《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》tbt條款解讀

1、<p>　　《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款解讀</p><p>　　摘要：《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》的第9章為TBT條款章節(jié)，主要規(guī)定了TBT條款涉及范圍、國際標準、共同合作、合格評定程序等問題。以《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》為模板，來探討美國、韓國在當前自貿(mào)協(xié)定TBT條款談判中的新發(fā)展。將對中國自貿(mào)協(xié)定談判，特別是對《中韓自貿(mào)協(xié)定》TBT條款談判提供重要的借鑒意義。 </p><p>　　關(guān)

2、鍵詞：美韓自由貿(mào)易協(xié)定；TBT條款；中韓自由貿(mào)易協(xié)定；技術(shù)性貿(mào)易壁壘 </p><p>　　中圖分類號：F753.8 文獻標識碼：A </p><p>　　文章編號：1005-913X（2015）07-0002-02 </p><p>　　一、《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款的現(xiàn)實意義 </p><p>　　從上世紀90年代起，“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定”

3、發(fā)展迅速。截至2014年6月15日，共有585項區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通知到WTO，其中379項已經(jīng)生效。在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，締約方的關(guān)稅得到了大范圍的減免，以至于關(guān)稅壁壘在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中逐漸減少。而傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘由于受到區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和WTO法律文件的約束，其活動范圍也在逐漸收窄。隨之而來，以美國為代表的西方發(fā)達國家開始頻繁使用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來限制和阻止其他成員方商品和服務(wù)的進入，因此在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定調(diào)整的貿(mào)易秩序中技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷增加，對區(qū)域貿(mào)

4、易協(xié)定的實施和發(fā)展造成阻礙。在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreements）中，TBT（技術(shù)性貿(mào)易壁壘Technical Barriers to Trade）已經(jīng)成為各國關(guān)注的重要內(nèi)容，發(fā)達國家和發(fā)展中國家都越來越重視TBT相關(guān)問題。在其簽署的自貿(mào)協(xié)定中對TBT問題大都做出明確規(guī)定。在保護其本國國民、動植物安全的同時，有效控制市場準入，減少各種貌似公正、實則不平等的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，促進區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的實施和發(fā)展。 &l

5、t;/p><p>　　《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》最終于2012年3月15日正式生效。作為第一個美國與亞洲北部地區(qū)簽訂的自貿(mào)協(xié)定，為該地區(qū)的其他貿(mào)易伙伴提供了一個自貿(mào)協(xié)定談判的模板，并突出表現(xiàn)了美國積極參與亞太地區(qū)經(jīng)濟事務(wù)合作的意愿。以美韓自貿(mào)協(xié)定為模板，可以反映出美國在當前自貿(mào)協(xié)定談判中對TBT條款的新訴求，這對中美之間目前所存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘摩擦有重要的指導(dǎo)意義，也為不久的將來中美之間在多邊或雙邊談判中所涉及的TBT條款

6、提供借鑒。美國在大部分產(chǎn)品的技術(shù)優(yōu)勢高于韓國，在技術(shù)標準制定上處于優(yōu)勢地位。韓美之間達成的TBT條款，也反映出韓國在自貿(mào)協(xié)定TBT條款談判中的新發(fā)展，對進行中的中韓自貿(mào)協(xié)定中TBT條款談判將會產(chǎn)生重要的借鑒意義。 </p><p>　　二、《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款主要內(nèi)容評析 </p><p>　　《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》的第9章為TBT條款章節(jié)。該章共有10條另加2條附件。主要內(nèi)容為：

7、第一，遵守TBT協(xié)定的權(quán)利義務(wù)；第二，范圍和覆蓋領(lǐng)域。第三，國際標準；第四，共同合作；第五合格評定程序；第六透明度；第七汽車標準和技術(shù)規(guī)范；第八技術(shù)壁壘委員會貿(mào)易；第九信息交流；第十定義。此外該章還有兩個附件，主要是對前述條款進一步明確規(guī)定，附件A―技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會，明確了技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會應(yīng)配合雙方政府間的貿(mào)易機構(gòu)來解決相關(guān)爭議。附件―B汽車工作小組，規(guī)定了該小組的組成和主要職責以及一些程序性事項?？傮w而言，《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》

