拍賣（招投標(biāo)）中的若干腐敗問題研究.pdf

1、拍賣機(jī)制的應(yīng)用由來已久,但作為博弈論和機(jī)制設(shè)計(jì)理論的應(yīng)用,拍賣機(jī)制理論的創(chuàng)立和發(fā)展是近50年的事情。1961年維克里的經(jīng)典文章的發(fā)表開啟了拍賣機(jī)制理論研究的大門,1996年作為拍賣機(jī)制理論的開創(chuàng)者維克里獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),至此人們已經(jīng)廣泛認(rèn)可了拍賣機(jī)制的偉大作用。由經(jīng)濟(jì)學(xué)家設(shè)計(jì)的各種拍賣機(jī)制得到了廣泛的應(yīng)用,世界上大多數(shù)國(guó)家都實(shí)行了政府采購(gòu)制度,每年數(shù)以萬(wàn)億計(jì)的成交額以拍賣(招投標(biāo))的形式完成,拍賣機(jī)制已經(jīng)成為我們經(jīng)濟(jì)生活中主要的交易

2、方式之一。拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)的目的是保證物品(合約)配置的有效性,選擇最有競(jìng)爭(zhēng)力的競(jìng)標(biāo)者獲得勝利。由于拍賣過程中有委托代理、信息不對(duì)稱等問題存在,所以拍賣過程中腐敗的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生,特別是在各項(xiàng)制度不健全的國(guó)家和地區(qū)。研究拍賣中腐敗產(chǎn)生的根源并提出遏制腐敗的有效措施成了當(dāng)務(wù)之急,本文針對(duì)目前拍賣中出現(xiàn)的腐敗現(xiàn)象從理論和應(yīng)用兩方面進(jìn)行了探討。
　　首先,大多數(shù)人都認(rèn)為腐敗將損害配置的有效性。事實(shí)上,在設(shè)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,先進(jìn)行賄賂競(jìng)爭(zhēng)然后進(jìn)行

3、投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng),所有競(jìng)標(biāo)者在這兩個(gè)階段地位是對(duì)等的情況下,這種腐敗并沒有損害配置的有效性。若拍賣師在第一階段得到的“賄賂金”作為物品所有者收入的一部分,那么就不存在腐敗,而產(chǎn)生了一個(gè)新的拍賣機(jī)制―混合密封拍賣機(jī)制。
　　其次,我們分析了腐敗程度強(qiáng)弱的變化對(duì)拍賣結(jié)果產(chǎn)生的影響。對(duì)度量腐敗程度強(qiáng)弱的方法進(jìn)行了創(chuàng)新并提出了有限腐敗的概念,我們以行賄者獲得特權(quán)的多寡來描述腐敗程度的強(qiáng)弱,取代了以前用腐敗發(fā)生概率的大小描述腐敗強(qiáng)弱的方法。在其他競(jìng)

4、標(biāo)者都不知道腐敗存在的情況下,我們發(fā)現(xiàn)在第一價(jià)格拍賣機(jī)制中,由于行賄者的多個(gè)標(biāo)價(jià)中的最高標(biāo)價(jià)比其他競(jìng)標(biāo)者的標(biāo)價(jià)更強(qiáng)勢(shì),導(dǎo)致其他競(jìng)標(biāo)者獲勝的概率減少,行賄者獲勝的概率增加。而行賄者的其他出標(biāo)機(jī)會(huì)所用的出標(biāo)策略比其他競(jìng)標(biāo)者的出標(biāo)策略要弱勢(shì),所以在保證獲勝概率增加的情況下所付出的期望支付有可能比在沒有腐敗情形下的期望支付還要低。特別地,當(dāng)行賄者獲得更多的出標(biāo)機(jī)會(huì)時(shí)所采用的出標(biāo)策略與我們的直覺是有差異的。有限腐敗對(duì)于物品所有者來說是不利的,他的

5、期望收益隨著行賄者的特權(quán)的增強(qiáng)而減少。當(dāng)其他所有競(jìng)標(biāo)者都知道腐敗存在的時(shí)候,擁有有限特權(quán)的競(jìng)標(biāo)者為維持其累積的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),在估價(jià)分布的右側(cè)部分將更強(qiáng)勢(shì)(與其他競(jìng)標(biāo)者不知腐敗存在的情況下相比)。
　　然后,分析了采購(gòu)中的腐敗競(jìng)爭(zhēng)。在一維信息情形下,發(fā)現(xiàn)在范圍很廣的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,采購(gòu)是概率為一地以保留價(jià)成交,也即是說腐敗的存在促成了競(jìng)標(biāo)者之間的共謀。在多維信息情況下,腐敗是由委托代理問題引起的,我們發(fā)現(xiàn)腐敗的存在減弱了招投標(biāo)配置合約的有效