中國經(jīng)濟增長方式的交易費用研究.pdf

1、自改革開放以來，中國經(jīng)濟增長取得了舉世矚目的巨大成就，國民生產(chǎn)總值年均增速高達10％左右，人民生活從解決溫飽問題轉向提高生活質量，綜合國力大幅增強，成為世界“第二大經(jīng)濟體”，榮獲“世界工廠”、“制造大國”等多種稱號，一些學者甚至提出了“中國模式”來概括中國的發(fā)展經(jīng)驗。但隨之而來的問題也令人不安：環(huán)境污染、資源浪費與耗竭、產(chǎn)能過剩、收入差距擴大、地方政府負債嚴重、社會問題迭出，等等，由此人們開始考慮增長方式（或發(fā)展方式或增長模式）的轉變問

2、題。但到目前為止，轉變的過程進展緩慢，轉型任務遠未完成，說明增長方式的轉變異常艱難。本文首次嘗試運用交易費用的理論方法來進行研究，說明增長方式選擇的微觀基礎，以找到增長方式轉變的合理路徑。作者把交易費用看成是經(jīng)濟主體進行決策的主要約束條件，由此增長方式的選擇成為經(jīng)濟主體交易費用極小化的結果。在這一框架內(nèi)，粗放型增長方式向集約型增長方式轉變過程就是通過制度改革，降低集約型增長方式交易費用的過程。這就不僅豐富了現(xiàn)有的關于增長方式的研究成果，

3、也是交易費用理論的運用與拓展。
　　論文的主要思想可概括如下：
　　首先是對交易費用進行具體研究和分類。一種分類是把交易費用分為私人交易費用和社會交易費用兩類，前者是指經(jīng)濟主體決策時個人需要承擔的交易費用，后者是指經(jīng)濟主體決策時由社會承擔交易費用，二者不相等時，意味著個人的最小化不等于社會的最小化，因而出現(xiàn)了傳統(tǒng)經(jīng)濟學所說的“外部性”和無效率。在此基礎上，本文進一步利用這種背離來解釋顯而易見的一些社會浪費，說明了低效率的行為

4、為什么會被選擇，從而解釋了主流經(jīng)濟學無法很好解釋的矛盾：既然所有的決策都是經(jīng)濟人的理性選擇，為什么總是存在無效率。另一種分類是把交易費用分為生產(chǎn)性的和消耗性的兩類。新制度經(jīng)濟學把所有的交易費用都看成是一種類型的成本，這就模糊了必要的和不必要的成本之間的區(qū)別。本文則把生產(chǎn)性交易費用看成是在現(xiàn)有的制度安排下進行某種交易必須付出的代價，就象生產(chǎn)產(chǎn)品必然需要消耗原材料一樣；而消耗性交易費用則是原本不需要的，就象生產(chǎn)過程中浪費掉的原材料一樣。前者

5、可以降低，但不可消除，后者則可以消除。由此，建立有效的經(jīng)濟制度或游戲規(guī)則，就是為了降低前一種交易費用，并完全消除后一種交易費用。
　　其次，用不同的交易費用限制來說明經(jīng)濟主體的行為選擇，并把這種行為選擇拓展到增長方式的分析。雖然在新制度經(jīng)濟學中，交易費用是選擇合約形式的首要約束條件，可以很好地解釋資源配置或交易活動中人的行為選擇，但將交易費用的約束引入經(jīng)濟增長方式?jīng)Q定過程中的行為選擇還是創(chuàng)造性的。這樣做就把一個微觀的交易概念拓展到

6、宏觀的總體范疇，使增長方式的決定有了微觀的基礎。在這種視野下，現(xiàn)有的增長方式是眾多經(jīng)濟主體的行為綜合而成的，解釋這種行為產(chǎn)生的原因及特征，是理解增長方式的必要前提，也是尋找有效辦法轉變增長方式的基礎。但現(xiàn)有關于增長方式的研究基本上是從宏觀層面展開的，因而缺乏微觀基礎。本文認為，粗放型增長方式是經(jīng)濟主體（主要是政府官員和企業(yè)家）在私人交易費用極小化的約束條件下進行理性選擇的結果，因而其存在具有理性邏輯的基礎，但其導致的社會交易費用高不可攀

7、，又使社會的資源配置嚴重無效，這種類似于囚徒困境的矛盾與私人交易費用同社會交易費用的背離相關。只有消除私人交易費用與社會交易費用之間的“外部性”，才能使個人的理性選擇導致社會效率的理性結果。為此，本文把增長方式選擇過程中的交易費用具體分為信息成本、資源動員成本、貼現(xiàn)成本、規(guī)避不確定性的成本、時間成本、激勵監(jiān)督成本等六種類型，并比較了經(jīng)濟主體如何在這些成本的約束下選擇不同的增長方式，從而揭示了粗放型增長方式存在的理論基礎，說明了其轉變的條

8、件。
　　最后，本文立足于交易費用理論對現(xiàn)有的轉變經(jīng)濟增長方式的觀點進行了質疑，提出了建立低成本經(jīng)濟增長方式的觀點?，F(xiàn)有的理論認為要轉變經(jīng)濟增長方式就要進行體制改革，加強市場建設和技術創(chuàng)新。這種分析隱含著市場化與技術創(chuàng)新必然導致交易費用降低的思想，其實是不準確的。如果市場化和技術創(chuàng)新真的是效率更高或交易費用更低的方法，那么就需要解釋人們過去為什么能夠選擇而沒有選擇市場化和技術創(chuàng)新。本文從交易費用的視角給出了答案：在一些約束條件下，