8、TBT條款章節(jié)內(nèi)容全面，在汽車技術(shù)標準法規(guī)上規(guī)定詳細，對主要貿(mào)易產(chǎn)品保護標準高。 </p><p>　?。ㄒ唬睹理n自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款適用范圍 </p><p>　　《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》TBT條款章節(jié)第9.1條明確指出繼續(xù)履行《TBT協(xié)定》所規(guī)定權(quán)利和義務(wù)。依據(jù)該協(xié)定9.2條本章適用于起草階段和已經(jīng)應(yīng)用的所有標準，技術(shù)法規(guī)和中央政府機構(gòu)制定的合格評定程序等可能直接或間接影響雙邊貨物貿(mào)

9、易的標準、法規(guī)、程序以及補充協(xié)定。對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義有很多，該協(xié)定采用的是一種范圍較為寬泛的定義方式。該協(xié)定并未具體規(guī)定貿(mào)易壁壘的形式和對雙邊貿(mào)易的影響程度，只要對雙邊貿(mào)易構(gòu)成影響都可以適用本章的相關(guān)條款。并且所適用的范圍很寬泛，不論是準備階段或是已經(jīng)采用，更包括已經(jīng)應(yīng)用的相關(guān)標準。在合格評定程序上僅根據(jù)中央政府所制定的來實施，其他機構(gòu)或地方政府所制定的合格評定程序不再適用。另外對于其他達成的補充協(xié)議依然可以適用，除非另有實質(zhì)性規(guī)定

10、。該協(xié)定對TBT條款定義和適用范圍寬泛的規(guī)定，體現(xiàn)了雙方對消除技術(shù)貿(mào)易壁壘的決心，擴大了該協(xié)定中TBT條款的調(diào)整范圍，預(yù)示著雙方承擔更為廣泛的保護義務(wù)。 </p><p>　?。ǘ╆P(guān)于共同合作（Joint Cooperation）與國際標準 </p><p>　　為了推動區(qū)域內(nèi)自由貿(mào)易的發(fā)展，區(qū)域性組織通過共同合作協(xié)商等形式制定的區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)法規(guī)、標準、合格評定程序，這類區(qū)域內(nèi)相對統(tǒng)一

11、的體系在區(qū)域內(nèi)形成起著消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用，對區(qū)域外又形成了很大的技術(shù)性貿(mào)易壁壘?！俄n美自由貿(mào)易協(xié)定》技術(shù)性貿(mào)易壁壘章有關(guān)共同合作與國際標準的相關(guān)規(guī)定體現(xiàn)在第9.4、9.5，其中要求雙方應(yīng)加強在標準，技術(shù)法規(guī)和合格評定程序方面的合作，以期提高各自系統(tǒng)的相互了解，促進各自進入對方的市場。特別是雙方應(yīng)設(shè)法建立、發(fā)展和推廣能促進貿(mào)易便利化的有關(guān)標準，技術(shù)法規(guī)和合格評定程序。韓美雙方通過自貿(mào)協(xié)定來制定雙邊技術(shù)性貿(mào)易壁壘標準，技術(shù)法規(guī)和合格評

12、定程序，能有效促進韓美之間的貿(mào)易壁壘消除，但在該體系適用范圍和符合國際標準上也要符合《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》相關(guān)要求。 </p><p>　　《TBT協(xié)定》要求在需要制定國際合格評定的法規(guī)和標準的領(lǐng)域，各成員方應(yīng)盡可能的參與制定和主動采用國際標準，各成員方所簽訂的雙邊或區(qū)域體系不得違背相關(guān)領(lǐng)域的國際性技術(shù)法規(guī)、標準、合格評定程序規(guī)范。如果各方能夠采用全球統(tǒng)一的標準、技術(shù)法規(guī)、合格評定程序，無疑能夠大量減少技術(shù)性貿(mào)易

13、壁壘，美韓均為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)強國，其中雙方的汽車制造、電子工業(yè)等都在國際上擁有較強話語權(quán)。因此如果雙方通過自貿(mào)協(xié)定貿(mào)易壁壘合作協(xié)商機制推高在雙方共同優(yōu)勢產(chǎn)品和服務(wù)的標準，雖然在形式上屬于雙邊自貿(mào)協(xié)定安排，但會間接導(dǎo)致全球相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)品和服務(wù)標準提升，從而導(dǎo)致該產(chǎn)品和服務(wù)的國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘加劇。 　　（三）關(guān)于合格評定程序 </p><p>　　《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》技術(shù)性貿(mào)易壁壘章節(jié)第9.5條對合格評定程序

