節(jié)能減排管制下中國低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型問題研究.pdf

1、改革開放以來，中國經(jīng)濟保持近30余年的高速增長，取得了舉世矚目的巨大成就。與此同時，資源、環(huán)境的剛性約束與高能耗、高污染、低產(chǎn)出的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模式之間的矛盾日益凸顯。在2010年世界環(huán)境績效指數(shù)(EPI，Environmental Performance Index)的排名中，中國得到了49分，在所有163個國家和地區(qū)中排在第121位，環(huán)境情況不容樂觀。中國政府在2009年召開的哥本哈根世界氣候大會上向世界承諾了到2020年單位GDP碳

2、排放強度比2005年下降40％-45％的減排目標。因此，低碳轉(zhuǎn)型時期的中國經(jīng)濟面臨著能源消耗、二氧化碳排放與經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量效益的權衡和協(xié)調(diào)。
　　 本文綜合運用DEA、面板回歸、非參數(shù)檢驗以及博弈論方法針對中國節(jié)能減碳的重要問題包括如何測度地區(qū)在環(huán)境污染減排目標下的技術結(jié)構(gòu)狀況、判斷地區(qū)碳排放與經(jīng)濟增長的耦合程度、碳排放約束下的TFP核算以及碳稅征收問題展開研究。論文共包括六個章節(jié)，第一章為緒論、第二章為中國地區(qū)碳排放效率估算與影

3、響因素分析、第三章為中國碳排放與經(jīng)濟增長的耦合測度、第四章為中國低碳TFP指數(shù)構(gòu)建及其收斂性分析、第五章為開放經(jīng)濟條件下的碳稅征收模型及實證檢驗、第六章為研究結(jié)論。
　　 基于技術內(nèi)生增長、環(huán)境污染外部性等理論和可持續(xù)發(fā)展的視角，本文借助于非意愿變量的Ruggiero三階段模型實現(xiàn)了綜合技術效率的分離，求解出中國29個省級地區(qū)真正意義上的單要素碳排放效率，從而測度地區(qū)在環(huán)境污染減排目標下的技術結(jié)構(gòu)狀況，繼而運用核密度估計分析地區(qū)

4、差異動態(tài)演進，并建立面板回歸模型考察了地區(qū)碳排放效率的影響因素；從環(huán)境技術理論入手，運用RAM模型分析了地區(qū)碳排放與經(jīng)濟增長的耦合程度，通過松弛分解探討了影響碳排放與經(jīng)濟增長雙贏的內(nèi)生源泉，并結(jié)合能源替代理論，通過約束RAM單向投影研究了能源替代、技術進步與自然減排三種環(huán)境管制方式的實施效果；將序列PPS引入到Malmquist-Luenberger指數(shù)結(jié)合序列RAM模型構(gòu)建了低碳TFP指數(shù)，進行了實證檢驗，并研究了碳排放環(huán)境因素對地區(qū)

5、TFP收斂性的影響；基于考慮資源環(huán)境的內(nèi)生增長假設下的人力資本理論以及環(huán)境庫茲涅茨曲線理論下的環(huán)境質(zhì)量需求假說，本文運用博弈論方法建立了一個碳稅征收模型，著重探討了政府征收碳稅對人力資本流動的影響。
　　 研究得出以下主要結(jié)論：第一，中國碳排放效率逐年提高，但動態(tài)分布由“單峰”向“雙峰”演變，區(qū)域間分化明顯；中國經(jīng)濟的迅速擴張并未對碳排放效率構(gòu)成較大負面影響。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對改善碳排放效率卓有成效，但改善作用對不同區(qū)域影響力度不同

6、。第二，中國節(jié)能減碳政策取得了明顯“水平效應”；能源過度消耗和過度投資是影響碳排放與經(jīng)濟增長耦合度的內(nèi)生源泉；自然減排型管制是中國實施節(jié)能減碳的主導途徑而技術進步和能源替代管制明顯不足，繼續(xù)依賴諸如“拉閘限電”等直接控制能源消耗的減排方式將要付出更大代價。第三，碳排放環(huán)境污染納入核算明顯拉低了中國TFP增長；2006年后技術進步成為TFP增長的主要引擎；地區(qū)間存在明顯的追趕效應；中國整體上不存在絕對收斂，但存在條件收斂。第四，人力資本遷

7、移、實施碳稅后對經(jīng)濟產(chǎn)出的抑制和有效需求是影響政府征收碳稅決策的重要影響因素。而收入水平(補償)、環(huán)境狀態(tài)以及能源的單位經(jīng)濟產(chǎn)出是影響人力資本遷移的重要因素。
　　 研究成果的價值在于：第一，彌補了既有對環(huán)境效率研究的缺陷，估算出真正意義上的單要素碳排放效率，為評價碳減排目標下的地區(qū)技術結(jié)構(gòu)狀況提供了可靠依據(jù)。第二，通過RAM模型實現(xiàn)了對地區(qū)碳排放與經(jīng)濟增長耦合度的判斷，并通過約束RAM模型單向投影擬合了不同減排方式的碳減排效果

8、，為探討考慮資源環(huán)境下的內(nèi)生經(jīng)濟增長提供了新的研究視角。根據(jù)耦合評價結(jié)果對地區(qū)碳減排與經(jīng)濟增長的失衡或均衡狀況做出判斷，為“十二五”期間實施更具針對性的地區(qū)差別化減排策略提供一定的決策依據(jù)。第三，本文建立的低碳TFP指數(shù)改進了傳統(tǒng)環(huán)境敏感性TFP計算方法，使其避免了宏觀經(jīng)濟波動的沖擊以及技術倒退的誤判，是對以往過分強調(diào)GDP增長的地方政府績效評價體系的矯正。第四，本文建立的碳稅征收模型從人力資本角度拓展了環(huán)境需求理論的解釋，為中國未來推