用變量：專(zhuān)利數(shù)量、申請(qǐng)人數(shù)量、發(fā)明人數(shù)量,專(zhuān)利技術(shù)生命周期指標(biāo),專(zhuān)利技術(shù)的四個(gè)發(fā)展階段技術(shù)萌芽期：以基礎(chǔ)專(zhuān)利為主，表現(xiàn)為專(zhuān)利數(shù)量和申請(qǐng)人數(shù)量都較少（集中度較高）。技術(shù)發(fā)展期：技術(shù)不斷發(fā)展延伸，技術(shù)分布擴(kuò)大，表現(xiàn)為專(zhuān)利數(shù)量和申請(qǐng)人數(shù)量都大量增加。技術(shù)成

5、熟期：技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)趨于飽和狀態(tài)，表現(xiàn)為專(zhuān)利數(shù)量增長(zhǎng)放緩，申請(qǐng)人數(shù)量開(kāi)始減少。技術(shù)衰退期：技術(shù)繼續(xù)發(fā)展空間不足，新的技術(shù)萌芽產(chǎn)生，專(zhuān)利數(shù)量和申請(qǐng)人數(shù)量出現(xiàn)下降。,技術(shù)生命周期計(jì)算方法,專(zhuān)利－申請(qǐng)人測(cè)算法根據(jù)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和相應(yīng)專(zhuān)利申請(qǐng)人數(shù)量之間關(guān)系的變化情況進(jìn)行測(cè)算。系數(shù)測(cè)算法通過(guò)技術(shù)生長(zhǎng)率（ν）、技術(shù)成熟系數(shù)（α）、技術(shù)衰老系數(shù)（β）和新技術(shù)特征系數(shù)（N）來(lái)進(jìn)行測(cè)算。TCT計(jì)算法用某件專(zhuān)利引證文獻(xiàn)技術(shù)年齡的中間數(shù)或平均數(shù)表示。

6、反映某件專(zhuān)利或某技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新速度。,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,系數(shù)測(cè)算法,技術(shù)生長(zhǎng)率（ν）：某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)量占過(guò)去五年該領(lǐng)域發(fā)明或授權(quán)總量的比率。 ν＝a/A （a是當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)量，A是追溯到5年的發(fā)明申請(qǐng)或授權(quán)累積量）技術(shù)成熟系數(shù)（α）：某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)量占該領(lǐng)域發(fā)明和實(shí)用新型授權(quán)總量的比率。 α＝a/(a+b) （ a是當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)量， b是當(dāng)年實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)量）技術(shù)衰老

7、系數(shù)（β）：某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)量占該領(lǐng)域發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)和授權(quán)總量的比率。 β＝(a+b)/(a+b+c) （ a是當(dāng)年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)量， b是當(dāng)年實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)量， c是當(dāng)年外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)或授權(quán)量）新技術(shù)特征系數(shù)（ N ）：由技術(shù)生長(zhǎng)率和技術(shù)成熟系數(shù)推算出來(lái)。 N＝,,,,,（ν2+ α2）,知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,TCT計(jì)算法,美國(guó)專(zhuān)利US5343970技術(shù)生命周期按照平均數(shù)計(jì)算為1

8、2.13；按照中間數(shù)計(jì)算為（12＋12＋11）／3＝11.6。,實(shí)例分析：使用平臺(tái)：soopathttp://www.soopat.com/,計(jì)算華東理工大學(xué)在2003-2008年申請(qǐng)專(zhuān)利的年代變化,注意：2003-2008年，起始日期一定要標(biāo)上,點(diǎn)擊Soopat分析,按照發(fā)表論文年限統(tǒng)計(jì),計(jì)算發(fā)明專(zhuān)利的授權(quán)率-總的發(fā)明專(zhuān)利有1294條，已經(jīng)授權(quán)的有566條，授權(quán)率=566/1294,,,產(chǎn)學(xué)合作指標(biāo)計(jì)算,主要指公司與高校合作專(zhuān)利數(shù)量

