協(xié)作性公共管理視野下的美國(guó)州際協(xié)議研究——以《里帕布里肯河流域協(xié)議》為例.pdf

1、州際協(xié)議是美國(guó)聯(lián)邦主義背景下的一種政府間法律契約安排，被視為一種最重要的州際區(qū)域協(xié)作性公共管理機(jī)制。美國(guó)《聯(lián)邦憲法》“協(xié)議”條款在國(guó)家立憲選擇層面構(gòu)建了州際協(xié)議的憲治原則框架。這種憲治原則被明確表述為，通過(guò)訂立政府間法律契約來(lái)分配和分享權(quán)力、權(quán)利和責(zé)任，其目的在于使所有權(quán)力和權(quán)利的行使既受到激勵(lì)，也受到約束。換言之，《聯(lián)邦憲法》“協(xié)議”條款賦予了美國(guó)州與州之間通過(guò)自主聯(lián)合組織州際區(qū)域協(xié)作性公共管理行動(dòng)的有限選擇權(quán)--由于憲政國(guó)家是建立在

2、正義的基礎(chǔ)之上，所以訂立公共合同總是要受到一定的限制。
　　 遵循這種憲法制度框架，美國(guó)州與州之間可以通過(guò)契約基礎(chǔ)而非科層權(quán)威把他們自己聯(lián)合起來(lái)形成自主治理的區(qū)域公共管理關(guān)系社群，構(gòu)建州際區(qū)域公共管理的制度框架，從而在一種一致性、有序的、可預(yù)見(jiàn)的區(qū)域協(xié)作秩序環(huán)境中促進(jìn)著資源、技術(shù)和信息跨州整合、流動(dòng)與共享，滿足著州際區(qū)域交易方面的各種欲望，有力地推動(dòng)了跨州區(qū)域共同事務(wù)走向契約性、制度性、協(xié)作性、自主性和一體化治理，有助于整合和增

3、強(qiáng)美國(guó)州政府的區(qū)域公共管理能力。在今天的美國(guó)，就大多數(shù)州際共同事務(wù)、爭(zhēng)端與沖突而言，都能夠通過(guò)州際協(xié)議的手段得到解決。州際協(xié)議也因此得到了前所未有的廣泛運(yùn)用，成為美國(guó)州政府治理的一種重要工具。州與州之間這種相互交往的意義是非常重要的：更多的州越來(lái)越聯(lián)合組織跨州區(qū)域制度性協(xié)作行動(dòng)，那就更有潛力去解決區(qū)域性和全國(guó)性的公共政策問(wèn)題。
　　 本文將州際協(xié)議作為一種獨(dú)特的協(xié)作性公共管理機(jī)制，運(yùn)用定性研究方法，通過(guò)構(gòu)建一個(gè)基于“協(xié)商-承諾-

4、執(zhí)行”重復(fù)系列交互行動(dòng)的協(xié)作性公共管理理論框架，圍繞如下三個(gè)研究問(wèn)題：不同的州政府為什么要締結(jié)州際協(xié)議(為什么要協(xié)作)?在州際協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中，成員州政府主體是如何開(kāi)展協(xié)作的?州際協(xié)議的預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)了嗎(協(xié)作的效果怎樣)?本文選擇單案例研究工具，對(duì)《里帕布里肯河流域協(xié)議》(The Republican River Compact of1943)案例進(jìn)行了分析型描述與理論性解釋。
　　 首先，從協(xié)作聯(lián)邦主義制度演化的角度分析和敘述美

5、國(guó)州際協(xié)議歷史演變的“故事”，得出如下結(jié)論：州際協(xié)議起源于美國(guó)殖民地時(shí)代解決殖民地間邊界爭(zhēng)端的“協(xié)議”程序，經(jīng)過(guò)美國(guó)邦聯(lián)時(shí)代初步發(fā)展，到美國(guó)《聯(lián)邦憲法》的頒布和出臺(tái)后得到了促進(jìn)和正式化發(fā)展。從某種意義上說(shuō)，州際協(xié)議是美國(guó)國(guó)家歷史發(fā)展的產(chǎn)物，其歷史演變具有自發(fā)性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷的特點(diǎn)。在分析完州際協(xié)議的歷史演變之后，本文進(jìn)而從政府間政策內(nèi)容的角度總結(jié)歸納出州際協(xié)議的10種類型，指出州際河流協(xié)議是所有州際協(xié)議類型中的一種重要協(xié)議，已

6、成為美國(guó)流域協(xié)作性公共管理的基本制度選擇，在當(dāng)代美國(guó)跨州流域公共管理中發(fā)揮重要作用。
　　 其次，從協(xié)作性公共管理的理論視角，描述和分析《里帕布里肯河流域協(xié)議》的背景環(huán)境因素，以及它的談判、協(xié)商、承諾達(dá)成和執(zhí)行過(guò)程，重新解讀了協(xié)作性公共管理模型，并得出如下發(fā)現(xiàn)：各成員州對(duì)他們所面臨的問(wèn)題的一致性理解有助于促進(jìn)州際協(xié)作；州際協(xié)議從本質(zhì)上說(shuō)是協(xié)作各方的共同權(quán)益訴求的結(jié)果，這應(yīng)當(dāng)是建構(gòu)州際協(xié)作秩序的邏輯起點(diǎn)。在州際協(xié)議簽訂過(guò)程中，州際

7、協(xié)議承諾達(dá)成的必要條件是協(xié)作各方之間的利益相互依存性，而充分條件是協(xié)作各方能夠通過(guò)有效磋商，達(dá)成一致性理解，形成協(xié)作的理念和動(dòng)機(jī)；州際協(xié)作通過(guò)“協(xié)商-承諾-執(zhí)行”重復(fù)系列交互行動(dòng)漸進(jìn)演化；在州際協(xié)議實(shí)施過(guò)程中，無(wú)論是內(nèi)部-官方解決模式，還是外部-非官方解決模式和外部-官方解決模式，它們都作為州際協(xié)作性公共管理制度安排的復(fù)合體都起著重要作用；協(xié)調(diào)和解決州際權(quán)益爭(zhēng)端的過(guò)程不是狹隘的技術(shù)過(guò)程，而是一個(gè)復(fù)雜的政治過(guò)程，權(quán)利和權(quán)力因素在其中起著重

8、要影響。
　　 最后，本文主張學(xué)習(xí)和借鑒美國(guó)州際協(xié)議的成功經(jīng)驗(yàn)時(shí)，經(jīng)驗(yàn)主義和教條主義都是不可取的，而應(yīng)遵循具體問(wèn)題具體分析的原則，運(yùn)用行政生態(tài)觀的視野，從中國(guó)國(guó)情和經(jīng)驗(yàn)借鑒的效果出發(fā)審視美國(guó)州際協(xié)議的普適性空間，立足于當(dāng)前我國(guó)特定的“歷史-社會(huì)-文化”生態(tài)環(huán)境，以及在明確我國(guó)省際協(xié)議與美國(guó)州際協(xié)議在制度環(huán)境和實(shí)踐基礎(chǔ)方面的差異性的基礎(chǔ)上，通過(guò)鑒別予以選擇性吸收，參考美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，謀求一種符合中國(guó)獨(dú)特的發(fā)展風(fēng)格的省際協(xié)議