主承銷商功能使用說明.ppt-中國證券業(yè)協(xié)會

1、中國證券業(yè)協(xié)會首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理系統(tǒng)主承銷商使用說明書,本系統(tǒng)只支持IE瀏覽器，且為IE8版本及以上版本，推薦使用IE8。系統(tǒng)的訪問地址為:http://ipo.sac.net.cn當(dāng)前用戶登錄名為“機(jī)構(gòu)代碼+02”，系統(tǒng)初始密碼為00000000 。各主承銷商的系統(tǒng)登錄賬號是由協(xié)會下發(fā)。本系統(tǒng)支持多附件上傳，僅支持以下文件格式的附件上傳，如PDF、word、excel、rar、txt文件格式，單次上傳附件總

2、體大小最大不超過50M。本系統(tǒng)中網(wǎng)下投資者、配售對象信息發(fā)生變更時(shí)，具有自動聯(lián)同變更功能。即在系統(tǒng)中對任一處的報(bào)送信息審核通過后，系統(tǒng)中其他使用該信息的位置將聯(lián)同修改為最新審核通過信息（僅限同信息審核狀態(tài)為通過的信息）。當(dāng)30分鐘內(nèi)未對系統(tǒng)進(jìn)行任何操作，系統(tǒng)將會進(jìn)行超時(shí)退出處理。,重點(diǎn)提示,重點(diǎn)提示：,目前開放的功能包括： 首頁：提供“留言板”和“待辦事項(xiàng)”的即時(shí)顯示。系統(tǒng)管理：提供“修改密碼”、”修改個(gè)人信息”的用戶設(shè)置

3、功能。信息報(bào)送：提供“規(guī)則報(bào)送”“網(wǎng)下投資者報(bào)送”“配售對象報(bào)送”“IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)報(bào)送”的信息報(bào)備功能。報(bào)送信息管理：提供“項(xiàng)目管理”“規(guī)則信息管理”“網(wǎng)下投資者信息管理”“配售對象信息管理”“IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息管理”“網(wǎng)下投資者信息查詢”“配售對象信息查詢”的編輯管理功能。信息發(fā)布管理：提供“留言板查閱”及“郵件查詢”功能，以便查看詳細(xì)信息。歷史信息管理：提供“規(guī)則歷史信息管理”“網(wǎng)下投資者歷史信息管理” “配售對象歷史信息管

4、理” “IPO項(xiàng)目歷史信息管理”的歷史版本記錄功能。,整體布局：頁面左側(cè)為菜單組織結(jié)構(gòu)的展示區(qū)。頁面右側(cè)為功能信息區(qū)，在不同模塊中該區(qū)將展示不同的功能及信息。,功能簡介,主承銷商的基本業(yè)務(wù)流程如下：,基本業(yè)務(wù)流程介紹,報(bào)送項(xiàng)目信息,報(bào)送網(wǎng)下投資者信息,報(bào)送規(guī)則信息,報(bào)送配售對象信息,報(bào)送IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息,進(jìn)入IPO項(xiàng)目歷史版本庫,進(jìn)入網(wǎng)下投資者歷史版本庫,進(jìn)入配售對象歷史版本庫,進(jìn)入規(guī)則信息歷史版本庫,通過,通過,通過,退回,退回

5、,首次登錄系統(tǒng)后自動彈出修改密碼頁面，輸入密碼后點(diǎn)擊保存，密碼修改成功。 您所設(shè)置的密碼規(guī)則為：輸入8到16位數(shù)字字母的組合。,密碼錯(cuò)誤提示,點(diǎn)擊確定，提交成功,首次登錄修改密碼,網(wǎng)下投資者信息報(bào)送：為網(wǎng)下投資者報(bào)備信息的錄入窗口。用戶可分別對機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者的網(wǎng)下投資者進(jìn)行報(bào)送。下圖為機(jī)構(gòu)投資者的網(wǎng)下投資者報(bào)送界面：保存功能：將錄入的信息保存為草稿。提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會審核。如果