14、做出了規(guī)定。雙方均認識到一套健全機制的存在能有效促進一方接受另一締約方在其境內(nèi)進行的合格評定程序結(jié)果，為了提高合格評定結(jié)果的接受程度，各締約方應(yīng)加強對這些和其他類似機制的信息交流。每一締約方許核準或以其他方式認可另一方境內(nèi)合格評定機構(gòu)的評估結(jié)果，應(yīng)不低于其境內(nèi)合格評定機構(gòu)的評估標準。如果一締約方認可了其境內(nèi)的合格評定機構(gòu)的評估結(jié)果而拒不認可另一締約方境內(nèi)評定機構(gòu)符合該技術(shù)法規(guī)或標準的評估結(jié)果，應(yīng)當根據(jù)另一方的要求，對此說明理由。締約方通

15、過核準或以其他方式認可合格評定機構(gòu)是否有權(quán)接受評定，批準，許可，應(yīng)當由該方根據(jù)已公布基礎(chǔ)標準的確定合格評定機構(gòu)是否有權(quán)這樣做。 </p><p>　　合格評定是技術(shù)性法規(guī)和標準的實施過程。技術(shù)標準實際上是通過強制性的合格評定來實現(xiàn)。標準也是通過合格評定來實現(xiàn)的，合格評定成為判定產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)和標準的主要方式。[1]目前各國都建立了自己的合格評定體系，以保護消費者利益，但有些國家和地區(qū)加大合格評定程序與其它成

16、員方的差異，以實施對貿(mào)易的技術(shù)保護，給國際貿(mào)易造成了不必要的障礙。《美韓自貿(mào)協(xié)定》9.5條就是韓美雙方基于對上述事實的客觀認識，將雙方的權(quán)利義務(wù)以列舉的方式來確認。所給出的四款基本涵蓋了雙方在合格評定程序過程中所形成的權(quán)利義務(wù)，符合合格評定程序的三大原則：非歧視性原則、不能對貿(mào)易造成不必要的障礙、相互認可原則。[2] </p><p>　　三、對我國自貿(mào)協(xié)定TBT條款談判的啟示 </p><p

17、>　?。ㄒ唬?yīng)重視自貿(mào)協(xié)定中TBT條款的談判 </p><p>　　2008年世界金融危機爆發(fā)后，以貿(mào)易技術(shù)壁壘（TBT）為主的貿(mào)易保護日趨嚴重。作為我國三大貿(mào)易伙伴，歐盟、美國和日本的技術(shù)性貿(mào)易措施已從針對產(chǎn)品本身的性能、質(zhì)量、安全，發(fā)展到生產(chǎn)、包裝、標簽標志、加工運輸?shù)热^程，技術(shù)要求日趨復(fù)雜、嚴苛。通過對2007～2010年我國出口產(chǎn)品遭遇壁壘事件進行統(tǒng)計分析可以看出，我國出口產(chǎn)品遭遇技術(shù)貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)

18、增長態(tài)勢。[3] </p><p>　　近年來，中國積極開展雙邊、區(qū)域性自貿(mào)協(xié)定談判，已簽署多份RTA，其中大多數(shù)協(xié)議中都涉及TBT條款。另外，作為一個發(fā)展中國家，我國相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的出口也受到多邊或區(qū)域性TBT條款的制約，成為阻礙我國產(chǎn)品出口壁壘。目前已簽署的區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中大都涉及TBT條款。2005年以前中國簽署的RTA文件中TBT條款就已經(jīng)開始顯現(xiàn)，在2005年以后簽署的6個RTA中，有5個把TBT協(xié)定作

19、為單獨一章（《中國―新加坡自由貿(mào)易協(xié)定》中將TBT條款與衛(wèi)生植物措施共同組成一章。而現(xiàn)在處于談判中或可行性研究階段的自貿(mào)協(xié)定都涉及TBT條款，并將此作為重要議題。 </p><p>　?。ǘΑ吨许n自貿(mào)協(xié)定》TBT條款談判的啟示 </p><p>　　就中韓雙邊貨物貿(mào)易商品構(gòu)成情況來看，中國對韓國出口前三位商品大類分別為機電產(chǎn)品、賤金屬及制品、化工產(chǎn)品，占中國對韓國出口總額的69%。而韓

