iso14000審核技巧

1、審核技巧審核技巧一、審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)一、審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)審核證據(jù)：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。(2.3)審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。(2.4)審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)實(shí)例審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)實(shí)例例一：保證容器正確標(biāo)識(shí)的機(jī)制不充分?工廠的員工負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)材料存儲(chǔ)的區(qū)域。沒有提供有關(guān)為什么以及如何標(biāo)識(shí)方面的培訓(xùn)，在工廠一級(jí)沒有有關(guān)容器標(biāo)識(shí)的程序安排和職責(zé)分工。?物資供應(yīng)

2、部負(fù)責(zé)確保所有的桶都應(yīng)明確標(biāo)識(shí)。該機(jī)制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運(yùn)到之前就對(duì)容器進(jìn)行標(biāo)識(shí)，此要求是合同的一部分，但是，僅僅強(qiáng)調(diào)了保證對(duì)危險(xiǎn)材料的標(biāo)識(shí)，由于沒有嚴(yán)格貫徹該項(xiàng)要求，許多非危險(xiǎn)原材料沒有標(biāo)識(shí)。沒有一個(gè)機(jī)制保證廢棄的容器得到標(biāo)識(shí)。?工廠范圍內(nèi)確保容器標(biāo)識(shí)不出問題的機(jī)制還沒有明確地劃分。各級(jí)員工不了解正確和充分標(biāo)識(shí)的重要性和原因，而這是材料管理的基本要求。例二：玻璃廠中控制噪音的機(jī)制不充分?我們被告知耳塞已分發(fā)給員工，也要求員工

3、佩戴，但是此要求沒有被積極執(zhí)行。?噪音被識(shí)別為玻璃廠的重大因素，并且也已建立了相應(yīng)的管理方案，但是各級(jí)員工不清楚暴露于噪音下的潛在危害性(噪音導(dǎo)致的失聰是不可逆轉(zhuǎn)的工業(yè)疾病，結(jié)果就是，工人不佩戴所發(fā)的勞保用品，管理者也沒有嚴(yán)格徹此規(guī)定。?玻璃廠內(nèi)與噪音相關(guān)的運(yùn)行控制程序也沒有有效地執(zhí)行。文件預(yù)審文件預(yù)審一、一、SHE文件審核：文件審核：1.文件內(nèi)容是否符合行使ISO14001OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求2.名詞術(shù)語是否與ISO14

4、001OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)一致3.文件層次是否清晰4.文件內(nèi)容是否有內(nèi)在的邏輯性和連貫性5.文件內(nèi)容是否具有適用性及可操作性6.文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求二、文件審核的幾條線：二、文件審核的幾條線：?方針目標(biāo)?指標(biāo)?方案?因素評(píng)價(jià)?識(shí)別?更新?控制?法律法規(guī)?獲取?評(píng)價(jià)?遵守?更新?組織機(jī)構(gòu)：職、權(quán)、活動(dòng)分配應(yīng)保持一致?三級(jí)監(jiān)控機(jī)制關(guān)系和作用?文件各層次的接口關(guān)系：文件審核通常以手冊(cè)、程序?yàn)橹?。文件審核?yīng)延續(xù)到現(xiàn)場審核。三、

5、文件審核的目的：三、文件審核的目的：?了解現(xiàn)場的重大因素及其控制(目標(biāo)指標(biāo)，運(yùn)行控制，應(yīng)急響應(yīng)，監(jiān)測(cè)方式)?掌握相關(guān)的法律法規(guī)?明確相關(guān)人員的職責(zé)?組織機(jī)構(gòu)：職、權(quán)、活動(dòng)分配應(yīng)保持一致?編寫好的檢查清單。審核計(jì)劃和工作文件審核計(jì)劃和工作文件一、開展一、開展SHE審核的條件：審核的條件：?具備了關(guān)于審核主題事項(xiàng)的充分適用的信息；?具備了開展審核活動(dòng)所需的充足資源；?能取得受審核方的充分合作。二、審核計(jì)劃：二、審核計(jì)劃：部門的各項(xiàng)要求，根據(jù)

6、要求檢查崗實(shí)施位實(shí)施情況；3.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中的各要素的要求，檢查受審核部門對(duì)該要素的實(shí)施情況；4.按照受審核部門的重要因素檢查各崗位對(duì)重要因素的控制情況，并檢查記錄；5.檢查目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的落實(shí)情況。十一、編制檢查單的技巧十一、編制檢查單的技巧?抽樣有代表性，緊扣審核目標(biāo)；?編寫檢查清單應(yīng)考慮法規(guī)要求以前的審核資料已知的SHE問題管理的特點(diǎn)，活動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)的信息SHE文件要求審核員的經(jīng)驗(yàn)職責(zé)機(jī)構(gòu)(不同職務(wù)，問題不同)]受審核部門的重要SH

7、E因素及其控制；?充分利用計(jì)劃規(guī)定時(shí)間謹(jǐn)記：隨機(jī)抽樣，不是隨便抽樣。十二、使用檢查表注意事項(xiàng)十二、使用檢查表注意事項(xiàng)?勿透露給審核方?應(yīng)用檢查表要自然，不要生搬，照本宣科?對(duì)初始問題發(fā)現(xiàn)的情況要追蹤下去十三、檢查單的作用十三、檢查單的作用?明確審核目標(biāo)?有計(jì)劃取得審核證據(jù)，明確審核的抽樣樣本?減少偏見?使審核程序規(guī)范化，有節(jié)奏性和連續(xù)性?保持審核進(jìn)度，節(jié)約時(shí)間?突出審核重點(diǎn)，防止遺漏或重復(fù)?做為審核實(shí)施記錄保存例一(運(yùn)行控制)：化學(xué)品管

8、理?性質(zhì)不相容的化學(xué)品是否存在一起(分開、分離、隔離)；?容器的標(biāo)識(shí)，有無中文標(biāo)識(shí)，是否規(guī)范；?托盤的提供，有無防泄漏的圍堰；?應(yīng)急物資如吸收面，鋸末，砂，裝廢吸收材料的容器；?沖洗設(shè)施淋浴器，洗眼器；?現(xiàn)場的通風(fēng)情況如何？易燃易爆庫的風(fēng)扇應(yīng)接地；?易燃和危險(xiǎn)品庫應(yīng)裝防爆燈和開關(guān)，容器考慮接地；?MSDS現(xiàn)場是否準(zhǔn)備，是否是中文，符合國標(biāo)？?消防設(shè)備的情況，有無過期，是否充足？?現(xiàn)場有無化學(xué)品清單；?急救箱內(nèi)藥品齊全充足，有無藥品清單和

9、定期檢查；?現(xiàn)場有無應(yīng)急方案和逃生圖；?存放布置圖；?出入庫登記平衡；?現(xiàn)場人員是否知道泄漏和火災(zāi)的應(yīng)急方案；?庫房的地面墻體和房頂?shù)那闆r；?化學(xué)品的廠內(nèi)運(yùn)輸；?應(yīng)置于有盛托的運(yùn)輸工具中運(yùn)輸化學(xué)品的廠內(nèi)運(yùn)輸；?應(yīng)置于有盛托的運(yùn)輸工具中運(yùn)輸；?化學(xué)品的現(xiàn)場使用；?現(xiàn)場是否存有過量的危險(xiǎn)化學(xué)品；?其他其本應(yīng)遵循化學(xué)品庫的規(guī)定例二(應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng))：火災(zāi)的應(yīng)急反應(yīng)?消防器材是否充足，有無過期的現(xiàn)象，是否定期檢查、更換、充氣(記錄、有無消防器材