6、網(wǎng)下投資者為首次推薦，主承銷商應(yīng)在審核通過之后將網(wǎng)下投資者編碼告知被推薦網(wǎng)下投資者。證件號碼和機(jī)構(gòu)組織代碼是推薦類網(wǎng)下投資者的唯一標(biāo)識，對于個(gè)人投資者，其證件類型可為中國、港澳臺、外國人證件，若用戶所報(bào)送的信息是系統(tǒng)中已存在的有效網(wǎng)下投資者信息，系統(tǒng)將自動帶出原有的網(wǎng)下投資者信息。,信息報(bào)送—網(wǎng)下投資者信息報(bào)送,網(wǎng)下投資者信息錄入?yún)^(qū),配售對象信息報(bào)送：為網(wǎng)下投資者所對應(yīng)的配售對象信息報(bào)備錄入窗口。保存功能：將錄入的信息保存為草稿。

7、提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會審核。如果網(wǎng)下投資者信息為首次報(bào)送，則網(wǎng)下投資者信息審核通過之后方可報(bào)送其配售對象信息。滬市的證券賬號是配售對象的唯一標(biāo)識，若用戶所報(bào)送配售對象信息的滬市賬號為系統(tǒng)中審核通過且未暫停滬市賬號，且兩個(gè)配售對象所屬的網(wǎng)下投資者相同，系統(tǒng)將自動帶出已有的配售對象信息。,信息報(bào)送—配售對象信息報(bào)送,配售對象信息錄入?yún)^(qū),信息報(bào)送—IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)報(bào)送,IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)報(bào)送：為主承銷商對IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息的報(bào)備窗口

8、。保存功能：將錄入的信息保存為草稿。提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會審核。導(dǎo)入功能：板塊為深市的項(xiàng)目，可以導(dǎo)入初步詢價(jià)信息表、網(wǎng)下配售結(jié)果信息表；板塊為滬市的項(xiàng)目，可以導(dǎo)入初步詢價(jià)信息表、累計(jì)投標(biāo)信息表、網(wǎng)下配售結(jié)果信息表（支持模板下載功能）。以上信息表，只有被審核通過的數(shù)據(jù)能夠被成功導(dǎo)入。,IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息信息錄入?yún)^(qū),規(guī)則報(bào)送：為報(bào)備網(wǎng)下投資者與配售對象規(guī)則信息的服務(wù)。用戶通過附件上傳來實(shí)現(xiàn)相關(guān)規(guī)則的報(bào)送。保存功能：將錄入

9、的信息保存為草稿。提交功能：將錄入的信息提交至協(xié)會審核。附件上傳功能：支持多附件上傳。,規(guī)則報(bào)送信息錄入?yún)^(qū),信息報(bào)送—規(guī)則報(bào)送,項(xiàng)目管理：為主承銷商創(chuàng)建及維護(hù)項(xiàng)目信息的頁面。查詢功能：按項(xiàng)目簡稱或機(jī)構(gòu)名稱來檢索項(xiàng)目信息記錄。新增功能：對項(xiàng)目信息進(jìn)行創(chuàng)建。修改功能：對其已創(chuàng)建的項(xiàng)目信息進(jìn)行修改。刪除功能：對其已創(chuàng)建的項(xiàng)目信息進(jìn)行刪除。查看功能：對其已創(chuàng)建的項(xiàng)目信息進(jìn)行查看。在本頁面中創(chuàng)建的項(xiàng)目信息將會體現(xiàn)在IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)

