英美合同法領(lǐng)域的合理預(yù)期原則研究.pdf

1、本文主要研究和論述的是英美合同法領(lǐng)域近年來(lái)新興的合理預(yù)期原則。該原則并不是被刻意發(fā)明出來(lái)的，它是在英美合同領(lǐng)域被逐漸發(fā)現(xiàn)和總結(jié)出來(lái)的，其興起的宏觀背景是二十世紀(jì)合同法理念從堅(jiān)持絕對(duì)合同自由逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樽非蠛贤瑢?shí)質(zhì)正義、司法適度干預(yù)的相對(duì)合同自由。盡管合理預(yù)期原則至盡尚未成為一個(gè)完整的成熟的理論體系，但它在英美合同法領(lǐng)域的理論發(fā)展和立法司法實(shí)踐運(yùn)用是卓有成果的。鑒于我國(guó)目前對(duì)該理論還沒(méi)有系統(tǒng)的論述，本文的寫作目的主要是全面介紹和評(píng)價(jià)英美合同

2、法中的合理預(yù)期原則，剖析該原則的發(fā)展歷史、現(xiàn)實(shí)運(yùn)用及展望該原則的發(fā)展前景，并結(jié)合我國(guó)合同法發(fā)展的現(xiàn)狀，探討合理預(yù)期原則對(duì)我國(guó)合同法發(fā)展的參考價(jià)值。 因此，本文的脈絡(luò)結(jié)構(gòu)主要包括以下幾個(gè)部分：合理預(yù)期原則在英美合同法領(lǐng)域的歷史發(fā)展過(guò)程；合同法上“合理預(yù)期”概念的準(zhǔn)確界定及其原則的內(nèi)涵特征；合理預(yù)期原則在英美合同法上的歷史角色、功能及應(yīng)有的地位；合理預(yù)期原則在現(xiàn)行英美合同法中的具體體現(xiàn)和應(yīng)用；以及合理預(yù)期原則對(duì)我國(guó)合同法發(fā)展的借鑒參

3、考意義。闡述和論證上述的幾個(gè)問(wèn)題也就成了本文的重點(diǎn)和主要任務(wù)。 文章的第一部分，全面回顧了合理預(yù)期原則在英美合同法領(lǐng)域的四個(gè)不同發(fā)展演進(jìn)階段，包括科賓對(duì)“合理預(yù)期”概念的提出和概括闡述，七十年代合理預(yù)期原則在美國(guó)保險(xiǎn)法領(lǐng)域的興起與發(fā)展，合理預(yù)期原則在美國(guó)一般合同法領(lǐng)域的理論探討，九十年代合理預(yù)期原則在整個(gè)英國(guó)合同法領(lǐng)域的興起。該部分著重論述了合理預(yù)期原則的由來(lái)，英美法學(xué)家及法官對(duì)該原則的評(píng)價(jià)，以及其在立法和司法審判中的運(yùn)用和體現(xiàn)

4、，特別是英國(guó)合同學(xué)界和司法界對(duì)合理預(yù)期原則的高度推崇和運(yùn)用。 文章的第二部分，結(jié)合合理預(yù)期的發(fā)展歷史及英美法學(xué)家的研究成果，提出了本文對(duì)合同法中合理預(yù)期及其原則的定義和內(nèi)容。本文認(rèn)為“合理預(yù)期”這一概念在合同法上的含義為：合同當(dāng)事人、第三人或社會(huì)公眾基于現(xiàn)有的法律、公認(rèn)的社會(huì)道德、風(fēng)俗、慣例和習(xí)慣而對(duì)合同關(guān)系所產(chǎn)生的正當(dāng)?shù)男睦砥诖?。而英美合同法學(xué)界倡導(dǎo)的合理預(yù)期原則是建立在“合理預(yù)期”概念基礎(chǔ)上的法律原則，該原則提倡保護(hù)合同關(guān)系

5、中各方當(dāng)事人的合理預(yù)期是合同法的主要目的之一，尊重和實(shí)現(xiàn)合同關(guān)系中的合理預(yù)期是合同立法和司法的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。本文認(rèn)為合同預(yù)期及其原則的有三大理論特性：外部客觀性、可探究證明性和多重沖突性。正是這三大特征使得合理預(yù)期原則在合同法發(fā)展中起到相當(dāng)?shù)淖饔谩?文章的第三部分，結(jié)合二十世紀(jì)以絕對(duì)契約自由和對(duì)價(jià)原理為核心的英美傳統(tǒng)合同法理論衰落的大背景論述了合理預(yù)期原則在英美合同法中的歷史角色和功能。本文認(rèn)為該原則的對(duì)英美合同法具有強(qiáng)大的理論