9、,對(duì)于發(fā)明專(zhuān)利，點(diǎn)擊申請(qǐng)人部分，出現(xiàn)分析數(shù)據(jù)，將公司的數(shù)據(jù)相加即為相應(yīng)的發(fā)明專(zhuān)利中產(chǎn)學(xué)專(zhuān)利數(shù)量：15+14+10+9+7+7+6,,,,,,,,有效專(zhuān)利計(jì)算,專(zhuān)利法第四十二條規(guī)定: 自申請(qǐng)日起, 發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的期限為20 年, 實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的期限為10 年。專(zhuān)利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予專(zhuān)利權(quán)的當(dāng)年開(kāi)始繳納年費(fèi)以維持專(zhuān)利權(quán), 否則專(zhuān)利權(quán)會(huì)在期限屆滿(mǎn)前失效。維持時(shí)間越長(zhǎng)的專(zhuān)利, 通常是技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值也越高, 我們通常所說(shuō)的核心

10、專(zhuān)利包含這類(lèi)專(zhuān)利。,華東理工大學(xué)已經(jīng)授權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利共566項(xiàng)，逐條查看這些文獻(xiàn)的法律狀態(tài)，有一些會(huì)講明失效，或者終止專(zhuān)利等這一類(lèi)都為無(wú)效專(zhuān)利，去除這類(lèi)專(zhuān)利，剩下的專(zhuān)利數(shù)量為有效專(zhuān)利數(shù)量,,專(zhuān)利存活率：有效專(zhuān)利/授權(quán)專(zhuān)利數(shù)量有效年齡計(jì)算：其年齡為距2011 年的年限。在有效發(fā)明專(zhuān)利，1 歲即申請(qǐng)于2010 年1 月1 日- 2010 年12 月31 日之間的專(zhuān)利, 以此類(lèi)推。如2003年申請(qǐng)專(zhuān)利，一直到2011年都有效，那么該專(zhuān)利的有

11、效年齡為8，看這樣的專(zhuān)利數(shù)量有多少操作過(guò)程：首先檢索出2003年的專(zhuān)利數(shù)量有多少，授權(quán)專(zhuān)利有多少，查看相應(yīng)的法律狀態(tài)，除去失效專(zhuān)利即為擁有該有效年齡的專(zhuān)利數(shù)量,平均有效年齡：如2003年有效專(zhuān)利為50件，有效年齡為8；2004年有效專(zhuān)利為40件，有效年齡為7；2005年有效專(zhuān)利為30件，有效年齡為6；2006年有效專(zhuān)利為20件，有效年齡為5；2007年有效專(zhuān)利為10件，有效年齡為4；2008年有效專(zhuān)利為30件，有效年齡為3

12、；平均有效年齡為：（50*8+40*7+30*6+20*5+10*4+30*3）/（50+40+30+20+10+30）,專(zhuān)利基礎(chǔ)知識(shí),專(zhuān)利申請(qǐng)人：專(zhuān)利申請(qǐng)人可以是個(gè)人也可以是機(jī)構(gòu)《專(zhuān)利法》第六條所稱(chēng)執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：(1)在本職工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造；(2)履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造；(3)退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后1年內(nèi)做出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者單位分配的任務(wù)有關(guān)的

13、發(fā)明創(chuàng)造。,華東理工大學(xué)圖書(shū)館,http://202.120.96.42,職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明,我國(guó)《專(zhuān)利法》第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專(zhuān)利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人為專(zhuān)利權(quán)人。,專(zhuān)利法律狀態(tài)-失效專(zhuān)利的產(chǎn)生,一、專(zhuān)利超過(guò)了“專(zhuān)利法”的規(guī)定期限

14、而成為失效專(zhuān)利：二、專(zhuān)利權(quán)人提前終止專(zhuān)利權(quán)而成為失效專(zhuān)利。專(zhuān)利權(quán)人提前終止的原因主要有：1.發(fā)現(xiàn)原先的發(fā)明不夠先進(jìn)，需要進(jìn)行改進(jìn)，或者發(fā)現(xiàn)他人的發(fā)明更加先進(jìn)；2.實(shí)施困難：自己無(wú)法實(shí)施，也無(wú)法轉(zhuǎn)讓?zhuān)忠磕昀U納專(zhuān)利年費(fèi)，負(fù)擔(dān)過(guò)重，只好放棄專(zhuān)利權(quán)。主動(dòng)放棄的方式是1.沒(méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)；2.專(zhuān)利權(quán)人以書(shū)面聲明放棄其專(zhuān)利權(quán)的。,華東理工大學(xué)圖書(shū)館,http://202.120.96.42,失效專(zhuān)利的產(chǎn)生,三、專(zhuān)利申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)后、