10、信息報(bào)送頁面的“上市公司名稱”信息項(xiàng)中。在本系統(tǒng)中不允許創(chuàng)建重復(fù)的項(xiàng)目信息，一旦項(xiàng)目信息被提交，是不允許修改其所屬交易所的，請慎重填寫此選項(xiàng)。,修改刪除 查看,報(bào)送信息管理—項(xiàng)目管理,規(guī)則信息管理：主承銷商僅對其創(chuàng)建的規(guī)則報(bào)送信息進(jìn)行維護(hù)。查詢功能：通過多條件快速檢索需查看的規(guī)則信息。修改功能：對已創(chuàng)建的規(guī)則信息進(jìn)行修改。刪除功能：對已創(chuàng)建的規(guī)則信息進(jìn)行刪除。查看功能：對已創(chuàng)建的規(guī)則信息進(jìn)行詳情查看。用戶可對“草稿”“通

11、過”“退回重填”狀態(tài)的規(guī)則信息進(jìn)行修改；僅可對未提交過的規(guī)則信息執(zhí)行刪除操作。,修改刪除查看,報(bào)送信息管理—規(guī)則信息管理,網(wǎng)下投資者信息管理：用戶通過該頁面維護(hù)其創(chuàng)建的網(wǎng)下投資者信息。查詢功能：通過多條件快速檢索需查看的網(wǎng)下投資者信息。修改功能：用戶可對“草稿、退回重填、通過”狀態(tài)的網(wǎng)下投資者信息進(jìn)行修改。刪除功能：用戶僅可對未提交過且其下無配售對象的網(wǎng)下投資者信息進(jìn)行刪除。用戶僅可對“未暫?！睜顟B(tài)的網(wǎng)下投資者信息進(jìn)行維護(hù)

12、。證件號碼和機(jī)構(gòu)組織代碼是推薦類網(wǎng)下投資者的唯一標(biāo)識，若用戶將唯一標(biāo)識信息改為系統(tǒng)中已存在的信息，系統(tǒng)將自動帶出原有的網(wǎng)下投資者信息。,報(bào)送信息管理—網(wǎng)下投資者信息管理,修改 查看,配售對象信息管理：用戶通過該頁面維護(hù)其創(chuàng)建的配售對象信息。查詢功能：通過多條件快速檢索需查看的配售對象信息。修改功能：用戶可對“草稿、退回重填、通過”狀態(tài)的配售對象信息進(jìn)行修改。刪除功能：用戶僅可對未提交過的配售對象執(zhí)行刪除操作。用戶僅可對“未暫

13、?！睜顟B(tài)的配售對象信息進(jìn)行維護(hù)。若網(wǎng)下投資者被暫停，則其下的所有配售對象將一同被暫停，操作中只有查看功能滬市的證券賬號是配售對象的唯一標(biāo)識，若用戶將某配售對象的滬市證券賬號改為系統(tǒng)中已存在的滬市證券賬號，且兩個(gè)配售對象所屬的網(wǎng)下投資者是相同的，系統(tǒng)將自動帶出已有的配售對象信息。,報(bào)送信息管理—配售對象信息管理,修改 查看,IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息管理：主承銷商僅維護(hù)其創(chuàng)建的IPO項(xiàng)目信息。查詢功能：通過多條件查詢IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息。

14、修改功能：對其創(chuàng)建的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息進(jìn)行修改。刪除功能：對未提交過的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息進(jìn)行刪除。查看功能：對其創(chuàng)建的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息詳情進(jìn)行查看。用戶可對“草稿、退回重填、通過”狀態(tài)的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息進(jìn)行修改。用戶可對未提交過的IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息執(zhí)行刪除操作。只有被審核通過的數(shù)據(jù)才能通過信息表導(dǎo)入系統(tǒng)。,報(bào)送信息管理—IPO項(xiàng)目業(yè)務(wù)信息管理,修改 查看,網(wǎng)下投資者信息查詢：用于主承銷商查詢及導(dǎo)出系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下投資者