20、國對中國出口的前三位商品分別為機電產(chǎn)品、光學(xué)鐘表醫(yī)療設(shè)備、化工產(chǎn)品，占韓國對中國出口總額的69%。就中韓兩國各自的出口結(jié)構(gòu)來看，雙方出口的產(chǎn)品以從初級產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楦髯杂邢鄬?yōu)勢的高技術(shù)產(chǎn)品，其中韓國技術(shù)優(yōu)勢更為明顯。因此，像韓國這樣技術(shù)發(fā)達的國家，在高技術(shù)普及的情況下，韓國肯定不會放棄高技術(shù)標準而采用低技術(shù)標準，從而無形中給低技術(shù)國家的出口造成一種技術(shù)壁壘。因此中韓技術(shù)性貿(mào)易壁壘這一問題會在中韓自貿(mào)協(xié)定談判中凸顯。 </p>

21、<p>　　從長期來看，消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵在于提升我國出口產(chǎn)品質(zhì)量，建立與國際接軌的技術(shù)標準體系。結(jié)合我國基本國情，我國相關(guān)產(chǎn)品科技水平在短期內(nèi)很難快速達到國際領(lǐng)先水平。當我國自貿(mào)協(xié)定的談判對手由一些發(fā)展中國家或是貿(mào)易量較小的國家轉(zhuǎn)變到韓國這樣一個中等發(fā)達國家時，我們就要采取實際行動來為中韓TBT條款的談判提供支持。首先，應(yīng)加快我國技術(shù)法規(guī)體系建設(shè)，目前我國應(yīng)從理論上、技術(shù)法規(guī)制定上、管理上加速法規(guī)工作的進程。其次，要

22、建立技術(shù)貿(mào)易壁壘預(yù)警機制，快速有效的應(yīng)對各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。最后，要加強對WTO規(guī)則、TBT協(xié)定的研究，在雙邊貿(mào)易協(xié)定TBT條款談判中能結(jié)合中國實際情況避免中國產(chǎn)品出口受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的阻礙。 </p><p>　?。ㄈ?對我國區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中TBT條款總體評價與啟示 </p><p>　　通過對《韓美自貿(mào)協(xié)定》中TBT條款和我國現(xiàn)已簽署區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中TBT條款大致對比，可以看出我國TB

23、T條款在逐漸完善，同時也存在一定問題。從最初的亞太貿(mào)易協(xié)定到現(xiàn)在的中國―秘魯自貿(mào)協(xié)定，其中TBT條款越來越明確和具體。2005年之前的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定幾乎沒提TBT條款，法規(guī)、技術(shù)標準、合格評定程序等大多是規(guī)定在其他內(nèi)容之中。從《中國―智利自貿(mào)協(xié)定》開始TBT條款才單獨成為一章。隨著中國自貿(mào)協(xié)定的談判對手由發(fā)展中國家和貿(mào)易量相對較小的國家逐步轉(zhuǎn)為像韓國這樣的中等發(fā)達國家，我們對TBT條款研究和談判應(yīng)有相應(yīng)提高。[4] </p>

24、<p>　　所有區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中TBT條款都重申了在WTO、《TBT協(xié)定》指導(dǎo)下的締約國權(quán)利和義務(wù)，一些TBT條款甚至超過了WTO規(guī)定來追求更深層次的合作。對TBT條款的研究，之前更多的是基于我國企業(yè)在出口過程中遭遇貿(mào)易壁壘而被動的尋找應(yīng)對之策。從而研究對象也主要為美國和歐盟這樣的發(fā)達國家，而對自身的法規(guī)、標準、評定程序研究較少，因此，我們應(yīng)結(jié)合我國各行業(yè)新的實際情況，對現(xiàn)有法規(guī)、標準、評定程序作出相應(yīng)調(diào)整。也要學(xué)會如何在WT

25、O法律框架下利用TBT款來提升我國進口產(chǎn)品的質(zhì)量和維護我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體利益。從而在自貿(mào)協(xié)定TBT條款談判中清楚自己的利益訴求，能談得更具體、更主動又不至于出現(xiàn)大的偏差。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　[1] 祁春節(jié).WTO貿(mào)易技術(shù)壁壘規(guī)則詳解[M].長沙：湖南科學(xué)技術(shù)出版社，2006：132. </p><

26、;p>　　[2] 孫敬水.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟分析[M].北京：中國物資出版社，2005：231. </p><p>　　[3] 李盛仁.金融危機以來我國遭受出口產(chǎn)品遭遇技術(shù)貿(mào)易壁壘統(tǒng)計分析[J].金融時報，2012（2）：12. </p><p>　　[4] 宮占奎，藺慶校.我國區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中技術(shù)貿(mào)易壁壘條款研究[J].對外經(jīng)貿(mào)實，2009（11）：22. </p>