德國跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略及應(yīng)對措施.pdf

1、在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展中,跨國公司一直是從事新產(chǎn)品研究與開發(fā)、進行技術(shù)創(chuàng)新的主要組織者和承擔(dān)者,也是絕大多數(shù)先進技術(shù)與生產(chǎn)工藝的采用者和壟斷者。在國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散中,跨國公司發(fā)揮著重要作用。
　　 德國作為世界第四大經(jīng)濟體和世界領(lǐng)先的技術(shù)強國,是我國第三大貿(mào)易伙伴,是歐盟中向我國出口技術(shù)最多的國家,自2002年起德國已成為歐盟中對華投資最多的國家。從整體來看,德國企業(yè)在華投資取得了良好效益,先行進入中國的德國企業(yè)如大眾、西門子等不

2、僅繼續(xù)擴大投資規(guī)模,而且?guī)恿似渌聡鐕緛砣A投資,如今幾乎所有的德國大型跨國公司都已進駐中國。目前,中國已成為德國企業(yè)在亞洲投資的首選地,許多德國企業(yè)如西門子、英飛凌把中國作為其亞洲市場的生產(chǎn)基地和研發(fā)地。在對華投資與技術(shù)轉(zhuǎn)讓中,德國投資項目以其規(guī)模大、技術(shù)先進顯得比較突出,德國對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓的先進程度整體上優(yōu)于其他國家,明顯優(yōu)于國內(nèi)企業(yè),是我國先進技術(shù)來源國之一。
　　 憑借強大的技術(shù)創(chuàng)新能力和大規(guī)模的研發(fā)投入,跨國公司掌

3、握著全球80％以上的新技術(shù)和新工藝,是國際技術(shù)交流最重要的載體。德國作為歐盟對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓最多的國家,其跨國公司重視對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓有明確的動因,可以概括為以下幾個方面:1,出于占領(lǐng)中國市場的目的。2,延長創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)的生命周期。3,跨國公司的全球化經(jīng)營布局戰(zhàn)略。4,中國政府對外國直接投資(FDI)強制性附帶要求。
　　 然而,跨國公司對外投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的唯一目的就是獲得最大利潤,而且跨國公司進行海外投資的內(nèi)在根源和根本保障就是技術(shù)

4、優(yōu)勢?？鐕驹谙虬l(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中,技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式與水平完全出于自身利益的考慮。一般而言,跨國公司向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓的技術(shù)與其掌握的壟斷技術(shù)的數(shù)量相比是極為有限的,技術(shù)水平也不高,多為成熟的標準化技術(shù)或淘汰技術(shù)。在跨國公司建立的獨資或合資企業(yè)里,關(guān)鍵技術(shù)始終控制在母公司手中,而且通過內(nèi)部化等方式嚴防技術(shù)外泄,不斷加強對技術(shù)的控制,以降低在東道國的技術(shù)外溢效應(yīng),跨國公司帶來的技術(shù)對于發(fā)展中國家提高整體技術(shù)水平的推動作用非常有限。

5、r>　　 雖然近年來跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓在數(shù)量和先進程度上有很大提高,但技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中的控制也在不斷加強,跨國公司采取各種策略掌控核心技術(shù),限制技術(shù)外溢。在對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略中采用的普遍策略包括轉(zhuǎn)讓方式選擇策略(具體包括技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移策略,技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部化策略),定價策略,技術(shù)控制策略(具體包括限制性商業(yè)行為,知識產(chǎn)權(quán)保護策略,技術(shù)標準控制策略),近年來又出現(xiàn)了研發(fā)活動(R&D)本地化和技術(shù)逆向擴散策略?？鐕靖鶕?jù)不斷變化的市場狀況和東道

6、國政策環(huán)境改變技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略,使之更具有更強的隱蔽性和可操作性,最終達到技術(shù)壟斷和獲取高額利潤的目的。
　　 我國自上世紀90年代起采用“以市場換技術(shù)”的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,意在通過出讓一定的國內(nèi)市場份額獲得外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,獲取國外先進技術(shù),并通過消化吸收最終形成獨立自主的研發(fā)能力,提高我國的技術(shù)創(chuàng)新水平。然而在實踐過程中這一戰(zhàn)略的實際效果與預(yù)期相差甚遠,造成我國企業(yè)在市場層面沒有自主權(quán),在技術(shù)層面上對跨國公司技術(shù)依賴性上升,出現(xiàn)產(chǎn)