15、信息，其數(shù)據(jù)與給上深兩交易所的數(shù)據(jù)保持一致，數(shù)據(jù)條件為以被審核通過且審核時(shí)間在當(dāng)天12:00之前的有效數(shù)據(jù)。查詢功能：通過多條件查詢系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下投資者信息。導(dǎo)出有效網(wǎng)下投資者功能：導(dǎo)出系統(tǒng)所有有效的網(wǎng)下投資者信息。查看功能：對網(wǎng)下投資者信息詳情進(jìn)行查看。,報(bào)送信息管理—網(wǎng)下投資者信息查詢,配售對象信息查詢：用于主承銷商查詢及導(dǎo)出系統(tǒng)所有有效的配售對象信息，其數(shù)據(jù)與給上深兩交易所的數(shù)據(jù)保持一致，數(shù)據(jù)條件為以被審核通過且審核時(shí)間

16、在當(dāng)天12:00之前的有效數(shù)據(jù)。查詢功能：通過多條件查詢系統(tǒng)所有有效的配售對象信息。導(dǎo)出有效配售對象功能：導(dǎo)出系統(tǒng)所有有效的配售對象信息。查看功能：對配售對象信息詳情進(jìn)行查看。,報(bào)送信息管理—配售對象信息查詢,審核,報(bào)送網(wǎng)下投資者tj001,系統(tǒng)針對多方報(bào)送相同配售對象的業(yè)務(wù)處理流程,允許再次報(bào)送配售對象證券賬號滬123,系統(tǒng)針對多方報(bào)送相同配售對象的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行如下處理：,結(jié)束,報(bào)送網(wǎng)下投資者tj001,報(bào)送網(wǎng)下投資者tj002

17、,通過,審核,通過,審核,報(bào)送配售對象證券賬號滬123,成功報(bào)送配售對象證券賬號滬123,通過,審核,且被,通過,暫停,,,主承銷商2,主承銷商1,創(chuàng)建項(xiàng)目1,創(chuàng)建項(xiàng)目2,通過,審核,報(bào)送配售對象證券賬號滬123失敗,系統(tǒng)不允許再次報(bào)送配售對象證券賬號滬123,報(bào)送配售對象證券賬號滬123,審核,未通過,結(jié)束,上圖中主要體現(xiàn)了以下幾點(diǎn)業(yè)務(wù)邏輯：當(dāng)用戶報(bào)送配售對象信息證券賬號滬為123未能通過審核且狀態(tài)為未暫停時(shí)，系統(tǒng)允許該用戶再次報(bào)送

18、此證券賬號滬123的配售對象信息；當(dāng)網(wǎng)下投資者tj001下的配售對象信息證券賬號滬123被設(shè)置為暫停狀態(tài)后，系統(tǒng)僅允許用戶在其他網(wǎng)下投資者下報(bào)送此配售對象的信息。若1、2兩個(gè)主承銷商都推薦了同一個(gè)網(wǎng)下投資者tj001，且1主承銷商在該網(wǎng)下投資者下成功報(bào)送了證券賬號滬123的配售對象信息。此時(shí)把該配售對象設(shè)置為暫停狀態(tài)，則2主承無法在網(wǎng)下投資者tj001下報(bào)送證券賬號滬123的配售對象,且1主承也無法再網(wǎng)下投資者tj001下再次報(bào)送該

19、配售對象信息。若系統(tǒng)中某網(wǎng)下投資者如tj001下的某配售對象信息如證券賬號滬123被審核通過，且處于未暫停狀態(tài)，則系統(tǒng)內(nèi)用戶在其項(xiàng)目下有此詢價(jià)tj001下報(bào)送該配售對象信息證券賬號滬123時(shí)，系統(tǒng)會根據(jù)該配售對象的滬市賬號自動帶出原有的配售對象信息；若系統(tǒng)中某配售信息處于暫停狀態(tài)，則系統(tǒng)內(nèi)用戶再次報(bào)送該配售對象信息時(shí)，系統(tǒng)不會帶出原配售對象的信息。,系統(tǒng)針對多方報(bào)送相同配售對象的業(yè)務(wù)處理流程,規(guī)則歷史信息管理：記錄規(guī)則被審核通過的每一