15、獲得授權(quán)前放棄專(zhuān)利申請(qǐng)人放棄獲得專(zhuān)利權(quán)的原因基本上與提前終止的原因相同。主要情況有：（1）實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)，當(dāng)專(zhuān)利局作出授予專(zhuān)利權(quán)的決定時(shí)，專(zhuān)利申請(qǐng)人未繳納專(zhuān)利證書(shū)費(fèi)與年費(fèi)而無(wú)法獲得專(zhuān)利權(quán)；（2）發(fā)明專(zhuān)利，則未提出進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查而無(wú)法獲得專(zhuān)利權(quán)。此類(lèi)嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)屬于專(zhuān)利申請(qǐng)，且僅有被公開(kāi)且未授權(quán)的專(zhuān)利申請(qǐng)可以被公眾所利用。,華東理工大學(xué)圖書(shū)館,http://202.120.96.42,失效專(zhuān)利的產(chǎn)生,四、被他人無(wú)效自國(guó)務(wù)院專(zhuān)利

16、行政部門(mén)公告授予專(zhuān)利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專(zhuān)利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告該專(zhuān)利權(quán)無(wú)效。由于專(zhuān)利權(quán)宣告有全部無(wú)效與部分無(wú)效之分，由此產(chǎn)生失效專(zhuān)利也有全部失效與部分失效之分。,華東理工大學(xué)圖書(shū)館,http://202.120.96.42,專(zhuān)利號(hào)碼：中國(guó)專(zhuān)利號(hào)碼,發(fā)明專(zhuān)利：利用自然規(guī)律作出的較高水平的新技術(shù)發(fā)明，即對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的技術(shù)方案。1實(shí)用新型專(zhuān)利：對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造提出的實(shí)用性新

17、技術(shù)方案。“小發(fā)明” 2外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利：對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合做出的富于美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。 3,中國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)?格式：CN+年度號(hào)+1位權(quán)利類(lèi)型碼+流水號(hào)+小數(shù)點(diǎn)+校驗(yàn)碼年度號(hào)：2004年及2004年以后的年度號(hào)為4位； 2003年的年度號(hào)有2位，也有4位； 2002年及2002年以前的年度號(hào)為2位；流水號(hào)：年度號(hào)為4位時(shí)，流水號(hào)為7位，年度號(hào)為2位，流水號(hào)為5位；

18、專(zhuān)利權(quán)類(lèi)型碼：1，8代表發(fā)明專(zhuān)利 2，9代表實(shí)用新型專(zhuān)利 3代表外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利如：CN200820000001.0,中國(guó)專(zhuān)利公布號(hào),CN+專(zhuān)利權(quán)類(lèi)型碼+6位流水號(hào)在公布號(hào)后面增加一位狀態(tài)代碼可以表示申請(qǐng)當(dāng)前處理狀態(tài),專(zhuān)利號(hào)碼：專(zhuān)利國(guó)別代碼,AT－奧地利 FR－法國(guó) AU－澳大利

19、亞 GB－英國(guó)CA－加拿大 JP－日本CH－瑞士 OA－非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織CN－中國(guó) RU－俄羅斯DE－德國(guó) SU－前蘇聯(lián)EP－歐洲專(zhuān)利局 US－美國(guó)ES－西班牙 WO－專(zhuān)利合作條約組織,專(zhuān)利號(hào)碼：IPC,華東理工大學(xué)圖書(shū)館,http://202.

20、120.96.42,IPC的編排結(jié)構(gòu),國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表 按專(zhuān)利文獻(xiàn)中所包括的全部技術(shù)主題來(lái)設(shè)立類(lèi)目。采用混合制分類(lèi)體系，系統(tǒng)分為部、大類(lèi)、小類(lèi)、大組和小組等五級(jí)結(jié)構(gòu)。,華東理工大學(xué)圖書(shū)館,http://202.120.96.42,IPC的編排結(jié)構(gòu),國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表 第一級(jí)為部,用A-H來(lái)表示：　A: 人類(lèi)生活需要　B: 作業(yè);運(yùn)輸 C: 化學(xué)；冶金 D: 紡織；造紙　E: 固定建筑物（建筑、采礦）　F: 機(jī)械工程