6、解釋功能和應(yīng)用價(jià)值，主要表現(xiàn)在：衡量標(biāo)準(zhǔn)格式合同條款，協(xié)調(diào)平衡合同當(dāng)事人的議價(jià)能力，維護(hù)合同的實(shí)質(zhì)正義；適當(dāng)解釋前合同義務(wù)來(lái)源，彌補(bǔ)誠(chéng)信理念主觀難斷的缺點(diǎn)，預(yù)防法官自由裁量權(quán)的司法濫用；催生了允諾不得翻供規(guī)則，導(dǎo)致對(duì)價(jià)理論最終破產(chǎn)。 文章的第四部分論述了合理預(yù)期原則在英美合同法中的可能地位。本文認(rèn)為合理預(yù)期原則的客觀兼主觀性的特征，即避免了合同形式主義的僵化，也為追求合同的實(shí)質(zhì)主義提供了客觀可探尋證明的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在合同法從絕對(duì)

7、合同自由向追求合同正義主張相對(duì)合同自由轉(zhuǎn)變中，合理預(yù)期原則提供一條可能的途徑——結(jié)合“現(xiàn)有的法律、公認(rèn)的社會(huì)道德、風(fēng)俗、慣例和習(xí)慣”的外在客觀標(biāo)準(zhǔn)，探尋合同中各方當(dāng)事人的合理預(yù)期，并在這些合理預(yù)期的多重沖突中確定個(gè)案合同自由與合同正義的結(jié)合點(diǎn)。鑒此，本文認(rèn)為將合理預(yù)期原則定位為英美合同的基本原則之一是較為妥當(dāng)?shù)?，它的上位法則為合同自由、合同正義、合同公正，也包括誠(chéng)實(shí)信用，它的下位則是各類合同規(guī)則和具體制度。 文章的第五部分結(jié)合現(xiàn)

8、行英美合同法的具體規(guī)則，示范性地探討了合理預(yù)期原則的具體應(yīng)用和反映，發(fā)現(xiàn)該理論確實(shí)對(duì)英美合同法確有較強(qiáng)的理論說(shuō)服力和現(xiàn)實(shí)意義。 文章的第六部分結(jié)合我國(guó)合同法展開討論，本文認(rèn)為我國(guó)合同法的客觀現(xiàn)狀決定了英美合同法領(lǐng)域的合理預(yù)期原則在中國(guó)的市場(chǎng)前景并不會(huì)很大，發(fā)揮的歷史作用和現(xiàn)實(shí)功能也將是有限的，但就合理預(yù)期原則的歷史發(fā)展和其自身客觀兼主觀性的理論特性，合理預(yù)期原則對(duì)我國(guó)合同法發(fā)展還是具有一定的借鑒意義的。主要包括：合理預(yù)期原則蘊(yùn)涵

9、的適當(dāng)限制合同自由維護(hù)合同正義的基本理念符合我國(guó)合同法的發(fā)展方向；合理預(yù)期原則提倡的社會(huì)道德、風(fēng)俗、慣例和習(xí)慣等非正式法律淵源的效力，有助于增強(qiáng)我國(guó)合同法的靈活性和適應(yīng)力；合理預(yù)期原則的外在客觀標(biāo)準(zhǔn)和可探究證明的特性，為我國(guó)合同法誠(chéng)實(shí)信用帝王法則的直接適用又提供了一條可能的界限；合理預(yù)期原則的具體衡量標(biāo)準(zhǔn)方便法官準(zhǔn)確自由裁量，對(duì)我國(guó)規(guī)治格式合同有參考價(jià)值。另一方面，由于目前合理預(yù)期原則尚出在不成熟的階段，本文建議不應(yīng)當(dāng)貿(mào)然將合理預(yù)期原則

10、過(guò)多運(yùn)用到我國(guó)合同立法和司法領(lǐng)域，更多的是借鑒合理預(yù)期原則所體現(xiàn)出來(lái)的現(xiàn)代合同法發(fā)展趨勢(shì)和理念。 文章的最后結(jié)論部分，本文總結(jié)認(rèn)為“合理預(yù)期”概念與合理預(yù)期原則盡管到目前為止還尚處于探討階段，合理預(yù)期原則在對(duì)英美合同法突出的理論解釋功能和有效的實(shí)務(wù)可操作性，為英美合同法的發(fā)展和完善又提供了一條探索的道路，并認(rèn)為合理預(yù)期原則的發(fā)展和完善在很大程度上要取決于英國(guó)學(xué)術(shù)界的理論創(chuàng)新能力和英國(guó)法院的態(tài)度。論及我國(guó)，本文建議我國(guó)可以適當(dāng)關(guān)注