20、版本信息；每審核通過一次，版本號在原基礎(chǔ)上增加“1”。查詢功能：通過多條件查詢規(guī)則歷史版本信息。查看功能：對規(guī)則歷史版本信息詳情進(jìn)行查看。,審核通過后，版本號增加１,歷史信息管理—規(guī)則歷史信息管理,網(wǎng)下投資者歷史信息管理：記錄網(wǎng)下投資者被審核通過的每一版本信息；每審核通過一次，版本號在原基礎(chǔ)上增加“1”。查詢功能：通過多條件查詢網(wǎng)下投資者歷史版本信息。查看功能：對網(wǎng)下投資者歷史版本信息詳情進(jìn)行查看。,歷史信息管理—網(wǎng)下投資者歷史

21、信息管理,審核通過后，版本號增加１,配售對象歷史信息管理：記錄配售對象被審核通過的每一版本信息；每審核通過一次，版本號在原基礎(chǔ)上增加“1”。查詢功能：通過多條件查詢配售對象歷史版本信息。查看功能：對配售對象歷史版本信息詳情進(jìn)行查看。,歷史信息管理—配售對象歷史信息管理,審核通過后，版本號增加１,IPO項(xiàng)目歷史信息管理：記錄IPO項(xiàng)目被審核通過的每一版本信息；每審核通過一次，版本號在原基礎(chǔ)上增加“1”。查詢功能：通過多條件查詢IPO

22、項(xiàng)目歷史版本信息。查看功能：對IPO項(xiàng)目信息的歷史版本詳情進(jìn)行查看。,歷史信息管理—IPO項(xiàng)目歷史信息管理,審核通過后，版本號增加１,通過郵件查詢頁面對協(xié)會發(fā)布的郵件信息進(jìn)行查閱瀏覽。查詢功能：通過多條件查詢留言信息。用戶可通過點(diǎn)擊“郵件標(biāo)題”，查看所選郵件的詳細(xì)信息。,點(diǎn)擊后，查看詳細(xì)信息,信息發(fā)布管理—郵件查詢,通過留言板查閱頁面對協(xié)會發(fā)布的留言信息進(jìn)行查閱瀏覽。查詢功能：通過多條件查詢檢索留言信息。用戶可通過點(diǎn)擊“留言主

23、題”，查看所選留言的詳細(xì)信息。通過點(diǎn)擊“刪除”，完成對此條留言的信息刪除。該用戶收到的未讀留言將顯示在系統(tǒng)首頁的留言板中。用戶僅可對“已讀”狀態(tài)的留言信息執(zhí)行刪除操作。,點(diǎn)擊后，查看詳細(xì)信息,信息發(fā)布管理—留言板查閱,該頁面為用戶提供密碼修改的功能。保存功能：確認(rèn)并保存新密碼。重置功能：清空內(nèi)容重新填寫。注：密碼中的字母區(qū)分大小寫；您所設(shè)置的密碼規(guī)則為：輸入8到16位數(shù)字字母的組合。,系統(tǒng)管理—修改密碼,該頁面為用戶提供個(gè)

24、人信息維護(hù)的功能。用戶可對自己的移動電話、郵箱、固定電話及用戶名稱進(jìn)行補(bǔ)填以及修改。協(xié)會將會以此填報(bào)信息為準(zhǔn)，對報(bào)送方發(fā)送郵件及短信通知。,系統(tǒng)管理—修改個(gè)人信息,本系統(tǒng)只支持IE瀏覽器，且為IE8版本及以上版本，推薦使用IE8。系統(tǒng)的訪問地址為:http://ipo.sac.net.cn當(dāng)前用戶登錄名為“機(jī)構(gòu)代碼+02”，系統(tǒng)初始密碼為00000000 。各主承銷商的系統(tǒng)登錄賬號是由協(xié)會下發(fā)。本系統(tǒng)支持多附件上傳，僅支持