7、業(yè)核心技術(shù)“空心化”,而我國的自主創(chuàng)新能力和研發(fā)能力依然薄弱。
　　 面對這種情況,我國必須重視對跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略的研究與分析,結(jié)合我國實際情況,研究如何充分利用跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢發(fā)展本國技術(shù),制定出有效的應(yīng)對措施。從政府方面來說,首先需要改變引資方式和中長期技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,實行從“以競爭換技術(shù)”戰(zhàn)略向自主創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)變；同時建立公平的市場競爭環(huán)境,建立技術(shù)引進信息共享系統(tǒng),加強對各企業(yè)技術(shù)引進的引導(dǎo)；最重要的是要增加研發(fā)投入

8、,加強產(chǎn)學(xué)研合作,提升自主技術(shù)開發(fā)能力。我國企業(yè)應(yīng)采取的措施包括重視設(shè)立自有研發(fā)機構(gòu)和增加研發(fā)投入,重視技術(shù)積累；以技術(shù)換技術(shù),加入跨國公司技術(shù)聯(lián)盟；實施“走出去”戰(zhàn)略,建立海外研發(fā)機構(gòu),進行“跨國介入型研發(fā)”；樹立品牌,加強知識產(chǎn)權(quán)保護。
　　 本文的研究目的在于結(jié)合德國跨國公司對華直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓概況,分析技術(shù)轉(zhuǎn)讓的動因和德國跨國公司對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略,最后提出政府和企業(yè)的應(yīng)對措施。
　　 本文在研究方法上,通過

9、1)文獻分析方法。通過收集、閱讀和整理大量的相關(guān)文獻和資料來研究。2)理論研究和實證研究相結(jié)合的方法。在多學(xué)科理論綜合集成的基礎(chǔ)上,通過收集德國跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)讓案例,探討德國跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略,突出研究的實踐性。本文通過研究得出的結(jié)論如下。1)跨國公司出于保證技術(shù)優(yōu)勢和壟斷利潤的目的,向我國轉(zhuǎn)讓的技術(shù)多為成熟技術(shù)或淘汰技術(shù)。在跨國公司建立的獨資或合資企業(yè)里,關(guān)鍵技術(shù)始終控制在母公司手中,而且通過內(nèi)部化等方式嚴防技術(shù)外泄,以降低在東道

10、國的技術(shù)外溢效應(yīng)?？鐕編淼募夹g(shù)對于提高我國整體技術(shù)水平的推動作用非常有限。2)在對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略中采用的普遍策略包括轉(zhuǎn)讓方式選擇策略(具體包括技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移策略,技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部化策略),定價策略,技術(shù)控制策略(具體包括限制性商業(yè)行為,知識產(chǎn)權(quán)保護策略,技術(shù)標準控制策略),近年來又出現(xiàn)了R&D本地化和技術(shù)逆向擴散策略。跨國公司根據(jù)不斷變化的市場狀況和東道國政策環(huán)境改變技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略,使之更具有更強的隱蔽性和可操作性。3)面對這種情況,我國

11、政府和企業(yè)應(yīng)采取的應(yīng)對措施包括如下方面。從政府方面來說,首先需要改變引資方式和中長期技:術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,實行“以競爭換技術(shù)”戰(zhàn)略,向自主創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)變；同時建立公平的市場競爭環(huán)境,建立技術(shù)引進信息共享系統(tǒng),加強對各企業(yè)技術(shù)引進的引導(dǎo)；最重要的是要增加研發(fā)投入,加強產(chǎn)學(xué)研合作,提升自主技術(shù)開發(fā)能力。我國企業(yè)應(yīng)采取的措施包括重視設(shè)立自有研發(fā)機構(gòu)和增加研發(fā)投入,重視技術(shù)積累；以技術(shù)換技術(shù),加入跨國公司技術(shù)聯(lián)盟；實施“走出去”戰(zhàn)略,建立海外研發(fā)機構(gòu)

12、,進行“跨國介入型研發(fā)”；樹立品牌,加強知識產(chǎn)權(quán)保護。只有政府和企業(yè)兩方面同時努力,構(gòu)建完善的外部環(huán)境和積極的企業(yè)創(chuàng)新主體,我國產(chǎn)業(yè)才能逐步打破跨國公司的技術(shù)壟斷,自主研發(fā)核心技術(shù),轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新型國家。
　　 目前許多學(xué)者的著作和論文涉及到了跨國公司對華直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)讓,但大多數(shù)論著沒有專門對德國跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況和技術(shù)轉(zhuǎn)讓中采取的策略與方法進行研究。本文針對德國跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓策略進行分析并提出我國的對策,對我國利用